Справа № 359/2005/18
Провадження №1-КС/359/495/2018
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
21 березня 2018 року м. Бориспіль
Слідчий суддя Бориспільського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_1 , розглянувши клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури Київської області ОСОБА_2 , про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю, -
ВСТАНОВИВ:
19.03.2018 до Бориспільського міськрайонного суду Київської області надійшло вище зазначене клопотання про надання тимчасового доступу до речей і документів, взв`язку з проведенням досудового розслідування по кримінальному провадженню № 0000261 від 25.09.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю прокурор обґрунтовує тим, що службові особи ІНФОРМАЦІЯ_1 , зловживаючи службовим становищем, з метою отримання неправомірної вигоди, заволоділи бюджетними коштами під час виконання поточних то капітальних ремонтів доріг на території міста Бориспіль у 2017 році. Так протягом 2017 року між ІНФОРМАЦІЯ_1 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) укладені договори підряду на виконання поточних ремонтів дорожнього покриття на території міста Бориспіль Київської області на суму 7 788 455,00 гривень.

В подальшому встановлено, що з метою здійснення протиправної діяльності, направленої на заволодіння бюджетними коштами під час виконання будівельних робіт на території Київської області, ОСОБА_3 та ОСОБА_4 , зареєстрували на підставну фізичну особу - ОСОБА_5 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), юридична адреса реєстрації: АДРЕСА_1 , вид діяльності будівництво та ремонт доріг, але при цьому на підприємстві обліковується 4 працівники та на балансі відсутня будь-яка будівельна техніка. В подальшому встановлено, що всі дії ОСОБА_5 , як директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », по укладанню договорів на проведення капітальних ремонтів з укладання асфальтобетонної суміші, виконує під безпосереднім керівництвом ОСОБА_6 , яка в свою чергу погоджує всі питання формального та неформального характеру з ОСОБА_3 та ОСОБА_4 .

Крім того встановлено, що ОСОБА_3 та ОСОБА_4 являються власниками та засновниками наступних суб`єктів господарювання, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та інших. Бухгалтерська діяльність яких, за вказівкою ОСОБА_3 та ОСОБА_4 , фактично здійснюється ОСОБА_6 ..

Також додатково встановлено, що протягом 2017 року між ІНФОРМАЦІЯ_7 (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) укладені договори підряду на капітальний ремонт дорожнього покриття в с. Софіївська Борщагівка Києво-Святошинського району Київської області на загальну суму понад 30 мільйонів гривень. Між ІНФОРМАЦІЯ_8 (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) укладені договори підряду на капітальний ремонт дорожнього покриття в с. Білогородка та с. Шевченкове Києво-Святошинського району Київської області на загальну суму понад 5 мільйонів гривень. Між ІНФОРМАЦІЯ_9 (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) укладені договори підряду на капітальний ремонт дорожнього покриття в с. Крюківщина Києво-Святошинського району Київської області на загальну суму понад 3 мільйони гривень.

Для повного, всебічного та об`єктивного дослідження всіх обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні та з метою проведення судової техніко-криміналістичної експертизи та судової будівельно-технічної експертизи прокурором Бориспільської місцевої прокуратури Київської області ОСОБА_2 було винесено клопотання про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ). 05.12.2017 слідчим суддею Бориспільського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_7 задоволено клопотання та винесено ухвалу про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

15.12.2017 директору ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 оголошено вищезазначену ухвалу та надано її копію. Однак директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 в порушення ст. 165 КПК України тимчасовий доступ до документів, зазначених в ухвалі слідчого судді не надав.

Також прокурор зазначає, що досудовим розслідуванням встановлено, що протягом 2017 року ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », під час капітальних ремонтів дорожнього покриття, здійснював придбання асфальтобетонної продукції, фактично виробленої ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), у підприємств-посередників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та ПП « ОСОБА_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ). В подальшому встановлено, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », користуються послугами «конвертаційного центру», створеного на території Київської області помічником голови правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , до складу якого увійшли ПП « ОСОБА_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ФОП ОСОБА_10 (РНОКПП НОМЕР_19 ), ПП « ОСОБА_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_22 ) та інші, з метою незаконного виведення отриманих бюджетних грошових коштів із безготівкової форми у готівку під виглядом придбання асфальтобетонної суміші.

Також встановлено, що ПП « ОСОБА_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ) зареєстровано за адресою: АДРЕСА_2 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) зареєстровано за адресою: АДРЕСА_3 , але фактично зазначені суб`єкти господарювання здійснюють свою господарську діяльність за адресою: АДРЕСА_4 , за місцем реєстрації ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ).

15.02.2018 на підставі ухвали слідчого судді Бориспільського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_11 від 19.01.2018 проведено обшук за місцем реєстрації ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) та місцем фактичного ведення фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та ПП « ОСОБА_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), за адресою: АДРЕСА_4 . Під час зазначеного обшуку було виявлено та вилучено документи фінансово-господарської діяльності ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та ПП « ОСОБА_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ). 16.02.2018 вилучені документи фінансово-господарської діяльності ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та ПП « ОСОБА_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ) постановою від 16.02.2018 визнано в якості речових доказів у кримінальному провадженні № 0000261 від 25.09.2017 та долучено до матеріалів кримінального провадження. 05.03.2018 проведено огляд документів фінансово-господарської діяльності ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та ПП « ОСОБА_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), вилучених 15.02.2018 на підставі ухвали слідчого судді Бориспільського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_11 від 19.01.2018.

Прокурор також зазначає, що 12.03.2018 винесено постанову про призначення судово-економічної експертизи у кримінальному провадженні № 0000261 та 13.03.2018 отримано клопотання судового експерту ОСОБА_12 про необхідність долучення додаткових матеріалів.Тому на даний час виникала необхідність у встановленні конкретних осіб, які приймали або ж на даний час приймають рішення, в тому числі щодо перерахування грошових коштів та управління банківськими рахунками, від імені ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ПП « ОСОБА_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ФОП ОСОБА_10 (РНОКПП НОМЕР_19 ), ПП « ОСОБА_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_22 ) та подальшого руху грошових коштів, отриманих від зазначених підприємств.
З метою спростування чи підтвердження зазначених обставин, встановлення обставин відкриття та правомірності подальшого використання банківських рахунків вказаних вище підприємств, у тому числі встановлення суб`єктів господарської діяльності, які мали фінансові взаємовідносини із зазначеними підприємствами, а також встановлення ІР-адрес з яких відбувалось дистанційне управління такими рахунками, існує необхідність одержати інформацію про рух грошових коштів по всім банківським рахункам зазначених підприємств.

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), у період 2016-2017 роках мали відкриті рахунки у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_23 ), а саме : ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_14 ): № НОМЕР_24 ; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_21 ): № НОМЕР_25 .

У судове засідання прокурор не з`явився, згідно поданої заяви клопотання підтримує, просить розглянути в її відсутність.

Дослідивши подане клопотання та долучені до клопотання матеріали, слідчий суддя прийшов до висновку, що заявлене клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до п. п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що становить банківську таємницю.

Згідно ст. ст. 159-162 КПК України тимчасовий доступ до документів, у тому числі, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками органам прокуратури України, Служби безпеки України, Міністерства внутрішніх справ України, Антимонопольного комітету України - на їх письмову вимогу стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи - суб`єкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу.

Згідно ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» банку забороняється надавати інформацію про клієнтів іншого банку, навіть якщо їх імена зазначенні у документах, угодах та операціях клієнта.

З матеріалів справи вбачається наявність підстав для задоволення клопотання для встановлення важливих об`єктивних обставин у даному кримінальному провадженні, оскільки надасть можливість органу досудового розслідування провести призначену судову експертизу.

Термін дії ухвали визначити тривалістю один місяць.

Керуючись ст.ст. 159-162 КПК України, слідчий суддя, -

у х в а л и в :
Клопотання задовольнити. Надати прокурору Бориспільської місцевої прокуратури Київської області юристу 1 класу ОСОБА_2 , заступнику начальника відділу УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України підполковнику поліції ОСОБА_13 , ст. о/у в ОВС УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України майору поліції ОСОБА_14 , о/у УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України капітану поліції ОСОБА_15 , о/у УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України капітану поліції ОСОБА_16 , дозвіл на тимчасовий доступ до документів та відомостей, що становлять банківську таємницю і знаходяться у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_23 ), за адресою: АДРЕСА_5 .
1. документів юридичних справ та руху коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_14 ): № НОМЕР_24 ;

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_21 ): № НОМЕР_25 , тобто:

1.1 анкети клієнтів, копій документів з оформлення (відкриття/закриття) рахунків, в тому числі: усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків з інформацією щодо ІР-адрес та назв віддалених ПК (персональних комп`ютерів), з яких відбувалося управління такими рахунками, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунками);

1.2. документів про рух грошових коштів по таким рахункаму друкованому та електронному вигляді (форматі Excel) з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежів, сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;
1.3. платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаним рахунка за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;
1.4. заяв на зняття грошових коштів, внесення, переведення коштів по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;
1.5. документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійсненнявказаними підприємствами операцій з цінними паперами потаким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;
1.6. документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_23 ) банківських операцій по таким рахункам, а саме, реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;
1.7. виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютерами вказаних компаній, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях з 01.01.2016по день винесення ухвали;

1.8. контрактів, у тому числі зовнішньоекономічних, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів та документів, що складалися під час їх виконання та оплати;

1.9. SWIFT-повідомлень у форматі МТ-103 по таким рахункам по всім операціям з 01.01.2016 по день винесення ухвали.

2. документів юридичних справ, у тому числі копій документів з оформлення (відкриття/закриття) рахунків, усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків юридичних осіб (компаній) та фізичних осіб, управління рахунками якими здійснювалось з тих саме ІР адрес та назв віддалених ПК (персональних комп`ютерів), що і управління рахунками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_21 ) рахунки яких відкрито в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_23 );

2.1. документів про рух коштів по таким рахункаму друкованому та електронному вигляді (форматі Excel) з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежів, сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали.
2.2. платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаним рахунка за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали.
2.3. заяв на зняття грошових коштів, внесення, переведення коштів по таким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;
2.4. документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійсненнявказаними підприємствами операцій з цінними паперами потаким рахункам за період з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;
2.5. документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_23 ) банківських операцій по таким рахункам, а саме, реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо за весь період функціонування рахунків;

2.6. виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютерами вказаних компаній, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях з 01.01.2016 по дату винесення ухвали;

2.7. контрактів, у тому числі зовнішньоекономічних, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів та документів, що складалися під час їх виконання та оплати;

2.8. SWIFT-повідомлень у форматі МТ-103 по таким рахункам з дня відкриття рахунків по день винесення ухвали по всім операціям.

Ухвала слідчого судді діє протягом одного місяця з дня її проголошення до 21 квітня 2018 року включно.
Ухвала слідчого судді самостійному апеляційному оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_17 -Лесів