Справа № 640/8107/16-к
н/п 1-кс/640/7317/17
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Старший слідчий СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області старший лейтенант податкової міліції ОСОБА_3 11.09.2017 року звернувся до Київського районного суду м. Харкова з клопотанням, погодженим з прокурором відділу прокуратури Харківської області ОСОБА_4 , яким просив задовольнити клопотання та надати старшому слідчому другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 та слідчим слідчої групи: старшому слідчому з ОВС другого ВРКП СУФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_5 , старшому слідчому другого ВРКП СУФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_6 , старшому слідчому з ОВС другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_7 , старшому слідчому з ОВС другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_8 , старшому слідчому з ОВС другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_9 , старшому слідчому другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_10 , старшому слідчому другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_11 , старшому слідчому другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_12 , старшому слідчому з ОВС другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_13 , старшому слідчому з ОВС другого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_14 тимчасовий доступ до документів та інших носіїв інформації, що складають банківську таємницю, відносно клієнтів: фізичних осіб гр. ОСОБА_15 , ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ), гр. ОСОБА_16 , ІНФОРМАЦІЯ_2 (код НОМЕР_2 ),гр. ОСОБА_17 , ІНФОРМАЦІЯ_3 (код НОМЕР_3 ) та підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_4 ) по рахункам №№ НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , які знаходяться в розпорядженні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », (МФО НОМЕР_10 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 за період з 01.01.2006 по 06.09.2017 та надати можливість вилучення (виїмки) їх копій, а саме: документів юридичної (реєстраційної) справи підприємства/фізичних осіб: договорів про відкриття (закриття) рахунків, свідоцтв, статутів, установчих договорів, доручень, довідок, копій паспортів тощо); усіх банківських карток зі зразками підписів фізичних осіб та посадових осіб підприємства, відбитків печаток; договорів на обслуговування рахунків підприємства/фізичних осіб; платіжних доручень підприємства/фізичних осіб, у разі їх відсутності, електронних розрахункових документів (реєстрів (регістрів) за вказаний період, котрі надавалися в банк клієнтом з зазначенням дати та номеру його рахунку, назви і коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) отримувача і номеру його рахунку, назви і коду банку отримувача, суми і призначення платежу; документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеків, доручень на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації; документів, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження бухгалтерії, реєстри, цінні папери, договори, акти та інші відповідні документи, що відображають фінансову діяльність вказаного клієнта, в т.ч. операції щодо купівлі-продажу цінних паперів); документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з зазначенням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою; чеків на отримання готівкових грошових коштів; інформації про рух грошових коштів підприємства/фізичних осіб по рахункам за вказаний період з розміщенням інформації на паперовому носії (роздруківку) та в електронному вигляді з детальним зазначенням дати здійснення банківської операції, номеру розрахункового рахунку відправника та отримувача, найменування відправника та отримувача, призначення платежу, а також з зазначенням вхідного та вихідного залишку грошових коштів на початок і кінець кожної доби, референт кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації транзакції).
Проведеним досудовим розслідуванням встановлено, що 21.10.1997 створено ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( далі-ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »), одним із засновником якого є ОСОБА_15 , який одночасно займав посаду директора зазначеного товариства. Відповідно до договору про спільну діяльність від 31.03.1998 № 31/03/01, укладеного між підприємствами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Домініканська республіка), основним видом діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » є ведення фінансово-господарської діяльності у сфері будівництва багатоквартирних житлових будинків та нежитлових приміщень.
ОСОБА_15 , являючись службовою особою (директором) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », відповідно до п. 7.4 статуту даного товариства, наділений повноваженнями виконавчого органу на вирішення усіх питань діяльності підприємства та розпорядження майном, упродовж 2006 2013 років уклав від імені ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » договори про участь у будівництві багатоквартирних житлових будинків та нежитлових споруд, на виконання яких відповідно до договору № 12 від 27.02.2007 укладеного з ОСОБА_18 та договору № 104 від 16.05.2007 укладеного з ОСОБА_19 на поточні рахунки та у касу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » від вказаних осіб надійшли грошові кошти на загальну суму 925 930 гривень.
В подальшому, ОСОБА_15 , діючи умисно, з корисливих мотивів, з метою уникнення виконання вказаних у договорах фінансових зобов`язань щодо будівництва багатоквартирного житлового будинку та передачі у власність кредиторів житла, створив умови стійкої фінансової неспроможності уклав 01.10.2013 договір про внесення змін до договору про інвестування в житлове будівництво №31/03/01 від 31.03.1998, на підставі якого відповідно до акту прийому-передачі 31.10.2013 з балансу керівної компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » новій керівній компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_11 ), директором якої на той час також був ОСОБА_15 , передав майно, в тому числі отримане від кредиторів, а також товарно-матеріальні цінності та інші активи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », всього на загальну суму 199 720 500 грн.
Вказаним договором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » без згоди на то кредиторів підприємства також передав ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » зобов`язання перед вказаними кредиторами, чим порушив вимоги ст. 520 ЦК України, відповідно до яких боржник у зобов`язанні може бути замінений іншою особою лише за згодою кредитора.
Своїми умисними діями ОСОБА_15 довів до стійкої фінансової неспроможності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », внаслідок чого, рішенням Господарського суду Харківської області від 16.01.2016 підприємство ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » визнано банкрутом та відкрито його ліквідаційну процедуру.
Відповідно до висновку судово-економічної експертизи № 8194 від 07.09.2016 зазначені дії ОСОБА_15 вказують на наявність економічних ознак доведення до банкрутства.
Таким чином, ОСОБА_15 унеможливив задоволення вимог кредиторів підприємства та завдав велику матеріальну шкоду, зокрема громадянам: ОСОБА_19 та ОСОБА_18 у розмірі 925 930 гривень.
Вказаними діями ОСОБА_15 вчинив кримінальне правопорушення, передбачене ст. 219 КК України - доведення до банкрутства, тобто умисне, з корисливих мотивів вчинення службовою особою суб`єкта господарської діяльності дій, що призвели до стійкої фінансової неспроможності суб`єкта господарської діяльності, що завдало великої матеріальної шкоди кредиторам.
Крім того, ОСОБА_15 , маючи вищу технічну освіту, тривалий час обіймаючи керівні посади, в тому числі, в юридичних особах приватного права, що спеціалізуються на організації будівництва та будівництві житлових і нежитлових будівель, використовуючи здобуті знання і досвід для вчинення протиправної діяльності, та, діючи з корисливих спонукань, з метою отримання незаконної матеріальної вигоди та особистого збагачення, шляхом обману та зловживання довірою заволодів грошовими коштами громадянки Сполучених Штатів Америки ОСОБА_20 в особливо великих розмірах під виглядом їх інвестування у будівництво об`єкта на земельній ділянці по АДРЕСА_2 .
Заволодівши у шахрайський спосіб грошовими коштами ОСОБА_20 . ОСОБА_15 цілеспрямовано не направив їх на обіцяне будівництво адміністративно-торгового центру, а звернув на свою користь та розпорядився в подальшому на власний розсуд.
Своїми умисними та протиправними діями ОСОБА_15 підозрюється у вчиненні кримінального правопорушення - злочину, передбаченого ч. 4 ст.190 КК України, тобто у заволодінні чужим майном шляхом обману та зловживання довірою, (шахрайство), вчинене в особливо великих розмірах.
Крім того, ОСОБА_15 , будучи директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », тобто службовою особою, відповідно до п.7.4 статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » наділений повноваженнями виконавчого органу на вирішення усіх питань діяльності підприємства та розпорядження майном, діючи з корисливих спонукань, з метою отримання незаконної матеріальної вигоди, особистого збагачення, ставлячи власні інтереси над інтересами юридичної особи, заволодів грошовими коштами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в особливо великих розмірах, які були ввірені йому громадянкою ОСОБА_20 , під виглядом їх внесення до каси підприємства та інвестування будівництва.
Так, ОСОБА_15 на протязі 2006-2008 років під виглядом внесення до каси підприємства та інвестування будівництва на земельній ділянці по АДРЕСА_2 , отримав від громадянки ОСОБА_20 , ввірені йому грошові готівкові кошти у сумі 7 173 103 грн., з яких офіційно облікував у бухгалтерському обліку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » - 1 744 895 грн., а кошти на загальну суму 5 428 230 грн. до каси підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » не вніс та звернув їх на свою користь.
Таким чином, ОСОБА_21 , у період з початку 2006 року до вересня 2009 року, будучи директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », тобто службовою особою, зловживаючи своїм службовим становищем, діючи з корисливих спонукань, з метою отримання незаконної матеріальної вигоди, особистого збагачення, ставлячи власні інтереси над інтересами юридичної особи заволодів, шляхом звернення, на свою користь ввірених йому грошових коштів у сумі 5 428 230 грн., чим заподіяв збитки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на вказану суму в особливо великому розмірі.
Своїми умисними та протиправними діями громадянин ОСОБА_15 підозрюється у вчиненні кримінального правопорушення - злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, тобто у заволодінні чужим майном шляхом зловживання службовим становищем, вчинене в особливо великих розмірах.
ОСОБА_15 в рамках кримінального провадження було повідомлено про підозру у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ст. 219, ч. 4 ст.190 КК України.
Відповідно до облікової картки платника податків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було відкрито банківські рахунки №№ НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », (МФО НОМЕР_10 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 .
Таким чином, в розпорядженні банківської установи знаходяться документи щодо відкриття та використання службовими особами підприємства банківських рахунків, в тому числі: договорів на розрахунково-касове обслуговування, карток із зразками підписів службових осіб та відбитків печатки підприємства, інших осіб, що мають право розпоряджатися рахунком, платіжних доручень на списання грошових коштів, чеків на отримання готівкових грошових коштів, а також реєстрів руху грошових коштів по рахункам з зазначенням реквізитів контрагентів та призначення платежів за період з дати відкриття рахунків по теперішній час інших документів, що мають значення по справі.
Значимість вищевказаних документів пов`язана і з специфікою розслідування даного кримінального правопорушення, оскільки без дослідження певного ряду документів, в тому числі тих до яких планується отримати дозвіл на тимчасовий доступ, проведення відповідного аналізу руху коштів, а саме встановлення сум внесення грошових коштів кредиторами підприємства на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та подальша їх передача від імені підприємства ОСОБА_15 , без згоди на то кредиторів з порушенням вимоги ст. 520 ЦК України, відповідно до яких боржник у зобов`язанні може бути замінений іншою особою лише за згодою кредиторав, на рахунки нової керівної компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » не можливо прийняти відповідне законне процесуальне рішення та зробити висновок про наявність в діях певної особи ознак кримінального правопорушення.
Окрім того, в ході досудового розслідування виникла необхідність у отриманні інформації про відкриті розрахункові рахунки в банківській установі громадянином ОСОБА_15 , ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ) та особами причетними до вчинення останнім протиправних дій, а саме: громадянкою ОСОБА_16 , ІНФОРМАЦІЯ_2 (код НОМЕР_2 ) - дружиною ОСОБА_15 та громадянкою ОСОБА_17 , ІНФОРМАЦІЯ_3 (код НОМЕР_3 )- співробітницею підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
Слідчий вказав, що у матеріалах кримінального провадження, вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи, які становлять банківську таємницю, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати доступ до вказаних документів з їх вилученням їх копій для залучення їх до матеріалів кримінального провадження.
Слідчий також вказав, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації, розгляд даного клопотання необхідно проводити без виклику представника банківської установи у володінні якого знаходиться інформація, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.
У судовому засіданні слідчий просили про задоволення клопотання.
Оскільки слідчим не було доведено, що існує реальна загроза зміни або знищення речей та документів, представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », про час та місце розгляду клопотання слідчого повідомлений належним чином. Проте в судове засідання не з`явився, причини неявки суду не повідомив, його неприбуття за судовим викликом, відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України, не є перешкодою для розгляду цього клопотання.
Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст.107 КПК України.
Керуючись ст.ст. 107, 159, 163, 164, 165, 166, 372 КПК України, слідчий суддя,
Дозволити старшому слідчому СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області старшому лейтенанту податкової міліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів та інших носіїв інформації, що складають банківську таємницю, відносно клієнтів: фізичних осіб гр. ОСОБА_15 , ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ), гр. ОСОБА_16 , ІНФОРМАЦІЯ_2 (код НОМЕР_2 ),гр. ОСОБА_17 , ІНФОРМАЦІЯ_3 (код НОМЕР_3 ) та підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_4 ) по рахункам №№ НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , які знаходяться в розпорядженні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », (МФО НОМЕР_10 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 за період з 01.01.2006 по 06.09.2017 та надати можливість вилучення (виїмки) їх копій, а саме: документів юридичної (реєстраційної) справи підприємства/фізичних осіб: договорів про відкриття (закриття) рахунків, свідоцтв, статутів, установчих договорів, доручень, довідок, копій паспортів тощо); усіх банківських карток зі зразками підписів фізичних осіб та посадових осіб підприємства, відбитків печаток; договорів на обслуговування рахунків підприємства/фізичних осіб; платіжних доручень підприємства/фізичних осіб, у разі їх відсутності, електронних розрахункових документів (реєстрів (регістрів) за вказаний період, котрі надавалися в банк клієнтом з зазначенням дати та номеру його рахунку, назви і коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) отримувача і номеру його рахунку, назви і коду банку отримувача, суми і призначення платежу; документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеків, доручень на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації; документів, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження бухгалтерії, реєстри, цінні папери, договори, акти та інші відповідні документи, що відображають фінансову діяльність вказаного клієнта, в т.ч. операції щодо купівлі-продажу цінних паперів); документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з зазначенням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою; чеків на отримання готівкових грошових коштів; інформації про рух грошових коштів підприємства/фізичних осіб по рахункам за вказаний період з розміщенням інформації на паперовому носії (роздруківку) та в електронному вигляді з детальним зазначенням дати здійснення банківської операції, номеру розрахункового рахунку відправника та отримувача, найменування відправника та отримувача, призначення платежу, а також з зазначенням вхідного та вихідного залишку грошових коштів на початок і кінець кожної доби, референт кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації транзакції), а також можливість вилучити завірені належним чином копії вищевказаних документів.
Зобов`язати представника ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », (МФО НОМЕР_10 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , надати старшому слідчому СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області старшому лейтенанту податкової міліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів та інших носіїв інформації, що складають банківську таємницю, відносно клієнтів: фізичних осіб гр. ОСОБА_15 , ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ), гр. ОСОБА_16 , ІНФОРМАЦІЯ_2 (код НОМЕР_2 ),гр. ОСОБА_17 , ІНФОРМАЦІЯ_3 (код НОМЕР_3 ) та підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_4 ) по рахункам №№ НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , які знаходяться в розпорядженні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », (МФО НОМЕР_10 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 за період з 01.01.2006 по 06.09.2017 та надати можливість вилучення (виїмки) їх копій, а саме: документів юридичної (реєстраційної) справи підприємства/фізичних осіб: договорів про відкриття (закриття) рахунків, свідоцтв, статутів, установчих договорів, доручень, довідок, копій паспортів тощо); усіх банківських карток зі зразками підписів фізичних осіб та посадових осіб підприємства, відбитків печаток; договорів на обслуговування рахунків підприємства/фізичних осіб; платіжних доручень підприємства/фізичних осіб, у разі їх відсутності, електронних розрахункових документів (реєстрів (регістрів) за вказаний період, котрі надавалися в банк клієнтом з зазначенням дати та номеру його рахунку, назви і коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) отримувача і номеру його рахунку, назви і коду банку отримувача, суми і призначення платежу; документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеків, доручень на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації; документів, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження бухгалтерії, реєстри, цінні папери, договори, акти та інші відповідні документи, що відображають фінансову діяльність вказаного клієнта, в т.ч. операції щодо купівлі-продажу цінних паперів); документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з зазначенням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою; чеків на отримання готівкових грошових коштів; інформації про рух грошових коштів підприємства/фізичних осіб по рахункам за вказаний період з розміщенням інформації на паперовому носії (роздруківку) та в електронному вигляді з детальним зазначенням дати здійснення банківської операції, номеру розрахункового рахунку відправника та отримувача, найменування відправника та отримувача, призначення платежу, а також з зазначенням вхідного та вихідного залишку грошових коштів на початок і кінець кожної доби, референт кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації транзакції), а також можливість вилучити завірені належним чином копії вищевказаних документів.
Встановити строк дії цієї ухвали один місяць, тобто до 21.10.2017 року.
Роз`яснити представнику ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », (МФО НОМЕР_10 ), що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Ухвала підлягає негайному виконанню після її оголошення.

Слідчий суддя ОСОБА_1