печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
03 березня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні клопотання старшого слідчого в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбаченого ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 366, ч. 2 ст. 222-1 КК України, -

В С Т А Н О В И В :
в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні банківської установи.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Представник особи, у володінні якої перебувають запитувані документи, в судове засідання не з`явився. Про час і місце його проведення був повідомлений належним чином.

Згідно ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особі, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Сторона кримінального провадження - слідчий ОСОБА_3 в судовому засіданні клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Клопотання мотивує тим, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016.

В зоді досудового розслідування встановлено, що службові особи органів державної влади, зокрема Кабінету Міністрів України, Міністерства фінансів України, Національного банку України, діючи за попередньою змовою з службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), ІНФОРМАЦІЯ_3 , державних банківських установ, зокрема АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), АБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), із залученням службових осіб комерційних банківських установ (ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_8 )), зловживаючи службовим становищем, достовірно знаючи про сумнівність походження коштів, належних компаніям-нерезидентам (Foxtron Networks Limited (НЕ 272238); Каtіema Enterprises Limited (НЕ 290146); Kviten Solution Limited (НЕ 290146); Quickpace Limited (НЕ 290165); Wonderbliss LTD (НЕ 290170); Sabulong Trading LTD (НЕ 281148); Aldoza Investments Limited (НЕ 319315); Baleingate Finance Limited (НЕ 285076); Loricom Holding Group LTD (НЕ 288464); Opalcore Ltd (НЕ 319982); Akemi Management Limited (НЕ 319477); Japelion LTD (НЕ 321894); Manningford Trading Limited (НЕ 315432); Erosaria LTD (НЕ 320554); Brightmoor Trade AG (695659); Landstyle Projects LLP (OC 339769); Wellar Investments INC (98,453) та інших), умисно внесли завідомо неправдиві відомості до офіційних документів щодо випуску, погодження кандидатури покупця, продажу іноземним учасникам фондового ринку облігацій внутрішніх державних позик (далі ОВДП), розміщення їх на рахунках, чим вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, тобто надали останнім переваги, унаслідок чого в період 20112013 р.р. сприяли придбанню ОВДП цими іноземними компаніями, що призвело до тяжких наслідків у вигляді отримання учасником фондового ринку та третіми особами прибутку у значних розмірах, внаслідок чого державі завдано збитків у розмірі 378,42 млн. грн., 159,85 млн. дол. США. та 1,49 млрд. грн., 1,02 млрд. дол. США у цінних паперах.

Так, встановлено, що вказаними компаніями-нерезидентами, за період з 2011

2013 рр., через рахунки, відкриті в банках Латвії, під виглядом інвестицій в Україну перераховано кошти на загальну суму 1,36 млрд. Долар США та 4,03 млн. Євро (в гривневому еквіваленті 10,92 млрд. грн.), при цьому лише протягом 2013 року перераховано 1,23 млрд. дол. США. 91,14% від загальної суми коштів, інвестованих компаніями-нерезидентами в Україну спрямовано на купівлю ОВДП. Інша частина коштів спрямована на купівлю інших цінних паперів та на депозитні вклади

Сторона кримінального провадження вказує, що з метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей та документів, а саме, до всіх наявних матеріалів стосовно наступних ОВДП номінованих в національній та іноземних валютах у період з 2011 року по теперішній час: НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ; НОМЕР_12 ; НОМЕР_13 ; НОМЕР_14 ; НОМЕР_15 ; НОМЕР_16 ; НОМЕР_17 ; НОМЕР_18 ; НОМЕР_19 ; НОМЕР_20 ; НОМЕР_21 ; НОМЕР_22 ; НОМЕР_23 ; НОМЕР_24 ; НОМЕР_25 ; НОМЕР_26 ; НОМЕР_27 ; НОМЕР_28 ; НОМЕР_29 ; НОМЕР_30 (первинні документи, розпорядження, документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, здійснення операцій з/щодо цінних паперів, операцій з обслуговування обліку та обігу цінних паперів, погашення, інші адміністративні, облікові та інформаційні операції), а також щодо вказаних компаній-нерезидентів (документи щодо подання індивідуального ідентифікаційного коду та його перевірки або невжиття таких дій, обставин відкриття і обслуговування рахунків в цінних паперах, поточних та депозитних банківських рахунків, обставин здійснення операцій з/щодо цінних паперів, тощо), які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_11 ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів, в зв`язку з чим клопотання просить задовольнити.

Судовим розглядом встановлено, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016

Як вбачається зі змісту п. 4 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю.

Згідно Закону України «Про банки та банківську діяльність» банки зберігають документи, що містять інформацію про рахунки клієнта, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди, інформацію про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності тощо.

Як вбачається зі змісту п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, вивчивши клопотання та дослідивши долучені до нього документи, враховуючи обставини вчинення злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження документів, фактичні дані яких можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, -

У Х В А Л И В :
клопотання старшого слідчого в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбаченого ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 366, ч. 2 ст. 222-1 КК України задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 дозвіл на на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні у володінні ІНФОРМАЦІЯ_11 ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП номінованих в національній та іноземних валютах у період з 2011 року по 2013: UA; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ; НОМЕР_12 ; НОМЕР_13 ; НОМЕР_14 ; НОМЕР_15 ; НОМЕР_16 ; НОМЕР_17 ; НОМЕР_18 ; НОМЕР_19 ; НОМЕР_20 ; НОМЕР_21 ; НОМЕР_22 ; НОМЕР_23 ; НОМЕР_24 ; НОМЕР_25 ; НОМЕР_26 ; НОМЕР_27 ; НОМЕР_28 ; НОМЕР_29 ; НОМЕР_30 , які випущені та придбані у період з 2008 по 2014 рік компаніями-нерезидентами Каtіema Enterprises Limited (НЕ 290146), Loricom Holding Group LTD (НЕ 288464), Foxtron Networks Limited (НЕ 272238), Wonderbliss LTD (НЕ 290170), Quickpace Limited (НЕ 290165), Sabulong Trading LTD (НЕ 281148), Kviten Solution Limited (НЕ 290146), Baleingate Finance Limited (НЕ 285076), Akemi Management Limited (НЕ 319477), Opalcore Ltd (НЕ 319982), Aldoza Investments Limited (НЕ 319315), Erosaria LTD (НЕ 320554), Brightmoor Trade AG (695659), Landstyle Projects LLP (OC 339769), ІНФОРМАЦІЯ_12 (98,453), Japelion LTD (НЕ 321894), Manningford Trading Limited (НЕ 315432), ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , за весь період їх обслуговування, а саме:

- повідомлень Міністерства фінансів про розміщення облігацій серед його учасників;

- відомостей щодо заявок учасників розміщення облігацій та аналітичної інформації щодо визначення обсягів розміщення облігацій та встановлення граничного рівня їх дохідності;

- звіти про результати розміщення цінних паперів та інші документи що необхідні для реєстрації звіту;

- відомостей щодо розподілу облігацій між учасниками їх розміщення відповідно до встановлених Міністерством фінансів обсягів розміщення облігацій та граничного рівня дохідності облігацій;

- документів щодо визначення розміру грошових зобов`язань учасників розміщення облігацій;

- відомостей про зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій та виписки руху цінних паперів по вказаних рахунках;

- відомостей про кількість, вид (короткострокові державні облігації, середньострокові державні облігації, короткострокові державні облігації, номіновані в іноземній валюті, середньострокові державні облігації, номіновані в іноземній валюті, середньострокові державні облігації з достроковим погашенням, номіновані в іноземній валюті, середньострокові та довгострокові державні облігації з індексованою вартістю, довгострокові державні облігації, довгострокові державні облігації з достроковим погашенням і довгострокові амортизаційні державні облігації), (іменні, на пред`явника), код випущених та розміщених Міністерством фінансів ОВДП, а також купонні періоди та річні відсоткові ставки доходу;

- відомостей про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках;

- глобальних сертифікатів, якими були оформлені випуски облігацій;

- відомостей про учасників розміщення облігацій первинних дилерів банків-зберігачів, які є клієнтами ІНФОРМАЦІЯ_11 під час здійснення ним функцій депозитарію державних цінних паперів, яким надається право участі в розміщенні облігацій відповідно до укладених з ІНФОРМАЦІЯ_18 договорів про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів;

- відомостей про депонентів первинних дилерів та інших осіб, які не входять до складу учасників розміщення, які здійснювали придбання облігацій на вторинному ринку;

- повідомлень про розміщення облігацій внутрішніх державних позик, сформовані Міністерством фінансів та передані Національному банку;

- супровідних листів Національного банку про направлення учасникам розміщення облігацій за допомогою задачі «ЛІГА» системи «ОВДП-online» повідомлень про розміщення облігацій, інші відомості з системи «ОВДП-online» щодо обігу цінних паперів ;

- заявок (скоригованих заявок) на придбання облігацій внутрішніх державних позик, поданих учасниками розміщення облігацій до Національного банку за допомогою задачі «ЛІГА» системи « ІНФОРМАЦІЯ_19 »;

- відомостей щодо учасників, заявки яких не допускалися до участі в розміщенні облігацій;

- повідомлень надісланих Національним банком за допомогою задачі «ЛІГА» системи «ОВДП-online» учасникам розміщення облігацій, заявки яких не були допущені до участі;

- сформованих на підставі заявок, які допущені до участі в розміщенні облігацій зведених відомостей конкурентних заявок, зведених відомостей неконкурентних заявок, аналітичних таблиць, що характеризують можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій;

- сформованих у разі прийняття Міністерством фінансів рішення щодо здійснення розміщення облігацій повідомлень про обмеження обсягу розміщення облігацій у разі встановлення, зміни або скасування Міністерством фінансів обмежень на обсяг розміщення облігацій на етапі надання ним доручення на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик; зведених відомостей розподілу облігацій між учасниками їх розміщення; відомостей про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик;

- документи щодо наявності обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій або збільшення обсягу їх розміщення;

- доручень на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик (щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик);

- клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації;

- клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації за окремими учасниками розміщення облігацій;

- відомостей про суми перерахування коштів до ІНФОРМАЦІЯ_20 від учасників розміщень облігацій;

- відомостей щодо реквізитів рахунків, руху по рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій;

- відомостей щодо граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами;

- відомостей щодо фактичних обсягів облігацій внутрішніх державних позик, що перебувають у власності нерезидентів, поточних залишків граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами;

- реєстру нерезидентів, що здійснюють операції на ринку облігацій внутрішніх державних позик;

- інформації, отриманої від клієнтів Національного банку про спрямування нерезидентами коштів, отриманих від погашення облігацій та/або сплати доходу за ними;

- відомостей щодо брокерів, дилерів, андерайтерів які здійснювали правочини щодо ОВДП;

- документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів;

- відомостей щодо наданих кредитів рефінансування під заставу ОВДП та зобов`язань за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ОВДП;

- відомості щодо осіб, які допущено до автоматизованого робочого місця під час розміщення облігацій;

- в електронному та паперовому вигляді графіки сплати купонного доходу та погашення ОВДП за весь період їх обігу;

- розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію;

- листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП;

- документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП;

- інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

ІНФОРМАЦІЯ_11 ( АДРЕСА_1 ) надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів вказаним в ухвалі особам та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи, вжити необхідних заходів щодо нерозголошення факту проведення таких дій стосовно отримання інформації, зберігати інформацію в незмінному вигляді. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 - зберігається у справі №757/11677/17-к

Прим. № 2 та належним чином завірена копія ухвали видано старшому слідчому в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1