печерський районний суд міста києва
Справа № 757/9097/17-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
15 лютого 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Києві клопотання прокурора другого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління з розслідування злочинів, вчинених злочинними організаціями, Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю з можливістю їх вилучення,-

В С Т А Н О В И В :
Прокурор ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю з можливістю їх вилучення.

В обґрунтування клопотання посилається на те, що Управлінням з розслідування злочинів, вчинених злочинними організаціями, Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003053 від 28.10.2016.

У ході розслідування кримінального провадження встановлено, що 19.02.2014 постановою правління ІНФОРМАЦІЯ_1 №75/БТ ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » надано стабілізаційний кредит (корпоративний рахунок номер НОМЕР_1 ) на суму 180 млн. грн. та встановлено ряд обмежень, в тому числі й зупинення проведення активних операцій з пов`язаними особами цього банку, та встановлено заборону надання бланкових кредитів. Крім цього, сама суть програми фінансового оздоровлення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » полягала у необхідності залучення додаткових фінансових засобів для стабілізації роботи банку, а не навпаки.

Як зазначається у висновку службового розслідування, проведеного службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 , положеннями програми капіталізації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на 2014-2016 роки, затвердженою протоколом засідання Правління банку від 11.02.2014 № 4-3, було передбачено, що джерелами погашення заборгованості по стабілізаційному кредиту є: залучення коштів на умовах субординового боргу у сумі 150 млн. грн., а також збільшення залишків коштів суб`єктів господарювання на суму не менше 1 млрд. грн. та фізичних осіб на суму не менше 800 млн. грн.

Однак, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з метою розтрати коштів банку, діючи на користь третіх осіб, в порушення постанови правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 12.02.2014 №75/БТ, 24.02.2014 внесли зміни до умов кредитування за договором про надання мультивалютної відновлювальної відкличної кредитної лінії від 09.09.2013 № 111К-01Ю, укладеного між банком та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в частині збільшення ліміту кредитування до 205 млн. грн., та перерахували на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » транш у рамках цієї кредитної угоди в сумі 62 млн. 403 тис. 701 грн. В свою чергу, протягом наступного дня ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » майже всю отриману у якості кредиту суму в розмірі 60 млн. 349 тис. 999 грн. перерахував на рахунок товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ідентифікаційний код НОМЕР_2 , місце реєстрації юридичної особи: АДРЕСА_1 ), за які в подальшому останнім закуплено іноземну валюту та по фіктивним угодам і 06.03.2014 виведено за кордон шляхом перерахування на рахунки іноземних підприємств « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (Панама) та « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Панама).

Крім того, як встановлено під час досудового розслідування, отримані за договором від 09.09.2013 № 111К-01Ю кредитні кошти перераховувались ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » декількома платежами на розрахункові рахунки низки юридичних осіб, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_29 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 ».

Для приховування злочинного характеру вказаних операцій, в якості забезпечення виконання зобов`язань по кредиту ,ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з пов`язаною до засновника банку юридичною особою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_31 », та з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » укладено договори застави, а в якості заставного майна передано відходи збагачення залізних руд та акції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », вартість яких умисно завищено в десятки разів.

Даний факт вказує на те, що вказані кредитні операції проведено службовими особами банку, умисно з метою розтрати коштів банку, оскільки вартість застави явно завищена в десятки разів та взагалі є сумнівною, з точки зору можливості реалізації та стягнення отриманих грошей на користь банку, в якості забезпечення відшкодування заподіяної шкоди.

Постановою Правління Національного банку України від 23.05.2014 № 305 «Про віднесення Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_33 » до категорії неплатоспроможних» виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_34 26.05.2014 прийнято рішення № 37 про запровадження з 26.05.2014 тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_34 на тимчасову адміністрацію в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Сторона обвинувачення вважає, що матеріали кримінального провадження містять достатні дані, які вказують на те, що службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », на користь третіх осіб, вчинено розтрату коштів банку, в тому числі й коштів отриманих в якості стабілізаційного кредиту, що спричинило збитки державним інтересам в особі ІНФОРМАЦІЯ_1 та фізичним особам у вигляді неповернутих вкладів.

З досліджених статутних та звітних документів юридичних осіб, які отримали в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та не повернули кредитні кошти, а це ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_35 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_36 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_37 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_38 »,ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_41 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_42 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_43 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_44 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_45 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_46 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_47 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_48 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_49 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_50 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_51 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_52 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_53 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_54 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_55 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_56 », встановлено, що загалом в них обліковано одного працюючого працівника, статутний фонд сформований на суму 1000 гривень, юридичні адреси знаходження підозріло співпадають між собою. При цьому вся фінансово-господарська діяльність цих товариств була пов`язана із безприбутковим продажем акцій або векселів, відступленням прав вимоги, та забезпечувалися такі кредити сумнівними заставами, вартість яких в рази вище ніж об`єктивно могла бути встановлена. При цьому, власник юридичної особи, яка забезпечувала заставу за кредитом, та банку один і той же, що вказує на умисний характер вчинених дій, що підтверджує версію слідства щодо розтрати коштів банку.

З метою встановлення всіх обставин вчинення злочину, а також осіб, які можуть бути причетними до вчинення незаконних дій по розтраті коштів банку, стороною обвинувачення у законний спосіб отримано тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, зокрема, до руху коштів по поточному рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) 2600.5.022714.001, відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

За допомогою зазначеної інформації, а саме, руху коштів по вказаному вище рахунку, сторона обвинувачення мала намір встановити кінцевих юридичних осіб на рахунках, яких акумульовано або переведено в готівку грошові кошти, отримані від банку як кредит.

Дослідженням руху коштів по вказаному рахунку встановлено, що частину кредитних коштів, які надійшли за договором про надання мультивалютної відновлювальної відкличної кредитної лінії від 09.09.2013 № 111К-01Ю, 10.10.2013 (518 204,02 грн.), 17.12.2013 (4 019 985 грн.) та 31.01.2014 (740 929,28 грн.) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » перерахувало на поточний рахунок НОМЕР_4 товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ідентифікаційний код НОМЕР_5 , місце реєстрації юридичної особи: АДРЕСА_2 , найменування цієї юридичної особи відповідно до відомостей, оприлюднених у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, на цей час « ІНФОРМАЦІЯ_57 »), відкритий в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_6 ).

Для встановлення всіх обставин вчиненого кримінального правопорушення необхідно дослідити рух коштів по вищевказаному рахунку, оскільки лише встановивши кінцевого отримувача грошових коштів, які видані банком як кредит, можливо зробити висновок про існування намірів на заволодіння ними та ким саме.

Крім цього, сторона обвинувачення вважає, що для повного та об`єктивного розслідування і встановлення всіх причетних до вчиненого кримінального правопорушення необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, що відображають рух коштів по банківському рахунку НОМЕР_4 (у всіх валютах рахунку), відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 , який належить або належав товариству з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або товариству з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_57 » (ідентифікаційний код НОМЕР_5 ), зокрема, розрахункових документів, платіжних доручень, грошових чеків про зняття готівки з вказаного рахунка, а також розгорнутої роздруківки руху коштів по рахунку, із зазначенням контрагентів, їх кодів ЄДРПОУ, призначення платежів, суми по кожній з фінансових операцій, в тому числі податку на додану вартість, з можливістю вилучення належним чином їх завірених копій у паперовому та електронному вигляді.

Інформація про рух грошових коштів по вказаному рахунку, а також вказані документи знаходиться у володінні публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_58 » (МФО НОМЕР_6 , ідентифікаційний код НОМЕР_7 , юридична адреса: АДРЕСА_3 , фактична адреса: АДРЕСА_4 та/або за іншим місцезнаходженням).

Документи, тимчасовий доступ до яких планується здійснити, містять охоронювану законом банківську таємницю. При цьому, вказані документи містять відомості, які можуть бути використані як доказ фактів та обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, а тому вони мають значення речових доказів. Водночас орган досудового розслідування вважає неможливим іншими способами довести обставини, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, ніж за допомогою згаданих вище документів.

Заслухавши пояснення прокурора ОСОБА_3 , який підтримав клопотання, приходжу до наступного висновку.

Судовим розглядом встановлено, що Управлінням з розслідування злочинів, вчинених злочинними організаціями, Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003053 від 28.10.2016.

Відповідно до фактичних обставин кримінального провадження службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_59 », протягом 20102014 років, за попередньою змовою із службовими особами низки юридичних осіб з ознаками фіктивності, розтрачено грошові кошти вказаних банків та грошові кошти, надані в кредит Національним банком України, в особливо великих розмірах, що в свою чергу призвело до того, що зазначені банки опинились у стані неплатоспроможності.

Попередня правова кваліфікація у кримінальному провадженні за вказаним епізодом ч. 5 ст. 191 КК України.

У відповідності до ст. 107 КПК України фіксування судового засідання технічними засобами не проводилася.

Стороною обвинувачення належним чином обгрунтовано необхідність розгляду клопотання за відсутність володільця документів, до яких запитується доступ.

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, інформація, яка становить банківську таємницю.

Враховуючи обставини вчинення імовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для розкриття банківської таємниця та вилучення запитуваних прокурором документів, фактичні дані яких можуть мати важливе значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, ст.ст.160, 162, 163, 164, 166, ст. 309 КПК України слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання прокурора другого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління з розслідування злочинів, вчинених злочинними організаціями, Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 -задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах першого слідчого відділу управління з розслідування злочинів, вчинених злочинними організаціями Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , старшому слідчому в особливо важливих справах першого слідчого відділу управління з розслідування злочинів, вчинених злочинними організаціями Генеральної прокуратури України ОСОБА_6 , прокурору другого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління з розслідування злочинів, вчинених злочинними організаціями Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , прокурору відділу організаційного та правового забезпечення прокуратури Запорізької області ОСОБА_3 або за їх дорученням іншим службовим особам правоохоронних органів, дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_58 » (МФО НОМЕР_6 , ідентифікаційний код НОМЕР_7 , юридична адреса: АДРЕСА_3 , фактична адреса: АДРЕСА_4 та/або за іншим місцезнаходженням), щодо товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_57 » (ідентифікаційний код НОМЕР_5 ), що відображають рух коштів по банківському рахунку НОМЕР_4 (у всіх валютах рахунку), зокрема, розрахункових документів, платіжних доручень, грошових чеків про зняття готівки з вказаного рахунка, а також розгорнутої роздруківки руху коштів по рахунку, із зазначенням контрагентів, їх кодів ЄДРПОУ, призначення платежів, суми по кожній з фінансових операцій, в тому числі податку на додану вартість, з можливістю вилучення належним чином їх завірених копій у паперовому та електронному вигляді, а саме:

- банківських виписок про рух грошових коштів по рахунку НОМЕР_4 (у всіх валютах рахунку), який належить або належав ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 », з інформацією про: точний час надходження та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку за період з дати відкриття рахунку по теперішній час; залишки грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб-контрагентів, їх коди ЄДРПОУ та банківські установи, в яких вони відкриті, банківських виписок про видачу готівки, чеків та чекових книжок за період з дати відкриття рахунків по теперішній час;

- документів, що підтверджують замовлення працівникам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » готівкових коштів при видачі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 », грошових коштів з його власних рахунків з дати їх відкриття по теперішній час;

- всіх наявних документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 », у тому числі, але не виключно:

- реєстраційних документів, юридичної та кредитної справи, копій паспортів засновників та працівників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 », карток зі зразками підписів керівників, довірених осіб та відбитком печатки, листів, заяв та інших документів, наданих для відкриття (закриття) рахунків;

- листів, заяв, доручень та інших документів, наданих працівниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 », щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку, тощо;

- договорів на встановлення системи «Клієнт-Банк» або іншої системи дистанційного отримання фінансової інформації та управління банківськими рахунками, а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 », вказаної системи, включаючи місце проведення цієї операції, номерів телефонів із яких відбувалося з`єднання з банківської установою, а також ІР-адрес з яких відбувалось з`єднання;

- договорів, інших фінансових та розрахункових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаному банківському рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 », за період з дня відкриття рахунка по теперішній час;

- вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та/або ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 », інформації щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають, з доданням підтверджуючих документів, документів (заяв-анкет на видачу платіжних банківських карток, документів ідентифікації осіб-користувачів платіжних банківських карток), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/9097/17-к

Примірник 2 прокурор ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1