Провадження №1-кс/760/3217/18
Справа 760/4889/18
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
26 лютого 2018 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання детектива Національного бюро Четвертого відділу детективів Другого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , погоджене із прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, на підставі матеріалів досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0004970 від 11.12.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 368 КК України, -
ВСТАНОВИВ:
детектив звернувся з клопотанням, в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, що знаходяться у володінні підприємства зі 100 % іноземних інвестицій « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , адреса місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_1 ) із можливістю виготовлення копій таких документів у паперовому, а за необхідності електронному вигляді, а саме: документи щодо усіх виграшів (призів) фізичної особи - ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 (РНОКПП НОМЕР_2 ) отриманих (виграних) ним з 01.01.2017 по 24.10.2017 включно у державних лотереях, що проводяться підприємством зі 100 % іноземних інвестицій «Українська національна лотерея», в тому числі документів, що посвідчують дату, час місце проведення розіграшу лотереї, назву державної лотереї, підстави отримання (виплати) та розмір виграшу (призу), дату, час місце виплати виграшу (призу); паспортних даних особи, що звернулась за отриманням та отримала відповідний виграш (приз), документів щодо сплати обов`язкових платежів внаслідок виплати зазначеного виграшу.

Також, детектив просив проводити розгляд клопотання без його участі про що надав заяву та без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів.
Суд визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки слідчим було доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.
Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Пунктом 5, 6 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Відповідно до ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.
Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
З матеріалів клопотання вбачається, що Національним антикорупційним бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0004970 від 11.12.2017 за фактом отримання неправомірної вигоди службовою особою, яка займає особливо відповідальне становище, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 368 КК України.
Як вбачається із матеріалів клопотання, що 24.10.2017 народний депутат України ОСОБА_5 шляхом внесення до Єдиного державного реєстру декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, подав повідомлення про суттєві зміни у майновому стані.
У розділі «2. Доходи, у тому числі подарунки» вказаного повідомлення про суттєві зміни у майновому стані ОСОБА_5 зазначив, що отримав дохід (виграш) від Української національної лотереї у розмірах 283 560,00 гри., 134 000,00 грн. та 153 485,00 грн.
Відповідно до листа підприємства зі 100 % іноземних інвестицій « ІНФОРМАЦІЯ_1 » протягом жовтня 2017 року виграшів грошових сум у розмірі 283560,00 грн, 134000,00 грн, 153485,00 грн у лотереях, що проводяться Українською Національною Лотереєю (в тому числі в державній тиражній грошовій лотереї тото «Фаворит спорт») не зареєстровано.
Таким чином, у ході досудового розслідування підлягає перевірці факт отримання неправомірної вигоди службовою особою, яка займає особливо відповідальне становище, тобто кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 368 КК України.
Згідно статті 1 Закону України «Про державні лотереї в Україні» приз (виграш) кошти, майно, майнові чи немайнові права, які підлягають виплаті (видачі) гравцю у разі його виграшу в державну лотерею відповідно до оприлюднених умов її проведення.
Відповідно до пп. в) п. 7 ч. 2 ст. 5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» суб`єктами первинного фінансового моніторингу є в тому числі спеціально визначені суб`єкти первинного фінансового моніторингу, а саме суб`єкти господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино.
Згідно ч. 4 ст. 8 зазначеного Закону виконання обов`язків суб`єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується суб`єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронним (віртуальним) казино, під час здійснення фінансових операцій, пов`язаних із прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів.
Частиною 13 статті 9 визначено, що ідентифікація та верифікація гравців, які набули право на отримання виграшу у лотерею, здійснюється суб`єктом господарювання, який проводить лотерею, до/або під час здійснення фінансової операції із виплати виграшу та за умови, що така фінансова операція підлягає фінансовому моніторингу відповідно до статей 15 або 16 цього Закону.
Пунктом 8 ст. 12 Закону України «Про державні лотереї в Україні» передбачено, що виплата призів державної лотереї здійснюється на підставі пред`явленого лотерейного білета або іншого засобу, що відповідно до умов проведення державної лотереї посвідчує право гравця на отримання призу. Передумовою видачі призу є проведення оператором державних лотерей або уповноваженою ним особою експертизи лотерейного білета або іншого засобу, що відповідно до умов проведення державної лотереї посвідчує право гравця на отримання призу, що підтверджує або спростовує його дійсність. Вимоги щодо надання документів, які посвідчують особу, або щодо підписання переможцем фінансових або інших документів допускаються у випадках, встановлених законодавством та умовами проведення лотерей. У разі якщо переможець бажає підтвердити джерело отриманих ним доходів, за його добровільним запитом видається довідка, в якій зазначаються паспортні дані такого переможця, сума призу, а також дата його отримання, сума вирахуваного податку.
Відповідно до підпункту 164.2.8 пункту 164.2 статті 164 Податкового кодексу України до загального місячного (річного) оподатковуваного доходу платника податку включаються, зокрема, доходи у вигляді виграшів, призів.
Згідно статті 170.6.1. ПК України податковим агентом платника податку під час нарахування (виплати, надання) на його користь доходу у вигляді виграшів (призів) у лотерею чи в інші розіграші, у букмекерському парі, у парі тоталізатора, призів та виграшів у грошовій формі, одержаних за перемогу та/або участь в аматорських спортивних змаганнях, у тому числі у більярдному спорті, є особа, яка здійснює таке нарахування (виплату).
Пунктом 170.6.2. податковим агентом - оператором лотереї у строки, визначені цим Кодексом для місячного податкового періоду, до бюджету сплачується (перераховується) загальна сума податку, нарахованого за ставкою, визначеною пунктом 167.1 статті 167 цього Кодексу, із загальної суми виграшів (призів), виплачених за податковий (звітний) місяць гравцям у лотерею. Податкові агенти - оператори лотереї у податковому розрахунку, подання якого передбачено підпунктом "б" пункту 176.2 статті 176 цього Кодексу, відображають загальну суму нарахованих (виплачених) у звітному податковому періоді доходів у вигляді виграшів (призів) та загальну суму утриманого з них податку. При цьому у податковому розрахунку не зазначається інформація про суми окремого виграшу, суми нарахованого на нього податку, а також відомості про фізичну особу - платника податку, яка одержала дохід у вигляді виграшу (призу).
Відповідно до ст. 21 Закону України «Про інформацію» конфіденційною є в тому числі інформація про фізичну особу, а також інформація, доступ до якої обмежено фізичною або юридичною особою.
Згідно відомостей, викладених у листі підприємства зі 100 % іноземних інвестицій « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № 704 від 10.11.2017 інформація про виграші (призи) у лотерею та персональні дані конкретних гравців є конфіденційною інформацією відповідно до ст. 21 Закону України «Про інформацію» та Наказу генерального директора Української Національної Лотереї № 96 від 12.07.2016 «Про охорону комерційної таємниці підприємства».
Виходячи із зазначених положень законодавства, персоніфікована інформація про фізичну особу-платника податку, яка одержала дохід у вигляді виграшу (призу) може знаходитись у податкових агентів операторів лотереї.
У розділі «2. Доходи, у тому числі подарунки» повідомлення про суттєві зміни у майновому стані, поданого 24.10.2017 народним депутатом України ОСОБА_5 зазначено, про отримання доходу (виграшу) від Української національної лотереї.
Таким чином, інформація та документи про факт, обставини (дату, час, місце), підстави отримання виграшу (призу), розміру такого виграшу, факт сплати з виграшу обов`язкових податків, зборів та платежів, паспортних даних особи, що звернулась за отриманням та отримала відповідний виграш (приз), обставини отримання такого виграшу (призу) знаходяться у підприємства зі 100 % іноземних інвестицій « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 ).
Зазначені обставини є, відповідно до положень п. 1 ч. 1 ст. 91 КПК України, є обставинами, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, і зокрема можуть мати значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення, відповідальність за яке передбачена ч. 4 ст. 368 КК України. Так, внесення відомостей про отримання виграшів у сумі 571 045 грн. до повідомлення про суттєві зміни у майновому стані, поданого 24.10.2017 народним депутатом України ОСОБА_5 , може вказувати на отримання ним неправомірної вигоди і, відповідно, подачу зазначеного повідомлення про суттєві зміни в майновому стані з метою створення уявлення про правомірність отримання даних грошових коштів.
Враховуючи те, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та можуть бути доказами у кримінальному провадженні, зважаючи на неможливість іншим способом встановити обставини, детектив просить надати відомості, які містяться у підприємстві зі 100 % іноземних інвестицій « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , адреса місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_1 ).
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до п. 4 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться відомості, які можуть становити комерційну таємницю.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання про тимчасовий доступ до документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація, має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні. Крім того, детективом було доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.
Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,-
УХВАЛИВ:
клопотання задовольнити.
Надати детективам Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_3 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 тимчасовий доступ до речей та документів, що знаходяться у володінні підприємства зі 100 % іноземних інвестицій « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 , адреса місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_1 ) із можливістю виготовлення копій таких документів у паперовому, а за необхідності електронному вигляді, а саме: документи щодо усіх виграшів (призів) фізичної особи - ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 (РНОКПП НОМЕР_2 ) отриманих (виграних) ним з 01.01.2017 по 24.10.2017 включно у державних лотереях, що проводяться підприємством зі 100 % іноземних інвестицій «Українська національна лотерея», в тому числі документів, що посвідчують дату, час місце проведення розіграшу лотереї, назву державної лотер еї, підстави отримання (виплати) та розмір виграшу (призу), дату, час місце виплати виграшу (призу); паспортних даних особи, що звернулась за отриманням та отримала відповідний виграш (приз), документів щодо сплати обов`язкових платежів внаслідок виплати зазначеного виграшу.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.
У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1