печерський районний суд міста києва
Справа № 757/8066/17-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
06 березня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора першого відділу процесуального керівництва Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять охоронювану законом таємницю, -
В С Т А Н О В И В :
13.02.2017 року у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження прокурора першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю.

У судовому засіданні прокурор просив задовольнити клопотання.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання за відсутності особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, які становлять банківську таємницю.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження вказує, що управлінням з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 366 КК України.

Установлено, що службові особи органів державної влади, зокрема Кабінету Міністрів України, ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , діючи за попередньою змовою з службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »), ІНФОРМАЦІЯ_6 , державних банківських установ, зокрема ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », із залученням службових осіб комерційних банківських установ (ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 »), зловживаючи службовим становищем, достовірно знаючи про сумнівність походження коштів, належних компаніям-нерезидентам ( ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , ІНФОРМАЦІЯ_21 , ІНФОРМАЦІЯ_22 , ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІНФОРМАЦІЯ_25 , ІНФОРМАЦІЯ_26 , ІНФОРМАЦІЯ_27 , ІНФОРМАЦІЯ_28 , ІНФОРМАЦІЯ_29 , ІНФОРМАЦІЯ_30 , ІНФОРМАЦІЯ_31 , ІНФОРМАЦІЯ_32 та інших), умисно внесли завідомо неправдиві відомості до офіційних документів щодо випуску, погодження кандидатури покупця, продажу іноземним учасникам фондового ринку облігацій внутрішніх державних позик (далі ОВДП), розміщення їх на рахунках, чим вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, тобто надали останнім переваги, унаслідок чого в період 20112013 р.р. сприяли придбанню ОВДП цими іноземними компаніями, що призвело до тяжких наслідків у вигляді отримання учасником фондового ринку та третіми особами прибутку у значних розмірах, внаслідок чого державі завдано збитків у розмірі 378,42 млн. грн., 159,85 млн. дол. США. та 1,49 млрд. грн.,
1,02 млрд. дол. США у цінних паперах.
Так, у матеріалах кримінального провадження наявні відомості про те, що компанії-нерезиденти, а саме: ІНФОРМАЦІЯ_14 ( ІНФОРМАЦІЯ_33 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_15 ( ІНФОРМАЦІЯ_34 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_18 ( ІНФОРМАЦІЯ_37 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_20 (Алдоза Інвестментс Лімітид, Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_21 (Белінгейт Файнес Лімітид, Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_22 ( ІНФОРМАЦІЯ_39 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_23 (Еросаріа ЛТД, Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_24 (Брайтмор Трейд АГ, Панама), ІНФОРМАЦІЯ_25 (Великобританія), ІНФОРМАЦІЯ_26 (Веллар Інвестментс ІНК, Беліз), ІНФОРМАЦІЯ_27 (Верп Лімітед, Сейшели), ІНФОРМАЦІЯ_29 (Опалкор ЛТД, Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_30 (Акемі Мунеджмент Лімітед, Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_31 (Джапельон ЛТД, Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_32 (Мнінгфорд Трейдінг Лімітид, Кіпр) та низка інших, упродовж 20112013 років через власні рахунки, відкриті в банківських (фінансових) установах Латвійської Республіки, під виглядом здійснення інвестицій в Україну, шляхом придбання облігацій внутрішньої державної позики, акумулювали на відкритих у державних та комерційних банківських установах власних поточних рахунках та на рахунках в цінних паперах кошти на загальну суму 1,36 млрд. доларів США та 4,03 млн. Євро, які пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом.
При цьому встановлено, що лише протягом 2013 року цими компаніями-нерезидентами перераховано 1,23 млрд. дол. США та 91,14% від загальної суми коштів, інвестованих компаніями-нерезидентами в Україну спрямовано на придбання ОВДП. Інша частина коштів спрямована на купівлю інших цінних паперів та на депозитні вклади.
Так, упродовж вересня-жовтня 2013 року ІНФОРМАЦІЯ_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , Кіпр) та ІНФОРМАЦІЯ_19 (Сабулонг Трейдінг ЛТД, Кіпр) укладено договори банківського вкладу у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » на загальну суму 50 млн. доларів США та відкрито депозитні рахунки, а в подальшому, згідно додаткових угод, право вимоги коштів на суму 50 млн. доларів США визначено предметом застави за договором застави від 28.10.2013 № 151313Z105 у забезпечення виконання зобов`язань ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » за кредитним договором від 28.10.2013 № 151313К15 про відкриття кредитної лінії з лімітом 160 млн. доларів США.
За результатами проведеного тимчасового доступу у кримінальному провадженні встановлено, що 03.10.2014 кошти в сумі 20 млн. доларів США з депозитного рахунку ІНФОРМАЦІЯ_16 № НОМЕР_1 списано на рахунок № НОМЕР_2 , відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », для погашення простроченої заборгованості ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » за кредитним договором від 28.10.2013 № 151313К15.
Також, 03.10.2014 кошти в сумі 496 928, 42 доларів США з депозитного рахунку ІНФОРМАЦІЯ_17 № НОМЕР_3 списано на рахунок № НОМЕР_4 , відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », для погашення простроченої заборгованості ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » за процентами по кредитному договору від 28.10.2013 № 151313К15; кошти в сумі 1 594 961, 51 доларів США з депозитного рахунку ІНФОРМАЦІЯ_17 № НОМЕР_3 списано на рахунок № НОМЕР_5 , відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », для погашення простроченої заборгованості ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » за процентами та комісією по кредитному договору від 28.10.2013 № 151313К15; кошти в сумі 7 908 110, 06 доларів США з депозитного рахунку ІНФОРМАЦІЯ_17 № НОМЕР_3 списано на рахунок № НОМЕР_2 , відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », для погашення простроченої заборгованості ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » за основним боргом по кредитному договору від 28.10.2013 № 151313К15.
Крім того встановлено, що компанією-нерезидентом ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр) у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_6 ) відкрито депозитний рахунок № НОМЕР_7 .
На даний час виникла необхідність у дослідженні руху коштів по рахунку ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ) № НОМЕР_7 , а також по рахунках, відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », на які перераховано кошти з депозитних рахунків ІНФОРМАЦІЯ_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , Кіпр), обставин підписання договорів та інших документів від імені підприємств, що полягає у вивченні документів юридичної та депозитної справ, а також кредитної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 ». Для цього необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_6 ), АДРЕСА_1 .
Заслухавши пояснення прокурора, вивчивши клопотання та дослідивши долучені до нього документи, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

У відповідності до положень ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить банківська таємниця (п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України).

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Матеріали клопотання в їх сукупності вказують, що тимчасовий доступ до речей та документів, надасть змогу органу досудового розслідування отримати відомості, які можуть бути доказами під час судового розгляду.

Прокурором в ході розгляду клопотання доведена наявність достатніх підстав вважати, що документи до яких просять доступ мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, обґрунтовано неможливість іншими способами встановлення істини у даному кримінальному провадженні.

Додані до клопотання документи містять достатні відомості обґрунтованості клопотання та дієвості саме такого заходу забезпечення кримінального провадження, який обумовлений потребами досудового розслідування.

За таких обставин клопотання підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 60, 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність»,

ст.ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання - задовольнити.

Надати прокурору першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 та іншим прокурорам, які входять до складу групи прокурорів у кримінальному провадженні, дозвіл на здійснення тимчасового доступу до банківських документів по рахунку компанії-нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ) № НОМЕР_7 , по рахунках № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 ,
№ НОМЕР_2 , відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », на які перераховано кошти з депозитних рахунків ІНФОРМАЦІЯ_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , Кіпр), а також документів про укладення компаніями-нерезидентами ІНФОРМАЦІЯ_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , Кіпр) та ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр) договорів застави від 28.10.2013 у забезпечення виконання зобов`язань ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » за кредитним договором від 28.10.2013, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_6 ), АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених належним чином копій наступних документів, а саме:
- матеріалів юридичної (депозитної) справи ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр);
- реєстраційних (статутних) документів ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр), копій паспортів представників, засновників і посадових осіб, карток із зразками підписів керівників та печаткою підприємства;
- листів, заяв та інших документів, наданих посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ), для відкриття рахунків в банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 »;
- листів, заяв, довіреностей та інших документів, наданих посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку тощо;
- виписок про рух грошових коштів по рахунку ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ) № НОМЕР_7 , відкритому у банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », з інформацією про точний час надходження (включаючи години, хвилини і секунди) і перерахування коштів по рахунку за період з моменту відкриття рахунку по теперішній час, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів зазначеного підприємства, їх реєстраційні коди;
- відомостей про клієнтів, документів про відкриття та виписок про рух грошових коштів по рахунках, на які перераховано кошти з депозитного рахунку ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ) № НОМЕР_7 з інформацією про точний час надходження (включаючи години, хвилини і секунди) і перерахування коштів по рахунках за період з моменту відкриття рахунків по теперішній час, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх реєстраційні коди;
- відомостей про клієнтів, документів про відкриття та виписок про рух грошових коштів по рахунках № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_2 , відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », на які перераховано кошти з депозитних рахунків ІНФОРМАЦІЯ_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_42 ) № НОМЕР_1 , ІНФОРМАЦІЯ_17 (Квікпейс Лімітед, Кіпр) № НОМЕР_3 , з інформацією про точний час надходження (включаючи години, хвилини і секунди) і перерахування коштів по рахунках за період з моменту відкриття рахунків по теперішній час, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх реєстраційні коди;
- оригіналів усіх наявних заявок, платіжних доручень, меморіальних ордерів, S.W.I.F.T.-повідомлень, видаткових ордерів, чеків на перерахування грошових коштів по рахунках № НОМЕР_7 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_2 , а також рахунках, на які перераховано кошти з депозитного рахунку ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ), та зняття коштів готівкою з каси банку;
- банківських виписок про видачу готівки та чеків з рахунків № НОМЕР_7 ,
№ НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_2 , та на які перераховано кошти з депозитного рахунку ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ), за період з моменту відкриття рахунків по теперішній час;
- документів як в печатному так і електронному вигляді, що містять інформацію про укладення між ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » договорів про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів, які містять дані про комп`ютер клієнта та контрагентів (із зазначенням ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів);
- виписок з номерами телефонів та ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів, за якими відбувалось управління рахунком ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ) № НОМЕР_7 , із зазначенням дати проведення вказаних з`єднань, включаючи години та хвилини за період з моменту відкриття рахунку по теперішній час;
- договорів, інших фінансових документів, що стали підставою для руху коштів по рахунках № НОМЕР_7 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_2 , та на які перераховано кошти з депозитного рахунку ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ) за період з моменту відкриття рахунків по теперішній час;
- договорів, укладених на користь чи за дорученням ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр), за період з моменту відкриття рахунку по теперішній час, в тому числі договорів, укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності з придбання та продажу цінних паперів;
- фотознімків особи (представника) ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 ), якщо представниками банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » робились такі при відкритті рахунків та його обслуговуванні;
- відомостей про наявність інших банківських рахунків, відкритих ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр) в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », залишок коштів на них (у тому числі в цінних паперах);
- матеріалів кредитної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » за кредитним договором від 28.10.2013 № 151313К15;
- виписок про рух грошових коштів по рахунках ІНФОРМАЦІЯ_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр) № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 ,
№ НОМЕР_13 , відкритих у банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », з інформацією про точний час надходження (включаючи години, хвилини і секунди) і перерахування коштів по рахунку за період з моменту відкриття рахунку по теперішній час, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів зазначеного підприємства, їх реєстраційні коди;
- відомостей про нарахування процентів на вклади ІНФОРМАЦІЯ_16
№ 5675, Quickpace Limited № 5675, Sabulong Trading LTD № 5677 та виписок про їх рух;
- відомостей про наявність фактів зупинення ІНФОРМАЦІЯ_43 видаткових операцій по усіх банківських рахунках, відкритих в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (вказавши дату, час та номер конкретного рахунку) ІНФОРМАЦІЯ_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , Кіпр) та ІНФОРМАЦІЯ_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , Кіпр), а також накладення органами досудового розслідування та зняття арештів по банківських рахунках, в тому числі № НОМЕР_1 , № НОМЕР_3 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 ;
- відомостей (у т.ч. дата та час направлення такої інформації) про фінансові операції ІНФОРМАЦІЯ_16 (Квітен Солюшн Лімітед, Кіпр), ІНФОРМАЦІЯ_17 (Квікпейс Лімітед, Кіпр) та ІНФОРМАЦІЯ_19 (Сабулонг Трейдінг ЛТД, Кіпр), які направлялися банківською установою до ІНФОРМАЦІЯ_44 у відповідності до вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
Визначити строк дії ухвали протягом тридцяти днів з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя Печерського

районного суду міста Києва ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/ 8066/17-к
Примірник № 2 наданий слідчому

Слідчий суддя Печерського

районного суду міста Києва ОСОБА_1