пр. № 1-кс/759/2767/15
ун. № 759/9736/15-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
19 червня 2015 року слідчий суддя Святошинського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши клопотання слідчого відділу Святошинського РУГУ МВС України в м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до документів, які становлять банківську таємницю
встановив:

19.06.2015р. до Святошинського районного суду м. Києва надійшло клопотання про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, зобов`язати керівника ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО НОМЕР_1 , ЄРДПОУ: НОМЕР_2 , юридична адреса АДРЕСА_1 , після пред`явлення ухвали негайно розкрити банківську таємницю по поточному рахунку № НОМЕР_3 відносно клієнта ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 та вилучити в оригіналах і повному обсязі документи (здійснити їх виїмку). Клопотання мотивоване тим, що слідчим СВ Святошинського РУГУ МВС України в м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000515, внесеному 20.01.2015р. до Єдиного реєстру досудових розслідувань, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України.
Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.
Зважаючи на те, що існує реальна загроза зміни або знищення даної інформації розгляд клопотання слідчий просить проводити без виклику осіб, у володінні яких перебуває дана інформація.
В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене ним клопотання та просив його задовольнити, пояснивши, що отриманні в результаті документи будуть використані під час досудового розслідування кримінального провадження за № 0000515 від 20.01.2015 року.
Вивчивши матеріали клопотання, врахувавши думку слідчого, який підтримав заявлене клопотання, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає задоволенню частково, виходячи з наступного.
В ході досудового розслідування встановлено, що в період часу з 2012р. по 2014р., невстановлені слідством особи, незаконно шляхом обману з банківського рахунку № НОМЕР_4 , відкритого в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (УПБ), оформлений на ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , заволоділи грошовими коштами на загальну суму 3 987 184 гривні 49 копійок, чим завдавши ОСОБА_5 матеріального збитку в особливо великих розмірах на вище вказану суму.
Будучи допитаний в якості потерпілого ОСОБА_5 повідомив, що після смерті його батька ОСОБА_6 він відповідно до заповіту успадкував грошові кошти в сумі 4 000 000 мільйона гривень, які знаходились на банківському рахунку, відкритого у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Так, в жовтні 2014 року він відвідував ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », де у працівників банку отримав інформацію про те, що невідомі особи всупереч його волі, використовуючи доручення, яке він ніколи не видавав, перевели із його поточного рахунку № НОМЕР_3 грошові кошти в сумі два мільйона шістсот двадцять вісім тисяч шістсот тридцять шість гривень 94 копійки на банківський вклад № НОМЕР_5 від 31.07.2014р., відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », рахунок вкладу № НОМЕР_6 , а також здійснили надання поворотної безвідсоткової фінансової допомоги ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
В ході досудового слідства встановлено, що ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , має відкритий поточний рахунок № НОМЕР_3 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО НОМЕР_1 , ЄРДПОУ: НОМЕР_2 , юридична адреса АДРЕСА_1 , що підтверджується копіями банківських документів які були надані потерпілим.
У зв`язку з чим планується здійснити тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , ЄРДПОУ: НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , щодо поточного рахунку № НОМЕР_3 , відкритого на ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 та вилучити в оригіналах і повному обсязі документи (здійснити їх виїмку).
Тимчасовий доступ до речей і документів, які зазначені у клопотанні та їх вилучення не тягне негативних наслідків, передбачених п. 10 ч.1 ст. 309 КПК України, оскільки орган досудового розслідування звертається із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, перебувають у володінні посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », отримання тимчасового доступу до речей та документів та вилучення документів, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку, який відкритий ОСОБА_5 , не позбавляє особу можливості здійснювати свою діяльність та в жодному разі не порушує права і свободи, визначені Конституцією України, а саме особисті, політичні, соціально-економічні та культурні, в тому числі право на підприємницьку діяльність, яке визначене ст. 42 Конституції України.
Відповідно до ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці, яка містить в речах та документах.
Згідно ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнтів, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта, та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Банківською таємницею зокрема є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.
Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.
Відповідно до абзацу третього пункту 7.2 глави 7 постанови правління Національного банку України № 492 від 12.11.2003 «Про затвердження Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах» слідує, що документ, що підтверджує право розпорядження рахунком довіреною особою (довіреність або копія довіреності, засвідчена нотаріально), а також копії документів, які підтверджують здійснення банком ідентифікації довіреної особи, зберігаються в справі з юридичного оформлення рахунку.
Отримання тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення, а саме документів, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку, який відкритий ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на ОСОБА_5 дасть змогу виконати завдання, для виконання якого орган досудового розслідування звертається із клопотанням до слідчого судді. Оскільки по даному кримінальному провадженні планується проведення ряду почеркознавчих експертиз з метою вирішення питання чи здійсненні підписи у банківських документах ОСОБА_5 чи іншою особою, у зв`язку із чим є необхідність вилучення саме оригіналів документів.
Наказом Міністерства юстиції України № 53/5 від 08.10.1998р. затверджено Інструкцію про призначення та проведення судових експертиз та Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень. Згідно науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.
Іншим способом отримати оригінали документів, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення у органа досудового розслідування не має підстав, визначених кримінальним процесуальним законодавством.
Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку № НОМЕР_3 , який відкритий на ОСОБА_5 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з моменту відкриття особового рахунку і по теперішній час, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
В матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи (банківська таємниця ОСОБА_5 ) які будуть отримані від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а саме з метою проведення аналізу руху грошових коштів по поточному рахунку, призначення дослідження шляхом подальшої перевірки достовірності записів у документах від імені ОСОБА_5 , шляхом проведення почеркознавчих експертизи, для встановлення суми завданого збитку потерпілій, з метою встановлення подальшого руху коштів, які отриманні злочинним шляхом, а також інші відомості про обставини вчиненого кримінального правопорушення, які потребують виявлення та фіксації для виконання завдань кримінального провадження.
У посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » знаходяться вище зазначені документи, які будуть використані під час досудового розслідування як доказ по даному кримінальному провадженню, іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів.
На підставі вищевикладеного, з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, з метою захисту інтересів суспільства та Держави від кримінальних правопорушень, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, слідчий просить клопотання задовольнити.
Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно ч. 2 ст. 163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Заслухавши пояснення старшого слідчого, вивчивши зміст клопотання і надані суду письмові докази, враховуючи те, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність підстав вважати, що отримані документи можуть мати суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а тому клопотання слідчий суддя визнає обґрунтованим і таким, що підлягає задоволенню частково.
Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 92, 94, 107, 110, 259, 159-165, 309, 369-372, 395 КПК України, слідчий суддя, -
ухвалив:
Клопотання задовольнити частково.
Надати дозвіл слідчому СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в місті Києві ст. лейтенанту міліції ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, зобов`язати керівника ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО НОМЕР_1 , ЄРДПОУ: НОМЕР_2 , юридична адреса АДРЕСА_1 , після пред`явлення ухвали негайно розкрити банківську таємницю, по поточному рахунку № НОМЕР_3 , відносно клієнта ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 та вилучити в оригіналах і повному обсязі документи (здійснити їх виїмку), а саме:
- справу юридичного оформлення поточного рахунку № НОМЕР_3 ;
- виписку руху грошових коштів по поточному рахунку № НОМЕР_3 , який відкритий на ОСОБА_5 ІНФОРМАЦІЯ_2 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час) за період часу з моменту відкриття особового рахунку і по теперішній час;
- документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адрес, на який передавалися дані з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »: про зміну залишків на поточному рахунку № НОМЕР_3 , ОСОБА_5 ІНФОРМАЦІЯ_2 по системі «Клієнт-Банк» за період часу з моменту відкриття особового рахунку і по теперішній час;
- банківські документи, які оформлюються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з поточного рахунку № НОМЕР_3 , ОСОБА_5 ІНФОРМАЦІЯ_2 , а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу моменту відкриття особового рахунку і по теперішній час;
- електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні відділення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », де було здійснено видачу готівки по поточному рахунку № НОМЕР_3 , ОСОБА_5 ІНФОРМАЦІЯ_2 за період часу моменту відкриття особового рахунку і по теперішній час;
- всі наявні документи стосовно ОСОБА_5 ІНФОРМАЦІЯ_2 - клієнта банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по теперішній час.
В іншій частині відмовити.
Ухвала може бути оскаржено до Апеляційного суду м.Києва протягом п`яти днів з дня її оголошення, а особами, без виклику яких постановлено ухвалу протягом п`яти днів з дня отримання її копії.

Слідчий суддя
Святошинського районного
суду міста Києва ОСОБА_1