печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 січня 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні у приміщенні суду у м. Києві клопотання слідчого слідчої групи Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів

В С Т А Н О В И В :

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 у межах кримінального провадження № 0002005 надійшло клопотання слідчого слідчої групи Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про надання тимчасового доступу до речей та документів, які знаходяться у володінні банківських установ.

В обґрунтування клопотання, слідчий зазначив, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування кримінального провадження

№ 0002005 від 31.10.2023, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Під час проведення досудового розслідування встановлено, що протягом 2021-2023 років, на територіі? Сумськоі? області, організована група осіб до числа якоі? входять службові особи органів державноі? влади, за попередньою змовою із службовими особами суб?єктів господарювання, умисно, з корисливих мотивів, організували схему заволодіння бюджетними коштами під час митного оформлення товарів широкого вжитку шляхом штучного завищення митноі? вартості товарів.

Слідчий або прокурор в судове засідання не з`явились, слідчий направив заяву про розгляд клопотання без його участі та задоволення клопотання.

Як вбачається зі змісту ст. 162 ч. 1 п. 5 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ст. 163 ч. 6 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, вивчивши клопотання та докази, якими обґрунтовано клопотання, дійшов до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання про тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, оскільки вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, обставини, які підлягають встановленню за допомогою цих речей і документів, іншим способом досягти мети кримінального провадження неможливо.

Керуючись ст. 108, 160, 162-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання слідчого слідчої групи Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 - про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю, задовольнити.

Надати дозвіл слідчим слідчої групи Головного слідчого управління Національної поліції України у кримінальному провадженні № 0002005 від 31.10.2023: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_3 , ОСОБА_17 та ОСОБА_18 , на тимчасовий доступ до оригіналів документів, що містять відомості, які можуть становити банківську таємницю, з можливістю вилучення їх копій, за період часу з 01.01.2021 по дату винесення ухвали, що перебувають у володінні АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_1 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , по розрахунковому рахунку відкритому суб`єктом ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ): НОМЕР_3 , а саме:

-банківських виписок з рухом коштів по рахункам перелічених суб`єктів господарювання за період з моменту відкриття рахунків по теперішній час в форматі Ексель або CSV, як передбачено:

Додатком до Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці (у редакції постанови Правління Національного банку України 31.01.2020 № 13) (пункт 3.3 глави 3) інформація стосовно операцій за рахунком юридичної особи, фізичної особи - суб`єкта підприємницької діяльності або фізичної особи надається файлом текстового формату з роздільниками полів CSV (Comma-Separated Values), який формується згідно із загальним описом формату RFC 4180, та повинен містити наступні реквізити: номер документа, дата документа, сума операції, сума операції (UAH), валюта операції, номер рахунку платника, код банку платника, банк платника, найменування платника, номер/код платника, IP-адреса платника, код банку отримувача, банк отримувача, найменування отримувача, номер/код отримувача, призначення платежу, дата проведення операції та час здійснення операції;

- платіжних доручень, квитанцій, меморіальних ордерів, договорів, угод (в тому числі зовнішньоекономічних), доповнень та додаткових угод до них, актів прийому передачі з контрагентами, які свідчать про надходження та використання коштів по банківським рахункам юридичних осіб, кредитні договори (договори позики), що підтверджують потребу виконання зобов`язань, у т.ч. за кредитами (позиками), в іноземній валюті (включаючи проценти, комісійні винагороди, неустойки тощо) перед нерезидентами, а також укладених до них додаткових договорів, у тому числі щодо переведення боргу, взаємозаліку та інших договорів;

- документів щодо валютного контролю відповідно до Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 8 «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», Постанови Правління НБУ від 02.01.2019

№ 7 «Про затвердження Інструкції про порядок валютного нагляду банків

за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків за операціями

з експорту та імпорту товарів».

Відповідно до Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 8

«Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», документи, що підтверджують здійснення первинного аналізу документів (інформації) про валютні операції, на які розповсюджуються вимоги цього Положення, до моменту проведення валютної операції з метою виявлення сумнівної валютної операції та установлення наявності індикатора, зазначеного в додатку до цього Положення, а також документи, отримані від суб`єкта валютної операції та складені банком, щодо результатів здійснення додаткового аналізу документів (інформації) про валютні операції (далі - додатковий аналіз) та факту перевірки їх чинності (дійсності), та загалом включає в себе проведені заходи банком стосовно:

установлення суті та мети валютної операції;

установлення відповідності/невідповідності суті валютної операції змісту діяльності її учасників;

установлення наявності/відсутності економічної доцільності (сенсу) валютної операції;

установлення достатності/недостатності реальних фінансових можливостей суб`єкта валютної операції проводити (ініціювати) валютну операцію на відповідну суму;

вивчення інформації про учасників валютної операції, їх діяльність

та ділову репутацію;

установлення джерел походження коштів (активів) суб`єкта валютної операції;

установлення кінцевих бенефіціарних власників учасників валютної операції, включаючи відсутність підстав вважати, що вони використовують агентів, номінальних утримувачів (номінальних власників) або посередників

із метою приховування кінцевих бенефіціарних власників (контролерів).

Відповідно до пункту 14 Постанови Правління НБУ від 02.01.2019

№ 7 «Про затвердження Інструкції про порядок валютного нагляду банків

за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків за операціями

з експорту та імпорту товарів», документи щодо результатів здійсненого валютного нагляду за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків та отримані оригінали відповідних документів (включаючи електронні документи) або копій в електронній/паперовій формі з оригіналів документів на паперових носіях інформації (оригінали або копії договору з нерезидентом, актів, рахунків (інвойсів), реєстрів митних декларацій або інших документів, що підтверджують здійснення експорту (імпорту) товарів та інших документів, необхідних банку для здійснення валютного нагляду за своєчасністю розрахунків за експорт, імпорт товарів його клієнтів).

- документів щодо фінансового моніторингу відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 «Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу»:

анкету клієнта, де зазначено усі рівні ризику ділових відносин із датами їх установлення/зміни та відомості щодо вжитих заходів по управлінню ризиками ВК/ФТ;

анкету клієнта, яка містить інформацію, отриману банком за результатами НПК (включаючи ПЗНП), а також висновки банку щодо оцінки ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з клієнтом із зазначенням дат здійснення таких оцінок та переоцінок (у разі зміни рівня ризику);

документів, що підтверджують отримані під час ідентифікації, верифікації дані клієнта (Додаток 2 до Положення);

документів, що засвідчують встановлення кінцевих бенефіціарних власників;

документів, що засвідчують посилені заходи належної перевірки клієнта.

документів, що підтверджують, повідомлення банком СУО про спроби проведення фінансових операцій та про осіб, які мають або мали намір відкрити рахунок / установити ділові відносини та/або провести фінансові операції, або

з якими розірвано ділові відносини (закрито рахунок) на підставі статті 15 Закону про ПВК/ФТ, а також про проведення фінансових операцій щодо зарахування коштів, які надійшли на рахунок такого клієнта, та про фінансові операції,

у проведенні яких було відмовлено;

у разі наявності фактів, що свідчать (можуть свідчити) про здійснення клієнтом підозрілих фінансових операцій (діяльності) або неможливості спростувати свої підозри за результатами вжитих заходів - рішення банку

(з вихідними номерами листів) про надсилання повідомлення про підозрілу(і) фінансову(і) операцію(ї) чи про підозрілу діяльність, та обґрунтований висновок щодо підозрілої(их) фінансової(их) операції(й) (діяльності);

документи щодо результатів розгляду правлінням банку результатів моніторингу ділових відносин з клієнтами, за підсумками якого була виявлена підозріла діяльність клієнтів, та пропозицій щодо вжиття необхідних заходів стосовно таких клієнтів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ та питань, пов`язаних із пропозиціями щодо відмови у продовженні ділових відносин з клієнтами (у тому числі в разі встановлення клієнту неприйнятно високого рівня ризику);

розпорядчий акт банку, яким затверджено склад і чисельність Комітету, який здійснює розгляд питань, зазначених у пункті 9 розділу II Положення, затвердженого Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 та, відповідно, Положення вказаного комітету;

внутрішнє розпорядження відповідального працівника банку в разі прийняття рішення про зупинення фінансової операції та поновлення проведення фінансової операції, а також звіти відповідального працівника банку за 2020-2021 роки;

завірені витяги з реєстрів фінансових операцій, реєстр повідомлень про підозрілу фінансову діяльність, реєстр розбіжностей про КБВ, реєстр відмов та реєстр заморожень/розморожень (далі - реєстри повідомлень) з урахуванням фінансових операцій та відповідних фактів, що мали місце у відокремлених підрозділах банку, з окремою нумерацією в таких реєстрах, відлік якої має починатися з початку календарного року.

посадова інструкція відповідального працівника з питань фінансового моніторингу, а також усіх працівників підрозділу відповідальних за здійснення фінансового моніторингу.

- банківських карток із зразками підписів осіб, копій паспортів, копій ідентифікаційних номерів, доручень, заяв, договорів, довіреностей, статутів, наказів, протоколів, сертифікатів, свідоцтв, доручень, квитанцій, листів, інших документів, які надавались до банку при відкритті та обслуговуванні розрахункових рахунків юридичних осіб, матеріалів кредитних справ;

- договорів щодо автоматизованого обслуговування поточних рахунків з обов`язковим зазначенням ІР-адрес з яких були зроблені сеанси зв`язку, дати, часу та номерів телефонів з яких було зроблено дзвінки.

Визначити строк дії ухвали протягом двох місяців, які обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/58864/23-к.

Примірник 2 наданий слідчому ОСОБА_3