Провадження № 1-кс/761/8339/2019
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
26 березня 2019 року м. Київ
Слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши в засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,
ВСТАНОВИВ:
18 березня 2019 року до провадження слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва в межах кримінального провадження № 0000101 від 22.05.2017 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 .
Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Служби безпеки України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000101 від 22.05.2017 за фактом зловживання службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » повноваженнями юридичної особи приватного права, з метою одержання неправомірної вигоди для інших осіб, всупереч інтересам банку під час укладення ряду договорів з юридичними особами нерезидентами, що спричинило тяжкі наслідки згаданій фінансовій установі за ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що 02.10.2015, відповідно до постанови Правління НБУ від 02.10.2015 № 664 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_2 прийнято рішення від 02.10.2015 № 181 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку».
Під час проведення роботи з ліквідації Банку Уповноваженою особою Фонду повідомлено правоохоронні органи про обставини, які містить ознаки кримінального правопорушення.
В ході досудового розслідування досліджуються факти збільшення статутного капіталу на 1 500 000 000 грн., що погоджено Національним Банком України 22.06.2012, а також укладення ряду договорів між суб`єктами господарювання та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », внаслідок чого фінансовій установі спричинено матеріальну шкоду в особливо великих розмірах.

Встановлено, що кошти у загальній сумі 1 500 000 000 грн. внесені на балансовий рахунок № НОМЕР_2 «Внески за незареєстрованим статутним капіталом» в період 07.11.2011 по 12.01.2012 акціонерами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 (1 065 000 000 грн.) та Каргілл Файненшіал Сервісіз Інтернешнл (435 000 000 грн.).

Однак, у заяві про вчинення кримінального правопорушення зазначено, що кошти у сумі 60 027 400 дол. США (серед яких 40 000 000 дол. США мають ознаки фіктивності) через рахунок НОМЕР_3 « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Австрійська Республіка) зараховані (після продажу валюти 11.01.2012) в сумі 467 720 999,98 грн. на рахунок НОМЕР_4 « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Республіка Кіпр), відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Проте така операція на суму 40 000 000 дол. США не підтверджена виписками «MEINL BANK AKTIENGESELLSCHAFT» в форматі МТ 950, тобто паперові носії SWIFT повідомлень є в наявності в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », але в електронній архівній базі SWIFT Alliance вказані SWIFT повідомлення відсутні.

Такі обставини свідчать про відсутність реальної грошової операції та фальшування документів, на підставі якого здійснювався облік.

В подальшому « ІНФОРМАЦІЯ_4 » перерахував з поточного рахунку НОМЕР_4 на поточний рахунок фізичної особи НОМЕР_5 ОСОБА_4 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. з призначенням платежу «Часткова оплата за цінні папери згідно договору купівлі-продажу ЦП № Б-765/2011 від 27.12.2011, хоча фактична передача цінних паперів не відбулася.

11.01.2012 ОСОБА_4 перерахував з рахунку НОМЕР_5 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. на свій рахунок НОМЕР_6 і цього ж дня вказану суму перерахував на рахунок НОМЕР_2 як оплата за прості іменні акції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в без документарній формі третього випуску.

В подальшому 26.06.2012 кошти в сумі 467 720 000 грн. зараховані на рахунок НОМЕР_7 («зареєстрований статутний капітал ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») у складі загальної суми в розмірі 1 065 000 000 грн. з призначенням платежу «Збільшення зареєстрованого статутного капіталу згідно державної реєстрації від 26.06.2012».

11.09.2012 укладений договір про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів, а кошти повернуті ОСОБА_4 зі своїх рахунків на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_4 » частинами в період часу з 12.09.2012 по 18.02.2015 на суму 275 165 796,36 грн.

Далі, в період з 12.09.2012 по 07.11.2012 за рахунок повернутих коштів ОСОБА_4 у сумі 193 264 737,83 грн., « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було куплено 23 732 396,62 доларів США та здійснено перерахування на власний рахунок за кордоном через кореспондентський рахунок НОМЕР_8 Deutsche Bank Trust Compani Americas, що підтверджується виписками даного банку в форматі МТ 950. Збиток внаслідок здійснення таких операцій ймовірно нанесено ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на суму не менше 3 732 271,62 дол. США

Також, 26.12.2014 отримані від продажу валюти грошові кошти, частково, в сумі 28 610 400 грн., були перераховані з поточного рахунку « ІНФОРМАЦІЯ_4 » № НОМЕР_9 на поточний рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » № НОМЕР_10 , з призначенням платежу «Оплата за купівлю інвестиційних сертифікатів згідно договору купівлі ЦП «БВ-1032/2014 від 26.12.2014».

18.02.2015 на виконання умов договору про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів № Б-765/2011 від 27.12.2011, ОСОБА_4 зі свого рахунку № НОМЕР_5 здійснив повернення на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_4 » № НОМЕР_4 (через розподільчий рахунок № НОМЕР_11 ) грошових коштів в сумі 81 865 500 грн.

В подальшому, зазначені грошові кошти були використані « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з метою погашення реальної кредитної заборгованості ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » перед ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Так, між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » був укладений Договір кредитної лінії № ВКЛ-2005880/11 від 29.05.2014, поручителем у якому виступив « ІНФОРМАЦІЯ_4 » відповідно до договору поруки П-2005880/11/1 від 29.05.2014.

Оскільки, умови Договору № ВКЛ-2005880/11 від 29.05.2014 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » не виконувало, у останнього виникла заборгованість, яку « ІНФОРМАЦІЯ_4 » 24.02.2015 погасив на загальну суму 40 000 000 грн. за рахунок коштів, отриманих у зазначений вище спосіб.

Далі, 25.02.2015 залишок коштів у розмірі 41 900 000,00 грн. « ІНФОРМАЦІЯ_4 » перерахував на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » № НОМЕР_12 , як оплата за купівлю іменних без документарних облігацій державної іпотечної установи за договором № БВ-49/2015 від 25.02.2015, хоча поставка цінних паперів фактично не відбулася.

Того ж дня, на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » № НОМЕР_12 від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » надійшли грошові кошти в сумі 57 600 000 грн., які в подальшому були використані для погашення власної кредитної заборгованості по кредиту згідно з договором № НКЛ-2027819 від 08.07.2014 на загальну суму 99 366 062,31 грн. (в тому числі і за рахунок отриманих коштів від « ІНФОРМАЦІЯ_4 »).

Таким чином, частина фіктивних коштів у сумі 40 000 000 грн. була використана « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на погашення реальної кредитної заборгованості ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », а частина коштів в сумі 41 900 000 грн. була використана ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » на погашення реальної кредитної заборгованості, а тому внаслідок вказаних операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ймовірно втратив реальні активи у вигляді майнових прав по кредитах на загальну суму та 81 900 000 грн.

В результаті вказаних дій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » завдано матеріальної шкоди в розмірі 3 732 271,62 дол. США, що в еквіваленті станом на 02.03.2015 (на день введення тимчасової адміністрації) становить 100 000 001,22 грн., тобто понад 250 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Слідчий вказує, що необхідно отримати доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю і перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених копій документів у паперовому та електронному вигляді з метою встановлення усіх обставин вчинення зазначеного злочину та перевірки можливої причетності ОСОБА_4 до вчинення злочину, що є предметом розслідування у даному кримінальному провадженні та нанесення матеріальної шкоди ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », необхідно здійснити тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених копій документів у паперовому та електронному вигляді, а саме:

- банківських виписок по розрахункових рахунках фізичної особи ОСОБА_4 (іпн НОМЕР_13 ) № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , відкритих у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та інших рахунках ОСОБА_4 (іпн НОМЕР_13 ), відкритих у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з моменту відкриття банківських рахунків до моменту їх закриття, з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів) з наданням інформації в електронному вигляді;

- копій матеріалів справ щодо обслуговування фізичної особи ОСОБА_4 (іпн НОМЕР_13 ), в тому числі документів, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались розрахункові рахунки вказаної особи, документів які надавались в ході обслуговування рахунків, оскільки в них наявні відомості, що мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і можуть бути використані як джерело доказів, та використовуватись під час проведення окремих слідчих (розшукових) дій.

У поданому до суду клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглянути дане клопотання без виклику осіб, у володінні яких знаходяться документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, оскільки є наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза їх зміни або знищення.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

26 березня 2019 року, до початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, прокурором у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію. Фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, за виключенням вирішення питання про проведення негласних (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснюється.

За наведених обставин, слідчий суддя вирішив за можливе розглядати дане клопотання без участі сторони обвинувачення.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 7 зазначеної статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та оригіналів документів з можливістю їх вилучення.

На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити повністю.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції ОСОБА_3 та іншим слідчим, які входять до слідчої групи у даному кримінальному провадженні, а саме: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять банківську таємницю з метою вилучення належним чином завірених копій документів у паперовому та електронному вигляді, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 , зокрема:

- банківських виписок по розрахункових рахунках фізичної особи ОСОБА_4 (іпн НОМЕР_13 ) № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , відкритих у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та інших рахунках ОСОБА_4 (іпн НОМЕР_13 ), відкритих у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з моменту відкриття банківських рахунків до моменту їх закриття, з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів) з наданням інформації в електронному вигляді;

- копій матеріалів справ щодо обслуговування фізичної особи ОСОБА_4 (іпн НОМЕР_13 ), в тому числі документів, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались розрахункові рахунки вказаної особи, документів які надавались в ході обслуговування рахунків.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1