печерський районний суд міста києва
Справа № 757/2692/24-к
Примірник №__
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 січня 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

В С Т А Н О В И В:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене прокурором третього відділу управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів Національною поліцією України та органами, які ведуть боротьбу з організованою злочинністю, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів, зазначених в клопотанні, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування клопотання зазначено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001143 від 14.09.2021 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч.2 ст. 190, ч.5 ст.27 ч. 5 ст.191, ч.1 ст.388, ч.5 ст.27 ч.2 ст.28 ч. 3 ст. 358, ч. 4 ст. 358, ч. 2 ст. 364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що посадові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зловживаючи своїм службовим становищем, за попередньою змовою із невстановленими досудовим розслідуванням особами, шляхом внесення до фінансової звітності недостовірної інформації, створили умови для отримання неправомірної вигоди іншими юридичними та фізичними особами, що спричинило тяжкі наслідки.

Так, рішенням Правління НБУ № 400-рш/БТ від 11.08.2021 через численні скарги вкладників банку про неможливість отримання власних коштів у банку, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » віднесено до категорії неплатоспроможних із введенням тимчасової адміністрації ІНФОРМАЦІЯ_3 .

Надалі, на підставі рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 09.09.2021 № 469-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_3 від 09.09.2021 №907 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та делегування повноважень ліквідатора банку» розпочато процедуру ліквідації банківської установи.

Так, відповідно до наказу ІНФОРМАЦІЯ_1 від 07.10.2020 № 8 но (зі змінами) фахівцями ІНФОРМАЦІЯ_1 проведено позапланову інспекційну перевірку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період діяльності з 01.04.2019 до 09.10.2020 з питань, у тому числі щодо здійснення Банком кредитних операцій, зокрема характеристики кредитних операцій Банку та оцінки кредитного ризику ними, адекватності визначеного Банком розміру кредитного ризику кредитними операціями, забезпечення за кредитними операціями (достатні прийнятність, ліквідність, диверсифікація, контроль стану тощо), повноти визначення та визнання пов`язаних з банком осіб відповідно до Положення про визначення пов`язаних із банком осіб, затвердженого постановою Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 12 травня 2015 року № 315 (із змінами).

В ході проведення вказаної перевірки, встановлені факти нецільового використання коштів підтвердженням чого є повернення сплат за контрактами, на виконання яких були спрямовані кредитні кошти. Зокрема,

за кредитами боржників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » встановлено часткове повернення оплати за такими контрактами, подальшим спрямуванням отриманих коштів на погашення кредитної заборгованості.

Встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » по договору поставки від 01.11.2019 №20190111-1 перерахувало кредитні кошти на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », які в подальшому через ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » спрямовані на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ». Також на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » спрямовувались опосередковано кредитні кошти, надані АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у вигляді кредитів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

В червні та липні 2020 року погашення кредитної заборгованості боржник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » здійснило за рахунок коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », які були повернуті боржнику як часткове повернення оплати згідно договору поставки с/г техніки від 01.11.2019 №2019/0111-1 через поточний рахунок боржника, відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ». Частковим джерелом походження таких коштів є кошти осіб з ознаками пов`язаності з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 ».

Поставка товару відбулась у квітні 2020 року, а повна оплата по договору за кредитні коштів здійснена в листопаді 2019 року, повернення попередньої оплати відбувається в червні-липні 2020 року, тобто через 2-3 місяці після фактичної поставки. Надана під час інспектування Банком довідка ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » про рух грошових коштів за квітень - червень 2020 року в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » не містить відповідної проводки щодо часткового повернення коштів за договором, фінансова звітність за 6 місяців 2020 року не містить відповідного коригування статті балансу «Запаси» на суму повернення та відсутнє підтвердження використання придбаної с/г техніки в господарській діяльності.

В ході проведення інспектування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » разом з ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (інспектуванням ознаки пов`язаності з Банком не встановлено) Банком визнано групою пов`язаних контрагентів. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » мало грошові потоки за основним видом діяльності, а саме надання в оренду будівельних машин і устаткування, що не пов`язані з грошовими потоками інших пов`язаних осіб/ осіб з ознаками пов`язаності. Проте надходження на поточний рахунок від такої господарської діяльності були не достатніми для погашення зобов`язань перед банком. Протягом 2020 року, погашення заборгованості здійснювалось за рахунок фінансової допомоги.

Боржники Банку з різними видами господарської діяльності здійснювалися перехресні операцій між собою опосередковано через інших контрагентів, в тому числі, і через таких, що мають ознаки пов`язаності з Банком.

Встановлено, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » є основним «транзитним» контрагентом щодо первинного спрямування кредитних коштів різних «непов`язаних» з Банком та між собою позичальників та здійснення в подальшому погашення їх заборгованості.

Більшості контрагентів/позичальників Банку характерна недостатня прозорість власності, з огляду на відсутність інформації щодо діяльності кінцевих бенефіціарних власників, які, переважно, є одночасно їх власниками та директорами. Також прослідковується зміна структури власності контрагентів та пов`язаних з ними економічною діяльністю контрагентів, в т. ч. що призвела до уникнення ознак пов`язаності з Банком (вихід із структури власності/керівних позицій пов`язаних осіб з Банку), наприклад:

Таким чином встановлено, що позичальники юридичні особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », щодо яких є всі підстави вважати що вони є пов`язаними особами з кінцевим бенефіціарним власником банку ОСОБА_5 , а саме ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » через компанію транзитера ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » перерахувала отримані в якості кредитів кошти в загальному розмірі 96 млн. грн. на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ».

Отримані в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в якості кредиту кошти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » повернуті не були, що стало однією з підстав визнання банківської установи неплатоспроможною.

Допитані директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , вказали, що за грошову винагороду підписали документи щодо їх призначення на посади директорів, та ніякого відношення до господарської діяльності товариств не мають.

У зв`язку з викладеним, з метою встановлення події кримінального правопорушення виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

В судове засідання слідчий не з`явився, слідчий слідчої групи ОСОБА_8 подав до суду заяву про розгляд вказаного клопотання у його відсутність, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

Зі змісту та матеріалів клопотання вбачається, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001143 від 14.09.2021 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч.2 ст. 190, ч.5 ст.27 ч. 5 ст.191, ч.1 ст.388, ч.5 ст.27 ч.2 ст.28 ч. 3 ст. 358, ч. 4 ст. 358, ч. 2 ст. 364 КК України.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, зазначених в клопотанні, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать:

1) інформація, що знаходиться у володінні засобу масової інформації або журналіста і надана їм за умови нерозголошення авторства або джерела інформації;

2) відомості, які можуть становити лікарську таємницю;

3) відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій;

4) конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю;

5) відомості, які можуть становити банківську таємницю;

6) особисте листування особи та інші записи особистого характеру;

7) інформація, яка знаходиться в операторів та провайдерів телекомунікацій, про зв`язок, абонента, надання телекомунікаційних послуг, у тому числі отримання послуг, їх тривалості, змісту, маршрутів передавання тощо;

8) персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних;

9) державна таємниця.

Банківською таємницею, зокрема, є: відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; інформація про операції, проведені на користь чи за дорученням клієнта, вчинені ним правочини; фінансово-економічний стан клієнтів; інформація про організацію та здійснення охорони банку та осіб, які перебувають у приміщеннях банку; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; коди, що використовуються банками для захисту інформації; інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності; інформація про організацію та здійснення інкасації коштів та/або перевезення валютних цінностей; інформація про банки чи клієнтів банків, що збирається від банків під час здійснення банківського нагляду, валютного нагляду, нагляду (оверсайту) платіжних систем та систем розрахунків, а також нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення; інформація про банки чи клієнтів банків, отримана ІНФОРМАЦІЯ_18 відповідно до міжнародного договору або за принципом взаємності від органу банківського нагляду іншої держави; рішення ІНФОРМАЦІЯ_1 про застосування заходів впливу, крім рішень про накладення штрафів, про віднесення банку до категорії неплатоспроможних, про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів, оскільки без отримання вказаних документів неможливо встановити істину у кримінальному провадженні, що має суттєве значення для розслідування кримінального провадження.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_3 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України полковнику поліції ОСОБА_9 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_10 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_11 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_12 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_13 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_14 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_15 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_16 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_17 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_18 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України капітану поліції ОСОБА_19 , старшому слідчому слідчого відділення відділу поліції №1 Одеського РУП №1 ГУНП в Одеській області капітану поліції ОСОБА_8 ,старшому слідчому слідчого відділення відділення поліції №3 Одеського РУП №1 ГУНП в Одеській області капітану поліції ОСОБА_20 , слідчому СВ відділу поліції №1 Одеського РУП №1 ГУНП в Одеській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_21 , слідчим слідчої групи, які здійснюють досудове розслідування, а також прокурорам групи прокурорів на проведення тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташований за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених належним чином копій:

-копії рішення комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем ІНФОРМАЦІЯ_1 від 12.12.2019 № 653/БТ з копіями усіх документів, які стали підставою для його написання;

-усіх наявних перевірок НБУ за напрямком «Фінансовий моніторинг» проведених щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », або клієнтів цієї банківської установи в період з 01.01.2017 по 01.01.2022 року.

Строк дії ухвали не може перевищувати два місяці з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому у кримінальному провадженні.

Слідчий суддя ОСОБА_1