Дата документу Справа № 335/7181/17
АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД ЗАПОРІЗЬКОЇ ОБЛАСТІ
Єдиний унікальний № 335/7181/17 Слідчий суддя в 1 інст. ОСОБА_1
Провадження № 11-сс/778/702/17 Доповідач в 2 інст. ОСОБА_2
Категорія ст.ст. 170-173 КПК України
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
18 липня 2017 року місто Запоріжжя

Колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Апеляційного суду Запорізької області в складі:

головуючого судді ОСОБА_2 ,

суддів ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ,

при секретарі ОСОБА_5 ,

за участю прокурора ОСОБА_6 ,

представника третьої особи ОСОБА_7 ,
розглянула в апеляційному порядку у відкритому судовому засіданні матеріали кримінального провадження за апеляційною скаргою представника третьої особи, щодо майна якої вирішується питання про арешт ТОВ «Террабудінвест» - в особі адвоката ОСОБА_7 на ухвалу слідчого судді Орджонікідзевського районного суду м. Запоріжжя від 15.06.2017,

якою задоволено клопотання слідчого про арешт майна.

Накладено арешт на грошові кошти, які знаходяться на банківських рахунках ТОВ «Пром-Інтегра» () рахунок № НОМЕР_1 (українська гривня), відкритий 17.09.2015, рахунок № НОМЕР_2 (українська гривня), відкритий 01.02.2016, рахунок № НОМЕР_3 (українська гривня), відкритий 17.09.2015; ТОВ «Оптіма преміум» () рахунок № НОМЕР_4 (українська гривня), відкритий 13.01.2016; ТОВ «ТД Редстар» () рахунок № НОМЕР_5 (українська гривня), відкритий 13.01.2016; ТОВ «Ай-ті телеком-сервіс» () рахунок № НОМЕР_6 (українська гривня), відкритий 16.11.2015, рахунок № НОМЕР_7 (українська гривня), відкритий 16.11.2015; ТОВ «Моноліт-1» () рахунок № НОМЕР_8 (українська гривня), відкритий 06.03.2015, рахунок № НОМЕР_9 (українська гривня), відкритий 06.03.2015; ТОВ «Террабудінвест» () рахунок № НОМЕР_10 (українська гривня), відкритий 11.04.2017, рахунок № НОМЕР_11 (українська гривня), відкритий 11.04.2017; ТОВ «МК Сфера» () рахунок № НОМЕР_12 (українська гривня), відкритий 04.12.2015, рахунок № НОМЕР_13 (українська гривня), відкритий 06.07.2015, рахунок № НОМЕР_14 (українська гривня), відкритий 24.04.2015; ТОВ «Електроресурс» () рахунок № НОМЕР_15 (українська гривня), відкритий 20.09.2013, рахунок № НОМЕР_16 (українська гривня), відкритий 19.12.2016, рахунок № НОМЕР_17 (українська гривня), відкритий 29.04.2013, рахунок № НОМЕР_18 (українська гривня), відкритий 05.02.2013, рахунок № НОМЕР_19 (українська гривня), відкритий 05.02.2013, які відкриті в АТ «УкрСиббанк» (МФО 351005, ), який розташований за адресою м. Київ, вул. Андріївська, 2/12, в частині видатку коштів, з обов`язковим зазначенням дати та часу ознайомлення з ухвалою, з можливістю зарахування на зазначені рахунки коштів, що надходять, повідомляючи правоохоронні органи письмово, про суму коштів, що знаходяться на цих рахунках за першим запитом слідчого, на час його надання і на момент оголошення ухвали слідчого судді.

Згідно з ухвалою слідчого судді, до Орджонікідзевського районного суду міста Запоріжжя надійшло, погоджене прокурором, клопотання слідчого про арешт майна у кримінальному провадженні №0000154 від 21.03.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.364 КК України.

Клопотання мотивоване тим, що службові особи ГУ ДФС в Запорізькій області зловживаючи своїм службовим становищем сприяють особам, які здійснюють впровадження протиправних фінансових механізмів, направлених на незаконне переведення безготівкових грошових коштів у готівку, зменшення податкового навантаження та незаконне заволодіння бюджетними коштами, не вживаючи заходів реагування, які були покладені на них державною службою, чим заподіяли тяжкі наслідки у вигляді недоотримання державою грошових коштів в особливо великих розмірах. Встановлено, що ряд підприємств, які є підконтрольними особам, що діють за сприянням службових осіб ДФС України у Запорізькій області з метою не сплати обов`язкових податкових платежів, створили схему за допомогою якої до бюджету Запорізької області не сплачуються податки та не надходять грошові кошти до державного бюджету в особливо великих розмірах.

В ході проведення досудового розслідування встановлено ряд підприємств залучених до протиправного фінансового механізму, які використовують рахунки відкриті в АТ «УкрСиббанк» (МФО 351005, , який розташований за адресою м. Київ, вул. Андріївська, 2/12) для переведення коштів з безготівкової форми в готівку та подальшого їх привласнення і легалізації, а саме: ТОВ «Пром-Інтегра» () рахунок № НОМЕР_1 (українська гривня), відкритий 17.09.2015, рахунок № НОМЕР_2 (українська гривня), відкритий 01.02.2016, рахунок № НОМЕР_3 (українська гривня), відкритий 17.09.2015; ТОВ «Оптіма преміум» () рахунок № НОМЕР_4 (українська гривня), відкритий 13.01.2016; ТОВ «ТД Редстар» () рахунок № НОМЕР_5 (українська гривня), відкритий 13.01.2016; ТОВ «Ай-ті телеком-сервіс» () рахунок № НОМЕР_6 (українська гривня), відкритий 16.11.2015, рахунок № НОМЕР_7 (українська гривня), відкритий 16.11.2015; ТОВ «Моноліт-1» () рахунок № НОМЕР_8 (українська гривня), відкритий 06.03.2015, рахунок № НОМЕР_9 (українська гривня), відкритий 06.03.2015; ТОВ «Террабудінвест» () рахунок № НОМЕР_10 (українська гривня), відкритий 11.04.2017, рахунок № НОМЕР_11 (українська гривня), відкритий 11.04.2017; ТОВ «МК Сфера» () рахунок № НОМЕР_12 (українська гривня), відкритий 04.12.2015, рахунок № НОМЕР_13 (українська гривня), відкритий 06.07.2015, рахунок № НОМЕР_14 (українська гривня), відкритий 24.04.2015; ТОВ «Електроресурс» () рахунок № НОМЕР_15 (українська гривня), відкритий 20.09.2013, рахунок № НОМЕР_16 (українська гривня), відкритий 19.12.2016, рахунок № НОМЕР_17 (українська гривня), відкритий 29.04.2013, рахунок № НОМЕР_18 (українська гривня), відкритий 05.02.2013, рахунок № НОМЕР_19 (українська гривня), відкритий 05.02.2013.

Слідчий зазначив, що грошові кошти, які знаходяться на банківських рахунках ТОВ «Пром-Інтегра» (); ТОВ «ТД Редстар» (); ТОВ «Ай-ті телеком-сервіс» (); ТОВ «Моноліт-1» (); ТОВ «Террабудінвест» (); ТОВ «МК Сфера» (); ТОВ «Електроресурс» () є предметом протиправної діяльності щодо сприяння суб`єктам підприємницької діяльності в не сплаті податків до державного бюджету, розкраданню державного майна, надійшли на рахунок суб`єктів господарювання ТОВ «Пром-Інтегра» (); ТОВ «ТД Редстар» (); ТОВ «Ай-ті телеком-сервіс» (); ТОВ «Моноліт-1» (); ТОВ «Террабудінвест» (); ТОВ «МК Сфера» (); ТОВ «Електроресурс» () в наслідок вчинення кримінального правопорушення та можуть бути засобами для розкриття злочину, виявлення винних осіб, та в подальшому визнані речовими доказами по кримінальному провадженню, які у свою чергу, відповідно до п.п.6 ч.9 ст. 100 КПК України під час ухвалення судового рішення, яким закінчується кримінальне провадження можуть бути конфісковані у дохід держави.

Задовольняючи клопотання, слідчий суддя у своїй ухвалі посилався на положення ч.ч.1, 2 ст.170 КПК України для забезпечення можливої конфіскації.

В апеляційній скарзі ТОВ «Террабудінвест» - в особі адвоката ОСОБА_7 посилаючись на порушення слідчим суддею вимог процесуального права, просить ухвалу слідчого судді від 15.06.2017 року скасувати в частині накладення арешту на грошові кошти ТОВ «Террабудінвест» і постановити нову ухвалу, якою відмовити у задоволенні клопотання старшого слідчого відділу прокуратури Запорізької області про арешт майна ТОВ «Террабудінвест» ().

Апелянт зазначає, що слідчим суддею здійснено розгляд клопотання без повідомлення ТОВ «Террабудінвест», як власника майна, та його захисника, а також жодним чином не повідомлено про те, що 15.06.2017 року була винесена ухвала про арешт майна. Також апелянт вважає, що незаконний арешт рахунків підприємств свідчить про втручання у права і свободи юридичної особи щодо мирного володіння своїм майном, чим грубо порушується право власності особи. Арешт накладений на рахунки товариства паралізує його діяльність, що тягне за собою великі збитки в господарській діяльності. Крім того, арешт був накладений на майно юридичної особи, щодо якої не здійснюється кримінальне провадження та така особа не є учасником кримінального процесу, тобто в супереч вимогам КПК України, був застосований захід забезпечення кримінального провадження за відсутності обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення.

Заслухавши в судовому засіданні суду апеляційної інстанції доповідь судді про сутність судового рішення, доводи апеляційної скарги; представника третьої особи - ОСОБА_7 , яка підтримала доводи апеляційної скарги; прокурора, яка вважала ухвалу слідчого судді законною і обґрунтованою, а апеляційну скаргу такою, що не підлягає задоволенню; перевіривши матеріали провадження, колегія суддів доходить до наступних висновків.

Завданням кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден невинуватий не був обвинувачений або засуджений, жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура.

Відповідно до ст.41. Конституції України, кожен має право володіти, користуватися і розпоряджатися своєю власністю; право приватної власності є непорушним.

Зміст та форма кримінального провадження повинні відповідати загальним засадам кримінального провадження, до яких, зокрема, віднесено і засади недоторканості права власності. У відповідності до вимог ст.16 КПК України, позбавлення або обмеження права власності під час кримінального провадження здійснюється лише на підставі вмотивованого судового рішення ухваленого в порядку, передбаченому КПК.

При застосуванні заходів забезпечення кримінального провадження слідчий суддя повинен діяти у відповідності до вимог КПК України та судовою процедурою гарантувати дотримання прав, свобод та законних інтересів осіб, а також умов, за яких жодна особа не була б піддана необґрунтованому процесуальному обмеженню. Зокрема, при вирішенні питання про арешт майна для прийняття законного та обґрунтованого рішення слідчий суддя, згідно зі ст.ст.94. 132, 173 КПК України, повинен врахувати: існування обґрунтованої підозри щодо вчинення злочину та достатність доказів, що вказують на вчинення злочину; правову підставу для арешту майна; можливий розмір шкоди, завданої злочином; наслідки арешту майна для третіх осіб; розумність і співмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження. Відповідні дані мають міститися і у клопотанні слідчого чи прокурора, який звертається з проханням арештувати майно, оскільки, згідно зі ст. 1 Першого протоколу Конвенції про захист прав та основоположних свобод, будь-яке обмеження права власності повинно здійснюватися відповідно до закону, а отже суб`єкт, який ініціює таке обмеження, повинен обґрунтувати свою ініціативу з посиланням на норми закону.

Ні органам досудового розслідування, ні слідчим суддею не було дотримано зазначених вимог закону.

КПК покладає обов`язок на слідчого суддю перевірити чи відповідає клопотання про арешт вимогам закону, заслухати ініціатора подання клопотання та прокурора на предмет обґрунтованості та наявності доказів на підтвердження обставин, викладених у клопотанні.

Слідчий суддя, розглядаючи клопотання, не перевірив в повній мірі його на відповідність вимогам ст.171 КПК України, правові підстави для накладення арешту, достатність доказів, які вказують на розмір можливої конфіскації, можливий розмір шкоди, та цивільного позову, наслідки арешту для інших осіб, розумність спів розмірності обмеження права власності завданням кримінального провадження.

Відповідно до ч.1 ст.170 КПК арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, ідо воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.

Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження. Слідчий, прокурор повинні вжити необхідних заходів з метою виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, зокрема шляхом витребування необхідної інформації у Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, інших державних органів та органів місцевого самоврядування, фізичних і юридичних осіб.

Відповідно до ч.2 цієї ж статті, арешт майна допускається з метою забезпечення: збереження речових доказів; спеціальної конфіскації; конфіскації майна як виду покарання або заходу кримінально-правового характеру щодо юридичної особи; відшкодування шкоди, завданої внаслідок кримінального правопорушення (цивільний позов), чи стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди.

Відповідно до ч.1 ст.170 КПК арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на рухоме чи нерухоме майно, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковій формі, в тому числі кошти та цінності, що знаходяться на банківських рахунках чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, видаткові операції, цінні папери, майнові, корпоративні права, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна.

Не може бути арештовано майно, якщо воно перебуває у власності добросовісного набувача, крім арешту майна з метою забезпечення збереження речових доказів.

Зі змісту клопотання випливало, що досудовим розслідуванням було встановлено, що службові особи ГУ ДФС в Запорізькій області зловживаючи своїм службовим становищем сприяють особам, які здійснюють впровадження протиправних фінансових механізмів, направлених на незаконне переведення безготівкових грошових коштів у готівку, зменшення податкового навантаження та незаконне заволодіння бюджетними коштами, не вживаючи заходів реагування, які були покладені на них державною службою, чим заподіяли тяжкі наслідки у вигляді недоотримання державою грошових коштів в особливо великих розмірах. До протиправного фінансового механізму - для переведення коштів з безготівкової форми в готівку, яка в подальшому привласнюється і легалізується, також має відношення ТОВ «Террабудінвест».

На переконання колегії суддів орган досудового розслідування звертаючись з клопотанням про арешт майна і фактично посилаючись в ньому на те, що ТОВ «Террабудінвест» є причетним до протиправного фінансового механізму - переведення коштів з безготівкової форми в готівку, яка в подальшому привласнюється і легалізується, повинен був зібрати і надати слідчому судді відповідні докази.

Погоджуючись з доводами клопотання в цій частині, слідчий суддя свою позицію взагалі не аргументував, а лише процитувавши в ухвалі положення процесуального закону, які регулюють визначення поняття, порядок і підстави такого заходу забезпечення кримінального провадження як арешт майна.

При цьому саме клопотання про арешт майна, з яким орган досудового розслідування звернувся до слідчого судді, було винесено в рамках кримінального провадження за правовою кваліфікацією ч.2 ст.364 КК України. У фабулі витягу з кримінального провадження було зазначено, що посадові особи правоохоронних органів Запорізької та інших областей зловживають своїм посадовим становищем, чим завдають державному бюджету України та бюджету Запорізької області збитків в особливо великих розмірах. При цьому відомостей про особу, якій повідомлено про підозру, матеріали додані до клопотання не містять.

Не містять матеріали додані до клопотання відомостей про юридичну особу чи представника юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження. Окрім копії листа СБУ на адресу слідчого відділу прокуратури Запорізької області щодо виконання доручення від 13.05.2017 і витягу з кримінального провадження за ч.2 ст.364 КК України, до клопотання не надано жодного доказу на підставі якого можна було б дійти висновку, що ТОВ «Террабудінвест» причетне до протиправних дій. Колегія суддів звертає увагу, що вказана копія листа належним чином не завірена, у суду не має можливості встановити на підставі яких ОРЗ здобута інформація викладена в ньому, перевірити дійсність цієї інформації.

В клопотанні слідчого було зазначено, що арешт на грошові кошти, які знаходяться на банківських рахунках, необхідно було накласти з метою забезпечення можливої конфіскації, що не передбачено диспозицією ч.2 ст.170 КПК України.

Крім того, колегія суддів звертає увагу, що у кожному конкретному кримінальному провадженні слідчий суддя, застосовуючи вид обтяження, в даному випадку арешт майна, має неухильно дотримуватись вимог закону. При накладенні арешту на майно слідчий суддя має обов`язково переконатися в наявності доказів на підтвердження вчинення кримінального правопорушення. При цьому закон не вимагає аби вони були повними та достатніми на даній стадії кримінального провадження, однак вони мають бути такими, щоб слідчий суддя був впевнений у тому, що ці докази можуть дати підстави для пред`явлення обґрунтованої підозри у вчиненні того чи іншого злочину чи внесення відомостей про юридичну особу, щодо якої можуть застосовуватися заходи кримінально-правового характеру. Наявність доказів у кримінальному провадженні має давати слідчому судді впевненість в тому, що в даному кримінальному провадженні необхідно накласти вид обмеження з метою уникнення негативних наслідків. Згідно з п.7 ч.2 ст.131 КПК України, арешт майна є одним із видів заходів забезпечення кримінального провадження. У відповідності до п.1, 2 ч.3 ст.132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступень втручання у права свободи особи, про який ідеться у клопотанні слідчого. Однак слідчий, обґрунтовуючи своє клопотання в розумінні вимог ст.132 КПК України, не надав достатніх і належних доказів тих обставин, на які послався у клопотанні, а слідчий суддя, в свою чергу, у відповідності до ст.94 КПК України, належним чином не оцінив ці докази з точки зору їх достатності та взаємозв`язку для прийняття рішення.

Враховуючи зазначене, а також те, що за матеріалами, які додані до клопотання слідчого, відсутні докази, що грошові кошти, які знаходяться на рахунках ТОВ «Террабудінвест», що відкриті в АТ «Укрсиббанк», набуті кримінально протиправним шляхом або є предметом кримінального правопорушення, тому існування правової підстави для арешту грошових коштів на зазначених рахунках з метою збереження речових доказів спростовуються.

Матеріалами клопотанням, з огляду на ту кваліфікацію кримінального правопорушення в рамках якого подане клопотання слідчого, не доведено, що грошові кошти, які знаходяться на рахунках ТОВ «Террабудінвест», були одержані внаслідок вчинення злочину та/або є доходами від такого майна, або призначалися (використовувалися) для схиляння особи до вчинення злочину, фінансування та/або матеріального забезпечення злочину або винагороди за його вчинення, чи були предметом злочину або були підшукані, виготовлені, пристосовані чи використані як засоби або знаряддя вчинення злочину, відтак на них не може бути також накладено арешт з метою спеціальної конфіскації, передбаченої ст.96-2 КК України.

При цьому слід зауважити, що не може бути метою накладення арешту на грошові кошти ТОВ «Террабудінвест», і конфіскація майна, як вид покарання або захід кримінально-правового характеру щодо юридичної особи у зв`язку з тим, що жодній службовій особі цього товариства у даному кримінальному провадженні не повідомлено про підозру.

Крім того, колегія суддів звертає увагу, що ні слідчий в клопотанні, ні слідчий суддя в оскаржуваній ухвалі, в порушення відповідно ст. ст. 171, 173 КПК України не оцінили розумність і співрозмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження, а також наслідки арешту майна для працівників ТОВ «Террабудінвест», та виконання самим товариством своїх договірних зобов`язань перед іншими суб`єктами.

На підставі вищевикладених обставин, які свідчать про однобічність і необ`єктивність судового розгляду, ухвала слідчого судді підлягає скасуванню в частині накладення арешту на грошові кошти, які знаходяться на банківських рахунках ТОВ «Террабудінвест», як незаконна та необґрунтована, а апеляційна скарга задоволенню з постановленням апеляційним судом нової ухвали про відмову у задоволенні клопотання прокурора в цій частині як такого, що внесено до суду з порушенням вимог ст.171 КПК України та за недоведеності необхідності арешту майна, який при викладених у клопотанні обставинах явно порушуватиме справедливий баланс між інтересами власника майна, гарантованими законом, і завданням цього кримінального провадження.

Керуючись ст. ст. 407, 422 КПК України, колегія суддів

УХВАЛИЛА:
апеляційну скаргу третьої особи, щодо майна якої вирішується питання про арешт ТОВ «Террабудінвест» - в особі адвоката ОСОБА_7 задовольнити.
Ухвалу слідчого Орджонікідзевського районного суду м. Запоріжжя від 15.06.2017, в частині накладення арешту на грошові кошти, які знаходяться на банківських рахунках ТОВ «Террабудінвест» () рахунок № НОМЕР_10 (українська гривня), відкритий 11.04.2017, рахунок № НОМЕР_11 (українська гривня), відкритий 11.04.2017, які відкриті в АТ «УкрСиббанк» (МФО 351005, ), який розташований за адресою м. Київ, вул. Андріївська, 2/12, скасувати.

В решті ухвалу залишити без змін.

Постановити нову ухвалу, якою у задоволенні клопотання слідчого про арешт майна, грошових коштів на банківських рахунках ТОВ «Террабудінвест» () рахунок № НОМЕР_10 (українська гривня), відкритий 11.04.2017, рахунок № НОМЕР_11 (українська гривня), відкритий 11.04.2017, які відкриті в АТ «УкрСиббанк» (МФО 351005, ), який розташований за адресою м. Київ, вул. Андріївська, 2/12, відмовити.

Ухвала апеляційного суду набирає законної сили з моменту її оголошення, та оскарженню в касаційному порядку не підлягає.

Судді:
ОСОБА_2 ОСОБА_3 ОСОБА_4