АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ
Апеляційного суду міста Києва в складі:

головуючого суддіОСОБА_1 ,
суддів при секретарі судового засіданняОСОБА_2 , ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києва 22 листопада 2017 року апеляційну скаргу прокурора у кримінальному провадженні ОСОБА_5 на ухвалу слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва від 12 вересня 2017 року,

ВСТАНОВИЛА:

Вказаною ухвалою задоволено заяву ОСОБА_6 , який діє в інтересах ОСОБА_7 про перегляд за нововиявленими обставинами ухвали слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва від 09 червня 2017 року та скасовано вказану ухвалу, якою надано розпорядження (забезпечити) прокурору Київської місцевої прокуратури № 7 ОСОБА_8 , прокурору Київської місцевої прокуратури № 8 ОСОБА_9 , слідчому слідчої групи - начальнику першого слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва прокуратури м. Києва ОСОБА_10 , особам, які включені до складу слідчої групи та групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0001716, та особам, які діють за їх дорученням, тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та знаходяться в АТ "ОТП БАНК" (, МФО 300528), який розташований за адресою: 01033 м. Київ, вул. Жилянська, 43, а саме:
- документів за період з відкриття рахунків по 30.01.2012, які містять дані про власників рахунку, осіб, які приймали участь у відкритті рахунків, осіб, які мають право розпоряджатися вказаними рахунками за довіреністю, а саме по рахункам ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350) - рахунок № НОМЕР_1 (980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ) відкритий 10 листопада 2011 року; ТОВ «Агропрайм Холдінг» () - рахунок № НОМЕР_2 (980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ) відкритий 02 березня 2011 року; ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» () - рахунок № НОМЕР_3 (980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ) відкритий 25 лютого 2011 року; ТОВ «Агросет» () - рахунок № НОМЕР_4 (980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ) відкритий 16 лютого 2011 року; ТОВ «Сантагро» () - рахунок № НОМЕР_5 (980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ) відкритий 14 грудня 2011 року; ТОВ «Агрофірма «Рассвет» () - рахунок № НОМЕР_6 (980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ) відкритий 15 грудня 2011 року; Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» () - рахунок № НОМЕР_7 (980, 840 -УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, ДОЛАР США) відкритий 09 березня 2011 року; ТОВ «Агровіт» () - рахунок № НОМЕР_8 (980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ) відкритий 25 листопада 2010 року; ТОВ «Агрікор Холдінг» () - рахунок № НОМЕР_9 (980, 840, 978 - УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, ДОЛАР США, ЄВРО);

- документів щодо відкриття та функціонування вказаних рахунків, виписок по рахункам, роздруківок рухів коштів по ним (в тому числі і в електронному вигляді) за період з моменту їх відкриття по 30 січня 2012 року або до моменту їх закриття із зазначенням призначення платежів, контрагентів, розрахункових рахунків останніх та банківських установ у яких відкриті їх рахунки, прибуткових та видаткових касових ордерів, платіжних доручень (в тому числі і електронних платіжних доручень), грошових чеків, що підтверджують зняття та внесення грошових коштів на ці рахунки, інших документів щодо розпорядження, зняття грошових коштів із вказаних рахунків;

- матеріалів кредитних справ за період з моменту відкриття рахунків до 30 січня 2012 року щодо ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» () а саме: кредитний договір, договори застави, іпотеки, поруки і додаткові договори до них, юридична документація заставодавця /іпотекодавця/ поручителя; копії правовстановлюючих документів на майно (майнові права), що передано в забезпечення; документи, що підтверджують ринкову вартість заставленого майна; документи, що підтверджують повноваження особи підписувати договір про надання кредиту; письмове клопотання (заява) ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» () про надання кредиту/зміну умов кредитування; протоколи засновників, учасників, акціонерів, або іншого уповноваженого органу, передбаченого статутом ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» () /майнового або фінансового поручителя по кредитній справі про залучення кредиту, надання застави /іпотеки/ поруки та зміну умов кредитування; рішення колегіального органу/визначеної особи банку про можливість надання кредиту; рішення колегіального органу щодо надання повноважень визначеній особі банку приймати рішення про можливість надання кредитів, внесення змін до діючих умов договору про надання кредиту; інформація щодо юридичної структури ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» ()/групи із зазначенням часток володіння (зазначаються компанії, які не пов`язані юридично, але входять до групи, пов`язані по бізнес-моделі та/або контролюються кінцевим бенефіціаром; зазначаються роль кожного учасника групи, схема товарно-грошових потоків; зазначається реальний власник(и); роль боржника в групі і в схемі товарно-грошових потоків); бізнес-план, техніко-економічне обґрунтування потреби в кредиті на відповідні цілі; інформація, надана ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» () та документально підтверджена іншими банками, про борг боржника з визначенням основних умов договору про надання кредиту (сума за договором, строк, залишок боргу, вид забезпечення за кредитом тощо); фінансова звітність (баланс (форма № 1) та звіти про фінансові результати (форма № 2)) ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» (), що надавалися до Банку за період кредитування; розшифровка статей балансу (форма № 1) та звіти про фінансові результати (форма № 2) ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» (), що надавалися до Банку за період кредитування, анкета позичальника - юридичної особи згідно встановленого Банком зразку; договори з постачальниками та покупцями ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» (), що надавалися до Банку за період кредитування контрактів, інвойсів по здійсненню зовнішньоекономічної діяльності та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» ()

- контрактів, інвойсів по здійсненню зовнішньоекономічної діяльності та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів за період з моменту відкриття рахунків по 30.01.2012 року щодо ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» ();

- договорів вкладів та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів за період з моменту відкриття рахунків (укладення договору тощо) по 30.01.2012 щодо ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» ();

- відомостей стосовно ІР-адрес, з яких здійснювались операції по вказаних рахунках у системі «клієнт-банк».

- відомостей про стан розрахунків проведених ТОВ «Агрістейт» (ЄДРПОУ 3423350), ТОВ «Агропрайм Холдинг» (код 36233605), ТОВ «Савранський завод продовольчих товарів» (00686753), ТОВ «Агросет» (34329080), ТОВ «Сантагро» (), ТОВ «Агрофірма «Рассвет» (), Дочірнє підприємство «Агрофірма «Іскра» (), ТОВ «Агровіт» (), ТОВ «Агрікор Холдінг» () за кредитними договорами, договорами позики, займу, зокрема відомості про наявні заборгованості, штрафні санкції за період з моменту їх укладення по 30 січня 2012 року.

Не погоджуючись з ухвалою слідчого судді, прокурор ОСОБА_5 подав апеляційну скаргу, в якій просить скасувати ухвалу слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва від 12 вересня 2017 року та постановити нову ухвалу, якою відмовити в задоволенні заяви захисника ОСОБА_7 - адвоката ОСОБА_6 про перегляд ухвали слідчого судді Дніпровського районного суду від 09 червня 2017 року про надання тимчасового доступу до документів, які зберігаються в АТ "ОТП БАНК" за нововиявленими обставинами та залишити ухвалу слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва від 09 червня 2017 року без змін.

Автор апеляційної скарги вважає, що судове рішення ухвалене з істотним порушенням вимог КПК України.
На думку прокурора, ні підозрюваний ОСОБА_7 , ні його захисник, ні ТОВ "Агрейн Трейдінг" не є стороною судового провадження, яке розпочато за клопотанням слідчого, погодженого з прокурором.
Окремо звертає увагу на те, що на момент подачі заяви про перегляд за нововиявленими обставинами ОСОБА_7 не був підозрюваним у кримінальному провадженні, відповідно і адвокат ОСОБА_6 не був стороною захисту у провадженні.
Прокурор зазначає, що з системного аналізу норм КПК України вбачається, що участь адвоката ОСОБА_6 у розгляді клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів є істотним порушенням норм КПК України.
Додає, що слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва не мав права приймати рішення про перегляд справи за нововиявленими обставинами, оскільки заява була подана особою, яка не уповноважена на подання такої заяви.
Також прокурор вважає, що з наведених в заяві адвоката ОСОБА_6 підстав ухвала слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва від 09 червня 2017 року не може бути переглянута за нововиявленими обставинами, а судове рішення не могло бути скасоване слідчим суддею того ж суду.
На думку автора апеляційної скарги, наявність чи відсутність висновку додаткової судової економічної експертизи жодним чином не впливала на необхідність дослідження руху коштів по рахункам українських підприємств групи "Агрейн", оскільки виключно аналізом руху коштів можна встановити за рахунок яких коштів було придбано основні активи вказаних підприємств.
Крім того, прокурор вважає, що посилання заявника як на нововиявлену обставину на той факт, що у липні 2016 року ОСОБА_7 став учасником ТОВ "Агрейн Трейдінг" на підставі договору не можна вважати нововиявленими, в розумінні ст. 459 КПК України, оскільки зазначена обставина жодним чином не доводить неправильність ухвали.

Заслухавши доповідь судді-доповідача, пояснення прокурора,який підтримав апеляційну скаргу та просив її задовольнити, поясненняпредставника, який заперечував проти задоволення апеляційної скарги і просив ухвалу слідчого судді залишити без змін, вивчивши матеріали провадження та перевіривши доводи апеляційної скарги і заперечення на неї, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга прокурора у кримінальному провадженні підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Задовольняючи заяву ОСОБА_6 в інтересах ОСОБА_7 про перегляд за нововиявленими обставинами ухвали слідчого судді Дніпровського районного суду міста Києва від 09 червня 2017 року у справі № 755/11308/16-к, 1-кс/755/3126/17 про надання тимчасового доступ до документів та скасовуючи цю ухвалу, якою надано тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та знаходяться в АТ "ОТП БАНК" (, МФО 300528), який розташований за адресою: 01033 м. Київ, вул. Жилянська, 43, слідчий суддя послався на те, що на момент розгляду клопотання експертиза вже була проведена та ОСОБА_11 , згідно із висновком комісійної додаткової судово-економічної експертизи № 6072/6073/10761-10766/17-46 від 23 червня 2017 року, не заподіяно збитки незалежно від того, законно чи незаконно відбулося відчуження корпоративних прав. З огляду на це суддя прийшов до висновку, що стороною кримінального провадження у своєму клопотанні не доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Таке рішення слідчого судді не може бути визнано законним з огляду на те, що на переконання колегії суддів слідчий суддя, відповідно до кримінального процесуального законодавства України, взагалі не має права переглядати за нововиявленими обставинами будь-які судові рішення. Такий висновок є очевидним, виходячи з того, що види судових рішень визначені в ст. 369 КПК України, згідно з якою вони можуть бути викладені у формі вироку або ухвали суду. З цього випливає, що ухвала слідчого судді не віднесена до рішень, які можуть бути переглянуті за нововиявленими обставинами в порядку, передбаченому ст. 466 КПК України. Зокрема, за змістом ч. 1 ст. 110 КПК України, рішення слідчого судді віднесені до категорії процесуальних рішень, які приймаються під час досудового розслідування, а не під час судового провадження, у зв`язку з чим вони не відповідають критерію стадії кримінального провадження, на якій виносяться судові рішення, що можуть бути переглянуті за нововиявленими обставинами.

Крім того, в Главі 34 КПК України визначено порядок здійснення провадження за нововиявленими обставинами, згідно з якою можливості переглянути за нововиявленими обставинами рішення саме слідчого судді взагалі не передбачено.

В свою чергу, відповідно до ч. 1 ст. 467 КПК України, за наслідками кримінального провадження за нововиявленими обставинами саме суд, а не слідчий суддя, має право скасувати вирок чи ухвалу і ухвалити новий вирок чи постановити нову ухвалу або залишити заяву про перегляд судового рішення за нововиявленими обставинами без задоволення, тобто за наслідками кримінального провадження за нововиявленими обставинами рішення може винести тільки суд. Причому, у відповідності до ч. 7 ст. 31 КПК України, перегляд судових рішень за нововиявленими обставинами здійснює суд у такому кількісному складі, в якому вони були ухвалені (одноособово або колегіально), а це означає, що суд одноособово або колегіально не повноважний переглядати за нововиявленими обставинами рішення слідчого судді, оскільки, за змістом вказаної норми закону, переглядати рішення слідчого судді за нововиявленими обставинами мав би інший слідчий суддя того ж суду, що КПК України не передбачено.

Отже, доводи прокурора про незаконність оскаржуваної ухвали слідчого судді є переконливими, а тому його апеляційна скарга підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 31, 376, 404, 405, 407, 418, 459, 466, 467 КПК України, колегія суддів
УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу прокурора у кримінальному провадженні прокурора першого відділу процесуального керівництва управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_5 задовольнити.

Ухвалу слідчого суддіДніпровського районного суду міста Києва від 12 вересня 2017 року, якою задоволено заяву ОСОБА_6 , який діє в інтересах ОСОБА_7 про перегляд за нововиявленими обставинами ухвали слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва від 09 червня 2017 року про надання тимчасового доступу до речей і документів та скасовано вказану ухвалу слідчого, якою надано розпорядження (забезпечити) прокурору Київської місцевої прокуратури № 7 ОСОБА_8 , прокурору Київської місцевої прокуратури №8 ОСОБА_9 , слідчому слідчої групи - начальнику першого слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва прокуратури м. Києва ОСОБА_10 , особам, які включені до складу слідчої групи та групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0001716, та особам, які діють за їх дорученням, тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та знаходяться в АТ "ОТП БАНК" (, МФО 300528), який розташований за адресою: 01033 м. Київ, вул. Жилянська, 43, скасувати.

Постановити нову ухвалу, якою заяву ОСОБА_6 в інтересах ОСОБА_7 про перегляд за нововиявленими обставинами ухвали слідчого судді Дніпровського районного суду міста Києва від 09 червня 2017 року у справі № 757/11308/16-к, 1-кс/755/3126/17 про надання тимчасового доступу до документів, залишити без задоволення.

Ухвала апеляційного суду набирає законної сили з моменту проголошення.

Судді:

ОСОБА_1 ОСОБА_2 ОСОБА_3

Справа №11-сс/796/4861/2017 Категорія: ст. 309 КПК УкраїниГоловуючий у першій інстанції ОСОБА_12 Доповідач: ОСОБА_1