АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
__________________________________________________________________
Дело № 1-121/11 Председательствующий 1 инстанции
Производство №11/2090/1659/ 2012 ОСОБА_1
Категория: ч.1 ст.222, ч.4 ст.191 УК Докладчик ОСОБА_2
Украины

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
ИМЕНЕМ УКРАИНЫ
7 августа 2012 года коллегия судей судебной палаты по уголовным делам апелляционного суда Харьковской области в составе:
председательствующего - Быковой Л.П.,
судей - Чижиченко В.М., Чопенко Я.В.
с участием: прокурора - Шемаевой Е.И.,
гражданского истца - ОСОБА_3,
представителя гражданского истца - ОСОБА_4
защитника - адвоката ОСОБА_5,

рассмотрела в открытом судебном заседании в зале суда в городе Харькове уголовное дело по апелляциям: прокурора, принимавшего участие в рассмотрении дела судом первой инстанции, в редакции измененных доводов, представителей гражданского истца НПП «Академия»общества инвалидов Киевского района гор. Харькова и защитника адвоката ОСОБА_5 на приговор Дзержинского районного суда города. Харькова от 08 декабря 2011 года, которым

ОСОБА_6, ІНФОРМАЦІЯ_1, уроженец ІНФОРМАЦІЯ_2, РФ, гражданин Украины, ІНФОРМАЦІЯ_3, разведенный, неработающий, ранее не судимый, зарегистрированный и фактически проживающий по адресу: ІНФОРМАЦІЯ_4, микрорайон 1АДРЕСА_1, -
осужден по ч. 1 ст. 222 УК Украины к 3 годам ограничения свободы с лишением права занимать должности, связанные с организационно-распорядительными и административ- но-хозяйственными функциями сроком на 1 год;
- по ч. 4 ст. 191 УК Украины к 6 годам лишения свободы с лишением права занимать должности, связанные с организационно-распорядительными и административно-хозяйственными функциями сроком на 2 года.
По совокупности преступлений в соответствии со ст. 70 УК Украины путем поглощения менее строгого наказания более строгим окончательно к отбытию назначено 6 лет лишения свободы с лишением права занимать должности, связанные с организационно-распорядительными и административно - хозяйст-венными функциями сроком на 2 года.
Взыскано в пользу НПП «Академия»в возмещение ущерба 96 659 грн. 28 коп.
Согласно приговору, ОСОБА_6, будучи коммерческим директором НПП "Академия", выполняя организационно-распорядительные и админист- ративно-хозяйственные функции, из корыстных побуждений, в период с апреля по июнь 2008 года совершил мошенничество с финансовыми ресурсами при следующих обстоятельствах.
Имея намерение осуществлять предпринимательскую деятельность по предоставлению помещений в аренду, ОСОБА_6 обратился к ранее знакомому ему ОСОБА_7, являющемуся физическим лицом-предпринимателем, с просьбой оказать помощь в приобретении необходимых для сдачи в аренду помещений.
По поручению ОСОБА_6 ОСОБА_7 были найдены выставленные на реализацию помещения, расположенные по адресу : г.Харьков, ул.Суздальские Ряды, д. 12 и 12/1 общей стоимостью 2 200 000 долларов США.
ОСОБА_6 принял решение получить кредит от имени должностных лиц какого-либо предприятия. С этой целью он обратился к ОСОБА_7, который предложил НПП "Академия" - предприятие Общества инвалидов Киевского района г.Харькова, которое входит во Всеукраинскую общественную организацию "Союз организаций инвалидов Украины" и зарегистрировано 03.03.1999 года.
Директор НПП "Академия" ОСОБА_8, не подозревая об истинных намерениях ОСОБА_6, оформил 30.05.08 на имя ОСОБА_6 нотариально удостоверенную доверенность, согласно которой, ОСОБА_6 являлся коммерческим директором НПП "Академия" и имел право представлять интересы НПП "Академия" в процессе оформления сделки купли-продажи зданий по ул. Суздальские Ряды, д. 12 и 12/1, а также в процессе оформления кредита в банке под покупку зданий, во всех органах государственной власти, учреждениях и организациях.
ОСОБА_6 15.03.08 заключил с ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" МФО 350749 в лице директора ОСОБА_10 договор о рассмотрении документов предприятия о возможности кредитования.
Не имея в наличии регистрационных, уставных документов НПП "Академия", ОСОБА_6, как коммерческий директор предприятия, действуя на основании нотариально удостоверенной доверенности, с целью реализации своего преступного умысла, направленного на незаконное получение кредита под покупку зданий, письменно сообщил в Харьковскую ОГНИ об утрате регистрационных документов, после чего, как коммерческий директор НПП "Академия", получил в Харьковской ОГНИ необходимые для предоставления в банк регистрационные документы.
Кроме того, аналогичным способом, ОСОБА_6 получил необходимые для предоставления в банк уставные и регистрационные документы НПП "Академия" в регистрационной палате.
10.06.08 ОСОБА_6 заключил с ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" договор банковского счета № 22/2008 , на основании которого предприятию НПП "Академия" в ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" открыт расчетный счет №26006062.
Получив уставные и регистрационные документы, ОСОБА_6 стало известно, что учредителем предприятия НПП "Академия" является Общество инвалидов Киевского района г.Харькова, а также, что у предприятия НПП "Академия" имеются расчетные счета в АКИБ "Укрсиббанке", о чем свидетельствует поданная в ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" анкета юридического лица, которая, в соответствии с заключением экспертизы
№ 38 от 06.02.08 подписана ОСОБА_6
Реализуя свой преступный умысел, направленный на незаконное получение кредита под покупку зданий, из корыстных побуждений, коммерческий директор НПП "Академия" ОСОБА_6 за справками об оборотах предприятия и отсутствием у предприятия задолженностей по кредитам, которые необходимы для получения кредита, в АКИБ "Укрсиббанк" не обращался.
ОСОБА_6, не имея представления о финансовом положении предприятия, о наличии либо отсутствии у предприятия какого-либо имущества, в виду отсутствия у последнего документов бухгалтерского и налогового учетов, предоставил ранее знакомой ему ОСОБА_11, заведомо неправдивые сведения об имущественно-финансовом положении предприятия.
На основании представленных коммерческим директором НПП "Академия" ОСОБА_6 данных, ОСОБА_11, которая не была осведомлена о преступных намерениях ОСОБА_6, составила балансы предприятия НПП "Академия", отражающие положительное имущественно-финансовое состояние предприятия, а также бизнес-план предприятия НПП "Академия" по приобретению зданий, расположенных по ул. Суздальские Ряды, д. 12, 12/1 в г. Харькове, который ОСОБА_6 заверил своей подписью и печатью НПП "Академия".
Составленные ОСОБА_11 балансы предприятия, коммерческим директором НПП "Академия" ОСОБА_6 были, якобы поданы в Харьковскую ОГНИ и управление статистики, о чем свидетельствуют штампы указанных организаций о приеме документов.
Также, одним из условий получения кредита в ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" являлось предоставление предприятием залогового имущества.
Согласно полученным, от неустановленного следствием лица, фиктивным бухгалтерским документам, предприятием НПП "Академия" в феврале 2008 года были приобретены несуществующие товаро-материальные ценности у предприятия ООО "Компания Громаш", которое никакого товара предприятию НПП "Академия" не продавало, документов на реализацию товара не выписывало.
Реализуя свой преступный умысел, ОСОБА_6 предоставил сотрудникам ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" для оценки товары народного потребления, принадлежащие неустановленному следствием лицу, находящиеся в помещении, расположенном по адресу : г. Харьков, ул. Индустриальная, д.19-а, арендуемом несуществующим физическим лицом предпринимателем ОСОБА_12
Имея в своем распоряжении заведомо фиктивные документы, а именно, справки об оборотах по расчетным счетам НПП "Академия", открытых в АКИБ "Укрсиббанке", справки отсутствии задолженностей по кредитам у предприятия НПП "Академия" в АКИБ "Укрсиббанке", выписки из протоколов собрания учредителей НПП "Академия"-Общества инвалидов Киевского района г.Харькова о якобы полученном разрешении на покупку зданий и получения кредита, первичные бухгалтерские документы, а также: балансы предприятия с содержащимися в них ложными сведениями, бизнес-план предприятия, регистрационные и уставные документы, осознавая противоправность своих действий, желая осуществления своего преступного умысла, направленного на незаконное получение денежных средств в виде кредита, коммерческий директор НПП "Академия" ОСОБА_6, использовал вышеперечисленные документы, предоставив их в ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ".
На основании представленных коммерческим директором НПП "Академия" ОСОБА_6 документов, ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" было принято решение о выдаче предприятию НПП "Академия" кредитных средств под покупку зданий, расположенных по адресу: г. Харьков, ул. Суздальские Ряды, д. 12 и 12/1 в сумме 2 200 000 долларов США сроком на 7 лет с выплатой 13 % годовых.
10 июня 2008 года предприятием НПП "Академия", в лице коммерческого директора ОСОБА_6, с ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ", в лице директора ОСОБА_10, заключен кредитный договор № К/08-15.
11 июня 2008 года коммерческим директором НПП "Академия" ОСОБА_6 с расчетного счета предприятия НПП "Академия" №26006062 открытого в ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" были получены наличные денежные средства в сумме 10 401 600,00 грн., что в соответствии с данными ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" на 11.06.08 составляло 2 200 000 долларов США.
Полученные денежные средства, ОСОБА_6, на основании договора купли-продажи от 03.06.08 и нотариально заверенных заявлений, передал продавцам зданий - ОСОБА_13 и ОСОБА_14
05.06.08 право собственности на здания, расположенные по адресу: г.Харьков, ул.Суздальские Ряды,д.12 и 12/1 в ГорБТИ было зарегистрировано за предприятием НПП "Академия" и данные здания переданы в ипотеку ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ", на основании договора ипотеки № 1/08-23 от 10.06.08 и № 1/08-24 от 10.06.08, заключенного ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" в лице директора ОСОБА_10 и предприятием НПП "Академия" в лице коммерческого директора ОСОБА_6
На протяжении июня - октября 2008 года коммерческим директором НПП "Академия" ОСОБА_6 проценты, за пользование кредитом выплачивались не в полном объеме, в связи с чем 03.11.08г. ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" на основании договора ипотеки №1/08-23 от 10.06.08г. и № 1/08-24 от 10.06.08г. в Харьковское ГорБТИ направлено заявление о признании права собственности на здания, расположенные по адресу : г.Харьков, ул.Суздальские Ряды, д. 12 и 12/1 за ОАО "ОСОБА_9 МКБ".
12.11.08г. право собственности на здания, расположенные по адресу: г.Харьков, ул.Суздальские Ряды, д. 12 и 12/1 признано за ОАО "ОСОБА_9 МКБ" и согласно письма 1228/1/12-III от 18.12.08г. ОАО "ОСОБА_9 МКБ", не имеет никаких имущественных претензий к НПП "Академия".
Продолжая свою преступную деятельность, ОСОБА_6, с целью личного обогащения, используя свое служебное положение, действуя вопреки интересам службы, совершил растрату чужого имущества при следующих обстоятельствах.
Имея в своём распоряжении регистрационные документы, печать НПП "Академия", а также используя открытый в ХФ ОАО "ОСОБА_9 МКБ" расчетный счет, коммерческий директор НПП "Академия" ОСОБА_6 в июле 2008 года незаконно распоряжался денежными средствами и иными активами указанного предприятия, находящимися в его ведении, в силу его служебного положения.
Однако, ОСОБА_6, осознавая противоправный характер своих деяний, реализуя свой преступный умысел, направленный на растрату имущества НПП "Академия" и желая скрыть свою причастность к совершенному преступлению, предоставил для подписания от его имени первичные бухгалтерские документы на получение ткани НПП "Академия" от ЧП "Вивальди" неустановленному следст- вием лицу.
Кроме того, ОСОБА_6, уничтожил первичные бухгалтерские документы, подтверждающие факт финансово-хозяйственных взаимоотношений с ЧП «Вивальди».
В результате противоправных, умышленных действий коммерческого директора НПП "Академия" ОСОБА_6, выразившихся в растрате имущества, принадлежащего НПП "Академия" путем злоупотребления своим служебным положением предприятию НПП "Академия" был причинен ущерб в сумме 96 569,28 грн., что является крупным размером.
В апелляциях:
- Прокурор, принимавший участие в рассмотрении дела судом первой инстанции, в редакции измененных доводов, просит об отмене приговора и направлении дела на новое судебное рассмотрение в связи с нарушениями уголовного и уголовно-процессуального закона. Указывает на неконкретность формулировки обвинения признанной судом доказанной - не указано, какие суммы процентов выплачивались ОСОБА_6 банку за пользование кредитом, кому они принадлежали, их общая сумма. Не установлено кому и на какую сумму причинен ущерб.
- Представители гражданского истца НПП «Академия»ОСОБА_3 и ОСОБА_4 просят приговор отменить и направить дело на новое судебное рассмотрение, в виду несоответствия выводов суда фактическим обстоятельствам дела, неправильной квалификации и неправильного определения размера причиненного ущерба. Указывает, что НПП «Академия»действиями ОСОБА_6 причинен материальный ущерб на сумму 530 000 грн., которые были потрачены на уплату услуг банка за оформление кредита. Со счета предприятия ОСОБА_6 по чековой книжке получал наличные деньги, а также перечислял на счет ЧП «Вивальди»денежные средства. Ссылаются на нарушение права представителя гражданского истца при рассмотрении дела.
Защитник адвокат ОСОБА_5 в своей апелляции просит смягчить наказание ОСОБА_6, до отбытого в местах лишения свободы, ссылаясь на положительные данные о его личности, признании вины и раскаяние содеянном, готовность возместить материальный ущерб в сумме 96 659 грн.
Заслушав доклад судьи, пояснения прокурора, обосновавшего доводы апелляции прокурора с измененными доводами, и считавшего, что апелляция представителя гражданского истца подлежит частичному удовлетворению; представителей гражданского истца, поддержавших свою апелляцию и просивших направить дело для дополнительного расследования в связи с неправильной квалификацией действий и неправильным определением материального ущерба, причиненного НПП «Академия»; адвоката ОСОБА_5, поддержавшую свою апелляцию, проверив материалы дела и обсудив доводы апелляций, коллегия судей полагает, что апелляции подлежат частичному удовлетворению.
Как усматривается из материалов дела досудебное, а затем и судебное следствие проведено неполно и односторонне, не установлены фактические обстоятельства по делу, допущены противоречия в выводах, предъявлено неконкретное обвинение, чем нарушено право на защиту ОСОБА_6, т.е. допущены существенные нарушения уголовно процессуального закона, которые препятствовали суду полно и всесторонне рассмотреть дело, принять законное и обоснованное решение.
Органами досудебного следствия в нарушение требований ст.22 УПК Украины при расследовании настоящего уголовного дела не приняты все предусмотренные законом меры для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела, допущена существенная неполнота досудебного следствия, предъявлено неконкретное обвинение ОСОБА_6Н и нарушено его право на защиту.
В постановлении о привлечении в качестве обвиняемого ОСОБА_6 (л.д.121-128 т.7), в нарушение требований ст. ст.132 УПК Украины, обвинение сформулировано неконкретно, допущены противоречия в выводах.
Так, в формулировке обвинения по ч.1 ст.222 УК Украины указано, что ОСОБА_6, являясь коммерческим директором НПП «Академия», реализуя свой преступный умысел, направленный на незаконное получение кредита под покупку зданий, из корыстных побуждений представил банку пакет документов с заведомо ложной информацией с целью получения кредита. Кредит 11.06.2008г. был получен ОСОБА_6 наличными в сумме 10 401 600 грн. На протяжении июня октября 2008 года ОСОБА_6 проценты за пользование кредита выплачивались не полностью и по договору ипотеки право собственности на здания по ул. Суздальские Ряды д.12,12/1, 03.11.2008 г признано за ОАО «ОСОБА_9 МКБ»., которое не имеет претензий к НПП «Академия».
При этом в обвинении не указано, в чем конкретно выразилась корысть ОСОБА_16 при совершении указанных действий.
Кроме того, органами досудебного следствия не установлены и не указаны в обвинении, какие именно суммы процентов за пользование кредитом выплачены по кредитному договору ОАО «ОСОБА_17 МКБ»ОСОБА_6, кому эти денежные средства принадлежали и причинен ли какому юридическому или физическому лицу причинен материальный ущерб этими действиями.
Однако из материалов дела видно, что ОСОБА_6 так же со счета НПП «Академия», открытого в ХФ ОАО «Периус банк МКБ», осуществлялась 10 -12.06.2008 года оплата комиссионных, страховых и других платежей для получения кредита с использованием заведомо ложных официальных документов (л.д.10-21 т.4), а так же им же получено наличными 20.08.2008 года и 27.08.2008 года соответственно 5800 грн. и 6100 грн. для оплаты товара (л.д.22,23 т.4).
Указанные обстоятельства органами досудебного следствия не проверялись и юридическая оценка им не дана.
В материалах дела имеются постановления органа досудебного следствия от 09 февраля 2009 года о выделении материалов для дополнительной проверки: явка с повинной ОСОБА_6 и материалы в отношении неустановленных лиц, которые подписали первичные бухгалтерские документы о получении товара от ЧП «Вивальди»(л.д.111-112,113-114 т.7), но результатов дополнительной проверки материалы дела не содержат.
В судебном заседании неполнота, допущенная органами досудебного следствия, не устранена. В формулировке обвинения, признанной доказанной, суд повторил формулировку предъявленного обвинения, сославшись на то, что суд рассматривает дело в пределах предъявленного обвинения и в отношении подсудимого, а прокурор в суде обвинение не изменял.
Вместе с тем, в апелляции прокурор ставит вопрос об отмене приговора в связи с существенными нарушениями уголовно процессуального закона, неконкретностью формулировки обвинения.
Коллегия судей полагает, что органами досудебного следствия допущены односторонность и неполнота, неполно исследованы доказательства, выяснение которых имеют существенное значение для правильного разрешения дела, предъявлено неконкретное обвинение, нарушено право на защиту, что в соответствии с ч.1. п.3 ч.2 ст.370 УПК Украины является существенными нарушениями уголовно процессуального закона и препятствовало суду полно и всесторонне рассмотреть дело и постановить законный, обоснованный и справедливый приговор. Поскольку требуется проведение значительного объема следственных действий, односторонность и неполнота не может быть устранена в судебном заседании, на основании п.4 ч.1 ст.374 УПК Украины приговор подлежит отмене, а дело возвращению на дополнительное расследование.
В процессе дополнительного расследования необходимо тщательно исследовать все обстоятельства по делу, дать оценку собранным доказательствам, проверить доводы, изложенные в апелляциях прокурора, представителя граж- данского истца и защитника адвоката, при необходимости провести судебно экономическую и судебно почерковедческую экспертизы, провести другие следственные действия для установления фактических обстоятельств по делу и правильного разрешения дела.
Руководствуясь ст.ст.365,366 УПК Украины, коллегия судей, -

о п р е д е л и л а:
Апелляции: прокурора, принимавшего участие в рассмотрении дела судом первой инстанции, в редакции измененных доводов, представителя гражданского истца и защитника адвоката ОСОБА_5 удовлетворить частично.

Приговор Дзержинского районного суда города Харькова от 8 декабря 2011 года в отношении ОСОБА_6 отменить, а дело направить для дополнительного расследования прокурору Харьковской области.
Меру пресечения ОСОБА_6 оставить подписку о невыезде с постоянного места жительства.
Председательствующий -
Судьи -