Подільський районний суд міста Києва
Справа № 758/1473/16-к
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
09 лютого 2016 року слідчий суддя Подільського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,
при секретарі ОСОБА_2 ,
за участю слідчого СВ Подільського Управління поліції ГУ Національної поліції в м. Києві лейтенанта поліції ОСОБА_3 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві
клопотання слідчого СВ Подільського Управління поліції ГУ Національної поліції в м. Києві лейтенанта поліції ОСОБА_3 ,
про тимчасовий доступ до речей і документів,
В С Т А Н О В И В :
Слідчий СВ Подільського Управління поліції ГУ Національної поліції в м. Києві лейтенант поліції ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором Київської місцевої прокуратури № 7 м. Києва ОСОБА_4 , звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.
Клопотання мотивує тим, що:
-«Слідчим відділом Подільського Управління поліції ГУ Національної поліції в м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному проваджені № 0002527, зареєстрованому 16.04.2015 в Єдиному реєстрі досудових розслідувань за фактами привласнення ОСОБА_5 офіційних документів, штампів, печаток ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), вчинене з корисливих мотивів та протиправного заволодіння ОСОБА_5 майном ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), шляхом вчинення правочинів з використанням привласнених документів, печаток та штампів зазначеного підприємства, що заподіяло велику шкоду, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 357, ч. 3 ст. 206-2 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , будучи співзасновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), діючи навмисно, з корисливих мотивів, маючи вільний доступ до офісних приміщень зазначеного підприємства, розташованих за адресою: АДРЕСА_1 , протягом листопада 2014 року, незаконно привласнив усю документацію ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме: статутні документи, обліково-бухгалтерські та первинні документи, банківські документи, а також штампи та печатки підприємства, електронні цифрові підписи та паролі електронної платіжної системи «Клієнт-Банк», оформлені в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на ім`я директора та головного бухгалтера підприємства ОСОБА_6 .
Крім того, встановлено, що ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , продовжуючи свої протиправні дії щодо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), діючи навмисно, з метою особистого збагачення, протягом січня 2015 року незаконно вивіз зі складу даного підприємства, розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а також інших складів підприємства, розташованих на території інших регіонів України, товарно-матеріальні цінності, які належали ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та привласнив їх.
Також, у період часу з листопада 2014 року до січня 2016 року ОСОБА_5 , використовуючи незаконно привласнені печатки, електронні цифрові підписи та паролі електронної платіжної системи «Клієнт-Банк», оформлені в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ) від імені директора та головного бухгалтера ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) ОСОБА_6 , здійснив незаконні платіжні операції і списання грошових коштів з рахунків зазначеного підприємства, заволодівши грошовими коштами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), якими розпорядився на власний розсуд, та причинив зазначеному підприємству велику матеріальну шкоду на суму, що у 500 і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.
Встановлено, що для здійснення зазначеної протиправної діяльності використовувалися наступні рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), відкриті в Публічному акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_2 : № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 ( українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна).
Документи, які свідчать про відкриття, функціонування та обслуговування банківських рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) зберігаються в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ) за адресою: АДРЕСА_3 .
Правила зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці затверджені Постановою Національного Банку України № 267 від 14.07.2006.
Згідно положень глави 15 КПК України, відомості, які можуть становити банківську таємницю, охороняються Законом, а доступ і вилучення документів, які містять такі відомості, здійснюється виключно за рішенням суду.
З метою виконання вимог ст. 91 КПК України, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю документів про відкриття, функціонування та обслуговування банківських рахунків, які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) необхідних для швидкого, повного та неупередженого розслідування, оскільки дані документи самі по собі та в сукупності з матеріалами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин в даному провадженні, а також містять відомості, за відсутністю яких неможливо встановити обставини, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.
На даний час необхідно дослідити документи, які свідчать про відкриття, функціонування та обслуговування вищезазначених рахунків, у зв`язку з чим необхідно отримати до них доступ.
Документи, які свідчать про відкриття, функціонування та обслуговування банківських рахунків необхідні для: перевірки показів свідків; встановлення повного кола осіб, які розпоряджались рахунками; встановлення осіб, які причетні до вищезазначеної злочинної діяльності, а також осіб, які фактично її здійснювали; забезпечення в подальшому проведення криміналістичних експертиз; використання як доказів відомостей, що містяться в даних документах, а також використання їх в ході здійснення заходів забезпечення кримінального провадження.
Крім того, документи, які містять відомості про функціонування та обслуговування рахунків необхідні для: встановлення фактичного обігу коштів по рахунках, призначення їх надходження та списання; встановлення вичерпного кола суб`єктів від яких надходили кошти; встановлення подальшого руху коштів, шляхів їх переведення в готівку та кінцевих їх отримувачів; забезпечення в подальшому проведення криміналістичних експертиз та документальних перевірок; використання як доказів відомостей, що містяться в даних документах, а також використання їх в ході здійснення заходів забезпечення кримінального провадження та встановлення підприємств та/або фізичних осіб, на адресу яких ОСОБА_5 незаконно переказав кошти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).
Вилучення в зазначеній банківській установі документів по клієнту викликане також необхідністю ідентифікації підписів у платіжних дорученнях щодо незаконного перерахування коштів з рахунків підприємства, шляхом призначення і проведення судово-почеркознавчих експертиз, для чого експерту необхідно надати оригінали відповідних документів.
Враховуючи спеціальний режим зберігання вищезазначених документів, отримати доступ до них можливо лише шляхом отримання тимчасового доступу до речей і документів та їх вилучення, а також те що згідно ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками лише на підставі Ухвали суду.
Ураховуючи вище наведене, а також той факт, що після звернення директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) ОСОБА_6 до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з заявою про припинення роботи електронної платіжної системи «Клієнт-Банк»( оформленої в зазначеній банківській установі на його ім`я як директора та головного бухгалтера ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у зв`язку із вчиненням протиправних дій щодо зазначеного підприємства з боку ОСОБА_5 , співробітники банку не вчинили дієвих заходів щодо запобігання скоєному злочину та фактично сприяли продовженню злочинної діяльності, існує загроза зміни або знищення документів, які мають істотне значення для швидкого та повного розслідування кримінального провадження. Тому орган досудового розслідування вносить клопотання про розгляд даного клопотання без участі представників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 )».
Посилаючись на вищевикладене, слідчий просив:
-«Надати слідчому СВ Подільського Управління поліції ГУ Національної поліції в м. Києві лейтенанту поліції ОСОБА_3 та за дорученням слідчого, тимчасовий доступ до документів, що знаходяться у Публічному акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_2 , та містять відомості, що становлять банківську таємницю щодо клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а також можливість вилучити (здійснити виїмку) завірені належним чином копії даних документів, а саме:
документів юридичного оформлення відкриття та використання рахунків № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з дня їх відкриття по день виконання ухвали, зокрема карток із зразками підписів та відбитком печатки підприємства, копій паспортів, доручень, інших документів, що надавались банку при відкритті (подальшій зміні даних) рахунків та інших передбачених Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою правління Національного банку України від 12.11.20103 № 492 та іншими нормативно-правовими актами документів;
документів про встановлення та обслуговування системи «Клієнт-Банк», протоколів обміну інформацією, LOG-файлів, документів щодо передачі магнітних носіїв з файлами, копії журналів, тощо з дня відкриття рахунків № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) по день виконання ухвали, із зазначенням ІР-адрес та МАС-адрес комп`ютерів, з яких відбувалося з`єднання з системою, а також зазначенням дат та часу за Київським часом в форматі - день, місяць, рік, години, хвилини, секунди таких з`єднань;
документів вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою і клієнтом, за період з 01.11.2014 по день виконання ухвали;
платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з дня їх відкриття по день виконання ухвали;
заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративні чи карткові рахунки тощо), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з дня їх відкриття по день виконання ухвали;
банківських виписок (реєстрів, роздруківок руху коштів) по рахунках
№ НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з дня їх відкриття по день виконання ухвали, в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням відомостей про призначення платежу, повних даних платника та отримувача коштів, їх назви та коду ЄДРПОУ, номеру платіжного документу, номеру рахунку, назви та МФО банківської установи, часу та дати;
документів щодо проведення фінансового моніторингу працівниками банку банківських операцій по вказаних рахунках у зазначені періоди часу з додатком документів, які надав клієнт під час зазначеного аналізу;
кредитних та депозитних справ підприємства, включаючи договори, додаткові угоди, заяви, довіреності, анкети, договори застави і поруки;
документів з інформацією про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки чи звіти по руху коштів по рахунках підприємства № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з дня їх відкриття по день виконання ухвали;
матеріалів відеозйомки публічних місць в банківській установі та прилеглій території, що містять інформацію про обставини обслуговування клієнта, видачу готівки в касі банківської установи, виписок, інформаційних довідок чи звітів руху коштів по рахунку підприємства за період з 01.11.2014 по теперішній час ;
документів, що підтверджують факт придбання та продажу підприємством цінних паперів (договорів, актів прийомки-передачі, звітів тощо), проведення розрахунків з їх використанням за період з 01.11.2014 по день виконання ухвали;
договорів про відкриття підприємству рахунків цінних паперів з усіма додатками і додатковими угодами до них, заяв про їх відкриття, анкет розпорядників рахунків, карток із зразками підписів розпорядників рахунків, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунках цінних паперів тощо;
копій внутрішньобанківських документів, що у період з 01.11.2014 по день виконання ухвали регламентували порядок відкриття підприємствами банківських рахунків, їх обслуговування і використання, проведення фінансових операцій з переведення безготівкових коштів, що знаходяться на рахунках у готівку тощо.
Розглянути дане клопотання без участі представників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ), у зв`язку з наявною можливістю зміни або знищення вказаних документів».
В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, просить його задовольнити.
Керуючись ч. 2 ст. 163 КПК України, суддя вважає за можливе клопотання розглянути без виклику осіб, у володінні яких знаходяться документи.
Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши документи додані до клопотання, суд приходить до висновку про часткове задоволення клопотання.
Такого висновку суддя дійшов зі слідуючих підстав.
Судом установлено, що відомості про кримінальне правопорушення за ч. 1 ст. 357, ч. 3 ст. 206-2 КК України внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0002527 від 16.04.2015 року (а.с. 7-8).
Частиною 1 ст. 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Згідно з ч. 5, 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Згідно п. 2 ч. 1 ст. 62 зазначеного Закону, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Враховуючи те, що в судовому засіданні доведені підстави вважати, що у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_2 , можуть міститися зазначені документи, які мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, суд приходить до висновку про обґрунтованість та законність клопотання, у зв`язку з чим воно підлягає частковому задоволенню.
На підставі викладеного, керуючись ст. 60, 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», ст. ст. 159-166 КПК України, слідчий суддя, -
П О С Т А Н О В И В :
Клопотання слідчого СВ Подільського Управління поліції ГУ Національної поліції в м. Києві лейтенанта поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів ЗАДОВОЛЬНИТИ ЧАСТКОВО.
Надати слідчому СВ Подільського Управління поліції ГУ Національної поліції в м. Києві лейтенанту поліції ОСОБА_3 та за дорученням слідчого, тимчасовий доступ до документів, що знаходяться у Публічному акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_2 , та містять відомості, що становлять банківську таємницю щодо клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а також можливість вилучити (здійснити виїмку) завірені належним чином копії даних документів, а саме:
-документів юридичного оформлення відкриття та використання рахунків № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року, зокрема карток із зразками підписів та відбитком печатки підприємства, копій паспортів, доручень, інших документів, що надавались банку при відкритті (подальшій зміні даних) рахунків та інших передбачених Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою правління Національного банку України від 12.11.20103 № 492 та іншими нормативно-правовими актами документів;
-документів про встановлення та обслуговування системи «Клієнт-Банк», протоколів обміну інформацією, LOG-файлів, документів щодо передачі магнітних носіїв з файлами, копії журналів, тощо з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року, із зазначенням ІР-адрес та МАС-адрес комп`ютерів, з яких відбувалося з`єднання з системою, а також зазначенням дат та часу за Київським часом в форматі - день, місяць, рік, години, хвилини, секунди таких з`єднань;
-документів вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою і клієнтом, за період з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року;
-платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року;
-заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративні чи карткові рахунки тощо), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року;
-банківських виписок (реєстрів, роздруківок руху коштів) по рахунках № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року, в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням відомостей про призначення платежу, повних даних платника та отримувача коштів, їх назви та коду ЄДРПОУ, номеру платіжного документу, номеру рахунку, назви та МФО банківської установи, часу та дати;
-документів щодо проведення фінансового моніторингу працівниками банку банківських операцій по вказаних рахунках у зазначені періоди часу з додатком документів, які надав клієнт під час зазначеного аналізу;
-кредитних та депозитних справ підприємства, включаючи договори, додаткові угоди, заяви, довіреності, анкети, договори застави і поруки;
-документів з інформацією про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки чи звіти по руху коштів по рахунках підприємства № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_4 (японська єна) за період з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року;
-матеріалів відеозйомки публічних місць в банківській установі та прилеглій території, що містять інформацію про обставини обслуговування клієнта, видачу готівки в касі банківської установи, виписок, інформаційних довідок чи звітів руху коштів по рахунку підприємства за період з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року;
-документів, що підтверджують факт придбання та продажу підприємством цінних паперів (договорів, актів прийомки-передачі, звітів тощо), проведення розрахунків з їх використанням за період з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року;
-договорів про відкриття підприємству рахунків цінних паперів з усіма додатками і додатковими угодами до них, заяв про їх відкриття, анкет розпорядників рахунків, карток із зразками підписів розпорядників рахунків, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунках цінних паперів тощо;
-копій внутрішньобанківських документів, за період з 01.11.2014 року по 09.02.2016 року, що регламентували порядок відкриття підприємствами банківських рахунків, їх обслуговування і використання, проведення фінансових операцій з переведення безготівкових коштів, що знаходяться на рахунках у готівку.
У задоволенні решти клопотання - відмовити.
Строк дії ухвали становить один місяць з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Виготовлено два примірники ухвали, один з них зберігається в матеріалах справи.

Слідчий суддя ОСОБА_1