УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю
12.12.2018 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого з особливо важливих справ слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області, Автномній Республіці Крим та м.Севастополі ОСОБА_3 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Херсонської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,
ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, їх вилучення (здійснення виїмки) та розкрити банківську таємницю старшому слідчому з ОВС СУФР ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_3 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_5 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_6 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_7 , оперуповноваженому ОУ ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_8 , Акціонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам; № НОМЕР_2 (980-українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ); № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 (980 українська гривня) який належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунків.

- документи юридичної справи клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаних рахунків, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

- видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу Акціонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки, копії угод, актів приймання-передачі, актів виконаних робіт, на підставі яких видавалась готівка, платіжні доручення, за весь період обслуговування рахунків.

- угоди та інші документи, на підставі яких службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

Розгляд клопотання про надання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, та їх вилучення (здійснення виїмки) слідчий просив провести без представників банківської установи, у зв`язку з наявністю загрози щодо зміни або знищення зазначених у клопотанні документів.

Клопотання вмотивоване тим, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000076 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.212-1, ч.3 ст.212, ч.2 ст.172 КК України за фактом умисного ухилення від сплати податків в особливо великих розмірах, єдиного внеску на загальнообов`язкове державне соціальне страхування службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_8 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_9 ) у значних розмірах, грубого порушення трудового законодавства, фіктивного підприємництва з використанням реквізитів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_10 ).

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні Акціонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам; № НОМЕР_2 (980-українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ); № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 (980 українська гривня) який належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунків.

- документи юридичної справи клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаних рахунків, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

- видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 )або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу Акцiонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки, копії угод, актів приймання-передачі, актів виконаних робіт, на підставі яких видавалась готівка, платіжні доручення, за весь період обслуговування рахунків.

- угоди та інші документи, на підставі яких службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

Зазначені вище документи містять відомості про фактичний рух грошових коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківських рахунків та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та ін., дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Керуючись ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», орган досудового розслідування вважає за необхідне звернутись до Херсонського міського суду Херсонської області з клопотанням про розкриття банківської таємниці клієнтів Акцiонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) надання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, та їх вилучення.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий вважає за необхідне отримати дозвіл на тимчасовий доступ до зазначених банківських документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю їх вилучення (здійснення виїмки).
Слідчий в судове засідання не з`явилася, причини неявки суду не пояснила, про час і місце розгляду справи повідомлялася у встановленому законом порядку. При цьому, подала письмову заяву, в який просила розглянути клопотання за її відсутності.
Представник банківської установи в судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України. Згідно положень ч.4 ст. 107 КПК України фіксування розгляду за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим, але підлягає частковому задоволенню з огляду на таке.
Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно приписів ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до п.5 ч.1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Згідно ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000076 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.212-1, ч.3 ст.212, ч.2 ст.172 КК України за фактом умисного ухилення від сплати податків в особливо великих розмірах, єдиного внеску на загальнообов`язкове державне соціальне страхування службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_8 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_9 ) у значних розмірах, грубого порушення трудового законодавства, фіктивного підприємництва з використанням реквізитів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_10 ).

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні Акціонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам; № НОМЕР_2 (980-українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ); № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 (980 українська гривня) який належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунків.

- документи юридичної справи клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаних рахунків, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

- видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 )або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу Акцiонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки, копії угод, актів приймання-передачі, актів виконаних робіт, на підставі яких видавалась готівка, платіжні доручення, за весь період обслуговування рахунків.

- угоди та інші документи, на підставі яких службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

Зазначені вище документи містять відомості про фактичний рух грошових коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківських рахунків та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та ін., дослідження яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Керуючись ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», орган досудового розслідування вважає за необхідне звернутись до Херсонського міського суду Херсонської області з клопотанням про розкриття банківської таємниці клієнтів Акцiонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) надання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, та їх вилучення.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю вилучення (здійснення виїмки) оригіналулише щодо роздруківки руху грошових коштів по рахунку та виписки про рух коштів, в частині інших заявлених у клопотанні документів, які містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до них, але із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій, так як слідчим не доведено необхідності вилучення саме їх оригіналів, а спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину можливо здійснити і за копіями даних документів, у зв`язку з чим в цій частині слідчий суддя вважає клопотання необґрунтованим внаслідок чого в його задоволенні необхідно відмовити.
На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166, 369-372, 395 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.
Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС СУФР ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_3 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_5 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_6 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_7 , оперуповноваженому ОУ ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_8 на розкриття банківської таємниці шляхом надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні Акціонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам; № НОМЕР_2 (980-українська гривня), який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ); № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 (980 українська гривня) який належить ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунків, із можливістю вилучення (здійснення виїмки) її оригіналу;

- документи юридичної справи клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаних рахунків, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів, із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій;

- видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу Акціонерний банк" ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки, копії угод, актів приймання-передачі, актів виконаних робіт, на підставі яких видавалась готівка, платіжні доручення, за весь період обслуговування рахунків, із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій;

- угоди, на підставі яких службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) і ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм, із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій.

В задоволенні іншої частини клопотання відмовити за необґрунтованістю.

Встановити строк дії ухвали до 12.01.2019 року.
Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддяОСОБА_1