Справа № 405/33/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 січня 2020 року слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого відділу СУ ГУНП в Кіровоградській області ОСОБА_3 погоджене заступником начальника відділу прокуратури Кіровоградської області про тимчасовий доступ до речей та документів,-

ВСТАНОВИВ:
Відділом розслідування ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000277 від 20.11.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

В ході проведення досудового розслідування встановлено, що ІНФОРМАЦІЯ_1 уклало ряд договорів з ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), предметом яких стало виконання капітального ремонту мереж зовнішнього освітлення вулиць м. Кропивницький, а саме: договір № 434 від 26.06.2019 «Капітальний ремонт мереж зовнішнього освітлення вул. Акмолінська», договір № 99 від 28.02.2019 «Капітальний ремонт мереж зовнішнього освітлення вул. Криворізька», договір № 488 від 16.07.2019 «Капітальний ремонт мереж зовнішнього освітлення пр. Ю. Дарагана», договір № 425 від 26.06.2019 «Капітальний ремонт мереж зовнішнього освітлення пров. Кам`яний», договір № 440 від 26.06.2019 «Капітальний ремонт мереж зовнішнього освітлення пров. Короткий», договір № 491 від 16.07.2019 «Капітальний ремонт мереж зовнішнього освітлення вул. Воронезька», договір № 437 від 26.06.2019 «Капітальний ремонт мереж зовнішнього освітлення вул. Михайлівська», договір № 431 від 26.06.2019 «Капітальний ремонт мереж зовнішнього освітлення туп. Мирний», договір № 428 від 26.06.2019 «Капітальний ремонт мереж зовнішнього освітлення Студентського бульвару».

Крім того, протягом поточного періоду 2019 року ІНФОРМАЦІЯ_1 уклало договори з ПП « ОСОБА_5 » ( код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), МПП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), предметом яких стало виконання робіт з капітального та поточного ремонту дорожнього покриття вулиць міста, а саме: договір № 139 від 07.03.2019 (капітальний ремонт дороги по пров. Обїзний, вул. Харківська) - ПП « ОСОБА_6 »; договір № 577 від 08.08.2019 ( поточний ремонт дороги по вул. Архангельська) - ПП « ОСОБА_6 »; договір № 570 від 07.08.2019 (поточний ремонт вул. Добровольського) ПП « ОСОБА_6 »; договір № 519 від 12.07.2018 (капітальний ремонт дороги вул. Братиславська) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; договір № 532 від 12.07.2019 (капітальний ремонт дороги вул. Кропивницького) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; договір № 297 від 06.05.2019 (капітальний ремонт вул. Рівненська) МПП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; договір № 356 від 28.05.2019 (капітальний ремонт пров. Середнього) МПП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; договір № 1136 від 10.12.2018 (капітальний ремонт внутрішньо дворової дороги по вул. Бєляєва) МПП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; договір № 1118 від 04.12.2018 (капітальний ремонт внутрішньо дворової дороги вул. Волкова) МПП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;

В ході відпрацювання інформації щодо можливих зловживань з боку службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_4 стало відомо, що об`єми робіт в актах виконаних робіт форми КБ-2в, які було складено за результатами виконання будівельно монтажних робіт вказаними підрядними організаціями завищено в порівнянні з фактичними їх об`ємами, а будматеріали закуплено через ряд фіктивних суб`єктів господарювання за значно завищеними цінами.

Відповідно до укладених договорів передбачено, що Підрядник зобов`язується на свій ризик власними силами і засобами виконати усі роботи по Договору та здати їх у встановлений строк, а Замовник зобов`язується прийняти і оплатити їх.

Відповідно до укладених Договорів підставою для розрахунків з Підрядником є підписані сторонами акти виконаних підрядних робіт (форма КБ-2В) та довідки про вартість виконаних підрядних робіт (форма КБ-3), які складаються Підрядником.

Відповідно до інформації ІНФОРМАЦІЯ_5 №4800/10/11-28-02-01-10 від 29.11.2019, встановлено, що для здійснення господарської діяльності ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) використовує розрахункові рахунки № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_11 , код ЄДРПОУ НОМЕР_12 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 ), а тому дана інформація дає підстави вважати, що нижче зазначені документи перебувають у володінні цієї банківської установи.

Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 № 492, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.

Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.

Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).

Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов`язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.

З метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і ті, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до наступних речей і документів:

1) документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по розрахунковим рахункам ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_7 » МФО НОМЕР_11 в період часу з 01.01.2018 по 20.12.2019 (включно);

2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахункам № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_7 » МФО НОМЕР_11 в період часу з 01.01.2018 по 20.12.2019 (включно);

3) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;

4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси з яких вказані клієнти ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) користувались Інтернетом і при цьому надсилали до банку платіжні документи;

5) актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках;

6) довіреності ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахункам, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

7) акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;

8) карток із зразками підписів та відбитку печатки ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;

9) платіжних доручень ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;

10) заяв на видачу готівки ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

11) інформації відносно ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);

12) інформації про організаційно-правову структуру ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;

13) заяв на отримання чекових книжок по рахункам ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

14) заяв на встановлення системи «Клієнт-Банк» ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

15) договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк» ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

16) актів передачі ключів програмного комплексу «Bank On-Line» по рахункам;

17) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

18) кредитних договорів укладених між ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та банківською установою за період з 01.01.2018 по 20.12.2019 (включно);

19) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період з 01.01.2018 по 20.12.2019 (включно);

20) інформації щодо звітності банківської установи відносно ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений, чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.

Необхідність здійснення тимчасового доступу до речей і документів та можливість їх вилучення необхідно також для проведення відповідних у кримінальному провадженні експертиз, в тому числі економічних.

З огляду на викладене, та враховуючи, що у матеріалах даного кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вищеперераховані документи самі по собі та у сукупності з іншими наявними у матеріалах провадження документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також можуть бути використані як предмет дослідження під час проведення відповідних судових експертиз, встановлення повного кола підприємств, які брали участь в документальному оформленні і проведенні фінансово господарських операцій, ланцюгу руху коштів між ними, порядку проведення розрахунків, встановлення причетних до цього осіб, виникла необхідність у тимчасовому доступі та вилученні вищевказаних документів.

Відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

З метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, керуючись ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», ст.ст. 9, 22, 40, 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий просив задовольнити зазначене клопотання.
Учасники на розгляд клопотання не з`явились, слідчим надано заяву про розгляд клопотання без його участі та підтримання клопотання.
Інших заяв, клопотань не надходило, а відтак слідчим суддею прийнято рішення про розгляд справи за даної явки.
Дослідивши надані стороною кримінального провадження матеріали, слідчий суддя прийшов до таких висновків.
Статтею 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Дослідивши матеріали клопотання, яке погоджене прокурором, слідчий суддя зазначає, що останнє подане у відповідності до ст.160 КПК України, речі та документи дійсно перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Відомості, що містяться в цих документах можуть використовуватися як докази, та є неможливим іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Разом з цим, слідчим не доведено обгрунтованість надання доступу до договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк», оскільки слідчим не доведено існування таких документів, як спеціально створених з метою збереження інформації матеріальних об`єктів.
Враховуючи викладене, слідчий суддя вважає клопотання в іншій частині обґрунтованим, доведеним, а тому його необхідно частково задовольнити.
Керуючись ст.ст.160-164 КПК України, слідчий суддя,-

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання старшого слідчого відділу СУ ГУНП в Кіровоградській області ОСОБА_3 погоджене з начальником відділу прокуратури Кіровоградської області про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000277 від 20.11.2019, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України задовольнити частково.

Відкрити банківську таємницю та надати старшому слідчому відділу СУ ГУНП в Кіровоградській області ОСОБА_3 , та слідчим слідчої групи ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 дозвіл на тимчасовий доступ до усіх без виключення оригіналів документів, що становлять банківську таємницю по рахункам № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , які перебувають у володінні акціонерного товариства комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_13 , код ЄДРПОУ НОМЕР_14 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), з можливістю їх вилучення в належно завірених копіях, в приміщенні філії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_11 , код ЄДРПОУ НОМЕР_12 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 ), за період часу з 01.01.2018 по 20.12.2019 рр. а саме:

1) документів про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по розрахунковим рахункам ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_7 » МФО НОМЕР_11 в період часу з 01.01.2018 по 20.12.2019 (включно);

2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахункам № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_6 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_7 » МФО НОМЕР_11 в період часу з 01.01.2018 по 20.12.2019 (включно);

3) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;

4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси з яких вказані клієнти ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) користувались Інтернетом і при цьому надсилали до банку платіжні документи;

5) довіреності ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахункам, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

6) акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;

7) карток із зразками підписів та відбитку печатки ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;

8) платіжних доручень ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;

9) заяв на видачу готівки ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

10) інформації відносно ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);

11) інформації про організаційно-правову структуру ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;

12) заяв на отримання чекових книжок по рахункам ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

13) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

14) кредитних договорів укладених між ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та банківською установою за період з 01.01.2018 по 20.12.2019 (включно);

15) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період з 01.01.2018 по 20.12.2019 (включно);

16) інформації щодо звітності банківської установи відносно ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений, чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.

В іншій частині відмовити.
Строк дії ухвали до 21.02.2020 року.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Роз`яснити, що у разі невиконання даної ухвали слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Слідчий суддя ОСОБА_13 Тьор