печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

23 вересня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В:

19 вересня 2019 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором третього відділу процесуального керівництва другого управління організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням, яке здійснюється слідчими центрального апарату Державного бюро розслідувань, Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням кримінальних правопорушень, підслідних Державному бюро розслідувань, нагляду за додержанням законів його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 у кримінальному провадженні № 0000142 від 17.03.2017, про тимчасовий доступ до речей і документів, що перебуває у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

В судове засідання слідчий/прокурор не з`явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Слідчий подав до суду клопотання про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.
У клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.
З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000142 від 17.03.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1, ч.2 ст. 205, ч. 1, ч.2, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 364 КК України.
Так у ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що що в період з 2016 року по теперішній час групою осіб, діючою за попередньою змовою між собою, створено та придбано ряд суб`єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) з метою прикриття незаконної діяльності, яка полягає у проведенні фінансово-господарських операцій по переведенню безготівкових коштів у готівку, формуванню дебіторської заборгованості, витрат та податкового кредиту для інших суб`єктів підприємницької діяльності без фактичного здійснення господарських операцій з продажу (придбання) товарів, цінних паперів, виконання робіт, надання послуг.
Так, зазначена група осіб, використовуючи низку юридичних осію емітентів цінних паперів, вчиняє незаконні умисні дії з цінними паперами, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів.
Після цього, отримані цінні папери, вартість яких «штучно» завищена в десятки разів, використовуються організаторами злочинної діяльності для вчинення фінансових операцій з коштами, одержаними в наслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів (фіктивне підприємництво та маніпулювання на фондовому ринку), операції по яким спрямовані на приховування та маскування незаконного походження таких коштів.
Легалізація грошових коштів відбувається шляхом перерахування грошових коштів за цінні папери в адресу фізичних осіб, якими здійснюється їх обготівкування через каси відділень банківських установ, а також шляхом погашення боргових зобов`язань (кредитів) третіх осіб.
Окрім того, зазначена група осіб отримує кредитні кошти від банківських установ, в забезпечення яких надаються цінні папери задіяних у незаконній діяльності юридичних осіб (емітентів), а отримані від банків кредитні кошти спрямовуються в адресу юридичних осіб страхових компаній для відображення платоспроможності останніх.
Дії групи осіб, які використовуючи підконтрольні їм фіктивні підприємства та здійснюють незаконну діяльність, кваліфіковано за ч.1, ч.2 ст. 205, ч. 1, ч.2, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 364 КК України. Відповідно до ст. 12 КК України за сукупністю дані злочини є особливо тяжкими.
За результатами проведення додаткових слідчих (розшукових) дій, матеріалів ГУ БКОЗ СБ України та матеріалів, які надійшли з Національного Банку України встановлено, що компанія ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з метою ухилення від сплати обов`язкових податкових платежів грошові кошти які вона отримала від фізичних та юридичних осіб за продані квартири, паркомісця, приміщення перераховувала на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_2 ), яке має ознаки фіктивності за акції прості іменні.
В подальшому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_2 ) грошові кошти отримані від ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) перерахувало на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_4 ), ПП « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ), які також мають ознаки фіктивності з призначенням платежів «за акції прості іменні відповідно до договорів купівлі-продажу цінних паперів».
Крім цього, встановлено, що на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_2 ) також надходили кошти від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_7 )та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_8 ), які афільовані також із ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).
Вищезазначені юридичні особи та їх фінансові операції мають ознаки проведення транзитних фінансових потоків, спрямованих на здійснення операцій надання податкової вигоди для підприємств реального сектору економіки, задіяні в злочинних схемах по конвертації грошових коштів та ухиленню від сплати податків.
Також за результатами проведення слідчих (розшукових) дій встановлено, що до організації незаконної діяльності вище вказаних суб`єктів господарської діяльності причетні ряд співробітники АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) в тому числі і директор з комплаєнс-контролю ОСОБА_6 .
У відповідності до матеріалів кримінального провадження, в тому числі і допитів свідків встановлено, що за фактами порушення законодавства ОСОБА_6 проводиться службове розслідування в складі співробітників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » на підставі службового розпорядження №88-Р від 28.05.2019.
12 липня 2019 року на підставі ухвали слідчого судді Печерського районного суду міста Києва проведено обшук в робочому кабінеті ОСОБА_6 під час якого серед іншого виявлено та вилучено документи щодо фінансово-господарської діяльності ряду Товариств в тому числі і нерезидентів які входять в групу компаній « ІНФОРМАЦІЯ_10 ».
Слідчий вказує, що метою встановлення всіх обставин вчиненого кримінального правопорушення, способу його вчинення та всіх його складових частин в сторони обвинувачення виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей та документів, а саме до матеріалів службового розслідування за фактами можливого порушення законодавства ОСОБА_6 , а також інших банківських документів які є предметом дослідження в даному кримінальному провадженні щодо фінансово-господарських операцій проведених компаніями групи « ІНФОРМАЦІЯ_10 » в тому числі і нерезидентами.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку, що речі і документи, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, з урахуванням наведених обґрунтувань та поданих документів мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :

Клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України ОСОБА_3 , слідчим СГ ГСУ НП України ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , іншим слідчим слідчої групи в кримінальному провадженні № 0000142 та іншим особам, на підставі доручення слідчого, дозвіл на проведення тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:
- документів службового розслідування яке проводиться співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » на підставі службового розпорядження №88-р від 28.05.2019, а також всіх додатків до нього (в тому числі, а не виключно - копії справ групи підприємств « ІНФОРМАЦІЯ_10 », які використовувалися під час службового розслідування, пояснення) з можливістю вилучити їх завірені належним чином копії.;
- документів та відомостей, які вказують на ІР-адреси через яку компанії ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 та/або ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , КУА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), здійснювали зв`язок з сервером банку; даних з реєстру реєстрації фінансових операцій по клієнтах нерезидентів ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 та/або ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 ; внутрішніх документів банку щодо погодження валютних переказів (висновків) за всіма переказами коштів за межі України ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 та/або ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 та КУА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ); внутрішніх документів банку (комплаєнс-висновків) щодо оцінки ризиковості клієнтів - ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 та/або ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 та їх операцій для банку; висновків щодо фінансових операцій з купівлі іноземної валюти ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 та/або ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 ; інформації про перелік підрозділів, які приймали участь у ідентифікації/переідентифікації ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 та/або ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 оцінці/переоцінці ризиків, погодженні валютних операцій, з наданням копій положень про зазначені підрозділи; наказів про призначення на посади (переведення) за період з 2015 р. по 19.09.2019 ОСОБА_6 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , копій їх посадових обов`язків та положень про очолювані ними підрозділи, інформації про відвідування приміщень банківської установи гр. ОСОБА_11 ІНФОРМАЦІЯ_14 , в період з 2012 р. по 19.09.2019 (із зазначенням дати та часу відвідування, прізвищ та посад службових осіб банку яких він відвідував, відомостей про документи, які посвідчували особу вказаного громадянина), з можливістю вилучити їх завірені належним чином копії.
Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена у двох примірниках.
Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/50159/19-к.
Примірник № 2 наданий слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя: ОСОБА_1