Справа 688/1956/22
№ 1-кс/688/1406/22
Ухвала
про тимчасовий доступ до документів
01 серпня 2022 року м. Шепетівка

Слідчий суддя Шепетівського міськрайонного суду Хмельницької області ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого СВ Шепетівського РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 , подане в рамках кримінального провадження за №0000988 від 01 грудня 2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю,

встановив:

Слідчий СВ Шепетівського РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором Шепетівської окружної прокуратури ОСОБА_4 , звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні Акціонерного товариства Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( АДРЕСА_1 ).

Клопотання відповідає вимогам ст. 160 КПК України.

В обґрунтування клопотання посилається на те, що в період часу з 2016 по 2021 рік ОСОБА_5 , будучи посадовою особою АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зловживаючи своїм службовим становищем, за попередньою змовою з невстановленою группою осіб, повторно заволоділа грошовими коштами ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , чим завдано для останніх майнової шкоди.

01 грудня 2021 року відомості по вказаному факту внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000988 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

В ході проведення досудового розслідування в рамках вказаного кримінального провадження допитані, як потерпілі ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 у своїх показаннях зазначили, що в різні періоди часу, починаючи з 2016 року, звертались до ОСОБА_5 , як до посадової особи відділення банку АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташований в АДРЕСА_2 з метою надання різних банківських послуг, у тому числі відкриття банківських рахунків, оформлення банківських карток, відкриття депозитних рахунків тощо. У кожному з вказаних вище випадків потерпілих, як клієнтів АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », обслуговувала, як працівник АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ОСОБА_5 .

Під час обслуговування потерпілих, ОСОБА_5 , входила в довіру до останніх, користуючись тривалими приязними відносинами, необізнаністю потерпілих в процесі оформлення банківських карток, оформляла в супереч бажання потерпілих кредитні банківські картки « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та « ІНФОРМАЦІЯ_3 », якими в подальшому шляхом обману заволодівала разом з пін-кодами доступу до них. В подальшому, ОСОБА_5 , заволодівши вказаними кредитними картками та пін-кодами доступу до них, самостійно, діючи в супереч волі потерпілих, у тому числі змінюючи фінансовий номер телефону банківського клієнта, у тому числі через інтернет-банкінг АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - « ІНФОРМАЦІЯ_4 », протягом тривалого часу здійснювала банківські операції по даним карткам шляхом здійснення купівлі товарів та послуг, підняття кредитних лімітів, оформлення «Миттєвих розстрочок» та в подальшому зняття з банківських рахунків кредитних коштів, якими в подальшому незаконно заволодівала.

Окрім того, у випадку з потерпілими ОСОБА_9 та ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_22 , ОСОБА_21 - ОСОБА_5 , користуючись свою посадовим становищем, діючи як працівник АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », користуючись тривалими приязними відносинами з потерпілими та необізнаністю останніх в процесі оформлення та відкриття банківських депозитних рахунків, заволоділа та привласнила грошові кошти останніх, які були передані потерпілими для ОСОБА_5 , як для працівника банку, для відкриття депозитних рахунків та подальшого внесення на дані рахунки грошових коштів.

Окрім того, потерпілі у своїх показах зазначили, що посадовими особами АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » проводилось внутрішнє службове розслідування за фактом неодноразових скарг збоку клієнтів АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відносно дій ОСОБА_5 пов`язаних з оформленням банківських карток та штучним підняттям показників у роботі, на підставі проведення якого останню було звільнено.

14.06.2022 надано письмовий запит на отримання інформації до АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стосовно працевлаштування у вказаному банку ОСОБА_5 , однак 22.06.2022 на адресу СВ Шепетівського РУП ГУНП в Хмельницькій області надійшла відповідь від посадових осіб АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », згідно якої АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відмовлено у наданні інформації згідно запиту, посилаючись на ч. 8 ст. 162 КПК України підтверджуючи таким чином те, що АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » є володільцем такої інформації.

З метою всебічного, повного і неупередженого досудового розслідування вказаного кримінального провадження, встановлення всіх обставин вчинення даного кримінального правопорушення, встановлення можливих спільників, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, володільцем якої є юридична особа: Акціонерне товариство Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »), юридична адреса: АДРЕСА_3 , ЄДРПОУ НОМЕР_1 , а саме інформацію про:

-порядок відкриття (оформлення) клієнтами АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » банківських карток у тому числі (кредитних) із зазначенням документів, які при цьому надаються фізичними особами та оформляються відповідним спеціалістом АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у тому числі електронних, місце та термін їх зберігання, а також порядок дій відповідного спеціаліста АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при оформленні вказаних банківських карток для фізичних осіб;

-порядок відкриття (оформлення) клієнтами АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » депозитних рахунків, як у іноземній так і в національній валюті, із зазначенням документів, які при цьому оформляються, у тому числі електронних, місце та термін їх зберігання, а також порядок дій відповідного спеціаліста АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при оформленні вказаних депозитних рахунків для фізичних осіб;

-яким чином здійснюється/здійснювався вхід (реєстрація) працівника АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_5 , у електронних програмах банку (логін, пароль, електронний ключ тощо), які містять в собі бази даних відносно клієнтів банку АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за наявності відповідного доступу зазначити логін, пароль, електронний ключ тощо, яким користувалась/користується (ідентифікувалась) працівниця АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_5 за весь період роботи в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ;

-чи здійснюється/здійснювалась фіксація дій працівника АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_5 під час роботи останньою у електронних програмах банку, які містять в собі бази даних відносно клієнтів банку, у тому числі під час перегляду анкет клієнтів, персональних даних, фінансових операцій останніх, внесення змін тощо, якщо так, повідомити у якому вигляді зберігається дана інформація та місце її зберігання;

-чи фіксується телефонні розмови (звернення) клієнтів АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при дзвінках на гарячу лінію АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за номером « НОМЕР_2 », у тому числі при спілкуванні з оператором (спеціалістом) банку, особистим консультантом, якщо так, повідомити у якому вигляді зберігається дана інформація та місце її зберігання;

-чи фіксуються дії клієнтів АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » під час користування інтернет-банкінгом АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - « ІНФОРМАЦІЯ_4 », якщо так, повідомити які саме дії фіксуються у якому вигляді зберігається дана інформація та місце її зберігання;

-список працівників відділення АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташоване за адресою: АДРЕСА_2 , які працюють на даний час, у тому числі працювали у даному відділенні, починаючи з 2016 року. Зазначену інформацію на працівників, у тому числі, які були звільнені, надати у вигляді повних анкетних даних, періоду роботи, займані посади, контактні номера телефонів;

-списки усіх фізичних осіб клієнтів АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яких обслуговувала, як працівник банку, ОСОБА_5 , починаючи з 2016 року по дату звільнення із зазначення повних анкетних даних таких клієнтів;

-належним чином завірені копії усіх аркушів особової справи сформованої на працівницю АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_5 ;

У разі відсутності в матеріалах особової справи додатково надати завірені належним чином копії:

- посадових інструкцій за період роботи в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » враховуючи можливі зміни в займаних посадах за період роботи;

- трудового договору між ОСОБА_5 та АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ;

- наказу (наказів) про призначення на посаду (посади) за весь період роботи в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ;

- наказу про звільнення (у разі звільнення ОСОБА_5 з АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »)

- усіх аркушів службових (внутрішніх) розслідувань, які проводились в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відносно ОСОБА_5 за період роботи останньої в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ;

- листа заохочень ОСОБА_5 за час роботи в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Вказана інформація, як сама по собі так і в сукупності з іншими доказами даного кримінального провадження, становить суттєве значення для встановлення важливих обставин вчинення зазначених вище кримінальних правопорушень та матиме значення доказу у даному кримінальному провадженні. Іншим чином довести обставини вчинення вказаних кримінальних правопорушень, окрім як отримання тимчасового доступу до вказаної інформації, не представляється можливим.

Прокурор ОСОБА_4 та слідчий ОСОБА_3 , в судове засідання не з`явилися, подали заяви про розгляд клопотання без їх участі, клопотання підтримали, просили його задовольнити. Слідчий суддя вважає, що неявка прокурора та слідчого в судове засідання не перешкоджає розгляду клопотання.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування судового засідання за допомогою технічних засобів не здійснювалося.
Дослідивши матеріали клопотання та матеріали кримінального провадження, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з наступного.
Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володіння якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» банківською таємницею є інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку. Банківською таємницею, зокрема, є відомості про банківські рахунки клієнтів.

Інформація, що містить банківську таємницю, згідно з п.2 ч.1 ст.62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» може бути надана лише за рішенням суду.

Отримання тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю та знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » має важливе значення для розслідування кримінального провадження, оскільки вказана інформація сама по собі або в сукупності з іншими речами та документами даної справи має суттєве значення для встановлення важливих обставин справи та притягнення винних осіб до відповідальності.

Іншими способами отримати доступ до даних документів, окрім винесення ухвали слідчим суддею, неможливо.

Оскільки вказані документи, що знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, і можуть бути використані як доказ, потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи та дають підстави надати тимчасовий доступ до вказаної інформації.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159 - 166 КПК України, слідчий суддя

ухвалив:

Клопотання слідчого СВ Шепетівського РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 , подане в рамках кримінального провадження за №0000988 від 01 грудня 2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити.

Надати слідчим СВ Шепетівського РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 , ОСОБА_23 , начальнику сектору агентурно-оперативної роботи ВКП Шепетівського РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_24 , оперуповноваженому зонального сектору ВКП Шепетівського РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_25 , оперуповноваженому сектору розкриття злочинів проти особи ВКП Шепетівського РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_26 , дозвіл на тимчасовий доступ до документів, з можливістю ознайомлення та вилучення їх належним чином завірених копій, які знаходяться у володінні Акціонерного товариства Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( АДРЕСА_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме інформацію про:

-порядок відкриття (оформлення) клієнтами АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » банківських карток у тому числі (кредитних) із зазначенням документів, які при цьому надаються фізичними особами та оформляються відповідним спеціалістом АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у тому числі електронних, місце та термін їх зберігання, а також порядок дій відповідного спеціаліста АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при оформленні вказаних банківських карток для фізичних осіб;

-порядок відкриття (оформлення) клієнтами АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » депозитних рахунків, як у іноземній так і в національній валюті, із зазначенням документів, які при цьому оформляються, у тому числі електронних, місце та термін їх зберігання, а також порядок дій відповідного спеціаліста АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при оформленні вказаних депозитних рахунків для фізичних осіб;

-яким чином здійснюється/здійснювався вхід (реєстрація) працівника АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_5 , у електронних програмах банку (логін, пароль, електронний ключ тощо), які містять в собі бази даних відносно клієнтів банку АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за наявності відповідного доступу зазначити логін, пароль, електронний ключ тощо, яким користувалась/користується (ідентифікувалась) працівниця АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_5 за весь період роботи в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ;

-чи здійснюється/здійснювалась фіксація дій працівника АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_5 під час роботи останньою у електронних програмах банку, які містять в собі бази даних відносно клієнтів банку, у тому числі під час перегляду анкет клієнтів, персональних даних, фінансових операцій останніх, внесення змін тощо, якщо так, повідомити у якому вигляді зберігається дана інформація та місце її зберігання;

-чи фіксується телефонні розмови (звернення) клієнтів АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при дзвінках на гарячу лінію АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за номером « НОМЕР_2 », у тому числі при спілкуванні з оператором (спеціалістом) банку, особистим консультантом, якщо так, повідомити у якому вигляді зберігається дана інформація та місце її зберігання;

-чи фіксуються дії клієнтів АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » під час користування інтернет-банкінгом АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - « ІНФОРМАЦІЯ_4 », якщо так, повідомити які саме дії фіксуються у якому вигляді зберігається дана інформація та місце її зберігання;

-список працівників відділення АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташоване за адресою: АДРЕСА_2 , які працюють на даний час, у тому числі працювали у даному відділенні, починаючи з 2016 року. Зазначену інформацію на працівників, у тому числі, які були звільнені, надати у вигляді повних анкетних даних, періоду роботи, займані посади, контактні номера телефонів;

-списки усіх фізичних осіб клієнтів АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яких обслуговувала, як працівник банку, ОСОБА_5 , починаючи з 2016 року по дату звільнення із зазначення повних анкетних даних таких клієнтів;

-належним чином завірені копії усіх аркушів особової справи сформованої на працівницю АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_5 ;

У разі відсутності в матеріалах особової справи додатково надати завірені належним чином копії:

- посадових інструкцій за період роботи в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » враховуючи можливі зміни в займаних посадах за період роботи;

- трудового договору між ОСОБА_5 та АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ;

- наказу (наказів) про призначення на посаду (посади) за весь період роботи в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ;

- наказу про звільнення (у разі звільнення ОСОБА_5 з АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »)

- усіх аркушів службових (внутрішніх) розслідувань, які проводились в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відносно ОСОБА_5 за період роботи останньої в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ;

- листа заохочень ОСОБА_5 за час роботи в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Ухвала є чинною протягом одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала складена у двох примірниках, один для вручення стороні кримінального провадження, якій надано право на доступ до майна, другий залишається в судовій справі.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення на неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ, слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів, має право постановити ухвалу про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Слідчий суддя ОСОБА_1