печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
25 листопада 2016 року

Печерський районний суд міста Києва у складі:

головуючого слідчого судді ОСОБА_1 ,

при секретарі ОСОБА_2 ,

за участю слідчого ОСОБА_3 ,

розглянувши у закритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання слідчого в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України
ОСОБА_4 , погодженого з прокурором відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 про тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та їх вилучення,

ВСТАНОВИВ:
Слідчий в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України

ОСОБА_4 , діючи у межах досудового розслідування, внесеного 17.11.2015 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0002530, звернувся до Печерського районного суду міста Києва з клопотанням, погодженим з прокурором відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 та просив надати у вказаному кримінальному провадженні старшому слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції ОСОБА_4 , старшому слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , прокурору відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань ОСОБА_5 , головному оперуповноваженому-інспектору ДЗЕ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_6 тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , та містять відомості про клієнтів банку - ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), а також провести у приміщенні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » виїмку їх копій, у тому числі у електронному вигляді, а саме:

- документів, які містять інформацію станом з 01.01.2013 по теперішній час про будь-які рахунки, які належать (належали) або відкривались у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , для підприємства-нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ).

- документів (виписок) про рух коштів по всіх рахунках, які належать або відкривались для підприємства-нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), у тому числі по рахунку № НОМЕР_2 , за період з моменту їх відкриття по дату виконання ухвали слідчого судді із зазначенням відомостей про суми коштів, що зараховувалися і списувалися з рахунків, дат зарахування і списання коштів із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу (години, хвилини, секунди) та дати платежу,розшифровкою контрагентів (повних даних платника та отримувача коштів, у тому числі клієнтів іншого банку), розшифровкою призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), номерів рахунків та назви банківських установ з яких або до яких перераховувались кошти, а також документів, що свідчать про видачу готівкових коштів службовими особами вказаних вище підприємств (чеки на отримання готівки, касові ордери, доручення, інші документи);

- документів із справ з юридичного оформлення всіх вказаних вище рахунків для ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), що передбачені «Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземній валютах», затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 № 492, які надавались для відкриття або закриття рахунків, а також додавались до справи під час їх функціонування;

- договорів про встановлення системи «Банк-Клієнт» по всіх вказаних вище рахунках ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), а також документації щодо проведення працівниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 інсталяції на комп`ютер зазначених підприємств вказаної системи, включаючи місце проведення даних операцій;

- виписок з номерами телефонів, IP-адрес комп`ютерів з яких проходило з`єднання системи «Банк-Клієнт» між комп`ютером банку і комп`ютерами ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Cromford Trading LP), з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань з моменту відкриття рахунка по дату виконання ухвали слідчого судді;

- договорів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахунках ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), за період з моменту їх відкриття по дату виконання ухвали слідчого судді;

- документів, що були підставою для здійснення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » операцій з купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням клієнта нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), за весь період, а саме: заяв про купівлю іноземної валюти, договорів та документів, які були підставою для здійснення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » операцій з купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням зазначених вище компаній згідно із переліком, установленим підпунктом «в» пункту 2 глави 3 розділу ІІ «Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою», затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 № 281; документів (платіжні доручення на переказування іноземної валюти тощо та інші), на підставі яких здійснювалось перерахування за межі України валютних коштів, придбаних за дорученням ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та документів (SWIFT-повідомлень тощо та інші), що підтверджують переказування іноземної валюти за кордон;

- SWIFT-повідомлення на підставі яких у період з 01.01.2013 по теперішній час зараховувались кошти на рахунки, які належать ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), у тому числі на рахунок № НОМЕР_2 , та надійшли з рахунків, відкритих у закордонних банківських установах, у тому числі у зв`язку із здійсненням інвестиційної діяльності;

- документів, що були підставою для здійснення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2013 по теперішній час операцій з купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням клієнта нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) за операціями з повернення за кордон на рахунок даних підприємств коштів, що раніше були продані на міжбанківському валютному ринку України і не були використані для здійснення грошових інвестицій в Україну, а саме: заяв про купівлю іноземної валюти і документів (виписки, довідки уповноваженого банку про фактичне надходження іноземної валюти в Україну, виписки (довідки) уповноваженого банку про продаж іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України), які були підставою для здійснення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » операцій з купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням вказаних підприємств згідно із переліком, установленим підпунктом «д» пункту 2 глави 3 розділу ІІ «Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою», затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 № 281.

Крім того, просив розглянути клопотання у відповідності до ч. 2 ст. 163 КПК України без виклику представників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у власності якого знаходяться вказані документи, у зв`язку з існуванням реальної загрози їх знищення.
Слідчий посилався на таке: Управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України здійснює досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0002530 від 17.11.2015 за ознаками злочинів, передбачених ч. 1 ст. 205, ч. 3 ст. 209 КК України.

Під час досудового розслідування установлено, що невстановлені особи разом із службовими особами ряду банківських установ, розробили механізм, спрямований на приховування незаконного походження коштів, виведення їх за кордон та подальшу легалізацію. При цьому злочинна схема передбачала здійснення на території України удаваних фінансових операцій, пов`язаних з перерахуванням грошових коштів як інвестицій в економіку України, створення видимості отримання прибутку від цих вкладів та подальшого виведення отриманих сум за кордон.

З цією метою на початку 2014 року у вітчизняних банківських установах були відкриті рахунки для фіктивних підприємств-нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ), « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( ІНФОРМАЦІЯ_7 ), « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ( ІНФОРМАЦІЯ_9 ), « ІНФОРМАЦІЯ_10 » ( ІНФОРМАЦІЯ_11 ), « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), створених спеціально для прикриття незаконної діяльності, пов`язаної з легалізацією доходів, отриманих злочинним шляхом, та які згідно наданої інформації будь-яку фінансово-господарську діяльність не здійснюють, активи відсутні.

У подальшому, з використанням зазначених вище банківських рахунків, та від імені вказаних підприємств-нерезидентів здійснювались удавані інвестиції в економіку України шляхом придбання, на підставі фіктивних договорів купівлі-продажу товарно-матеріальних цінностей, інвестиційних сертифікатів у вітчизняних підприємств ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 ».

При цьому інвестиційні сертифікати купувалися у вітчизняних підприємств по заниженій ціні, а у подальшому продавались цим же підприємствам з багатократною націнкою.

Штучно збільшивши за рахунок проведення фіктивних фінансових операцій початкову суму (близько 10 млн. доларів США) уявних інвестицій в кілька разів, особи, які діяли від імені підприємств-нерезидентів конвертували отримані кошти у валюту долари США, яку перераховували на рахунки відкриті в іноземних банківських установах.

Загалом, внаслідок здійснення вказаних вище фінансових операцій за межі України виведено грошові кошти на загальну суму більше 176 млн. доларів США.

У ході проведення комплексу слідчих (розшукових) дій встановлено, що підприємство-нерезидент « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), крім інших, також використовувало рахунки, відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 .

З метою отримання додаткової інформації про обставини вчинення вказаного злочину, та встановлення причетних до його вчинення осіб, необхідно провести аналіз інформації про рух грошових коштів по рахунках та юридичних справ по них, інших документів, які наявні в банківській установі. У зв`язку з цим виникла необхідність у тимчасовому доступі до інформації, що становить банківську таємницю та знаходиться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Вбачається наявність достатніх підстав вважати, що в результаті надання доступу до вказаних документів можуть бути отримані додаткові докази причетності певних осіб до організації та проведення указаних дій по легалізації коштів, які як самостійно, так і в сукупності з іншими доказами, можуть мати суттєве значення для з`ясування всіх обставин вчинення злочинів. У інший спосіб, у тому числі і шляхом проведення у цьому кримінальному провадженні інших слідчих (розшукових) дій, підтвердити чи спростувати факти належності коштів та їх походження, які передбачається довести за допомогою інформації по рахунках, юридичних справах та інших документах неможливо. Без встановлення зазначених обставин неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального провадження, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень. Крім того, відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до вищевказаних документів, що становлять банківську таємницю, отримати інформацію та документи, що мають доказове значення в даному кримінальному провадженні, неможливо. Слідство вважає недоцільним виклик у судове засідання з розгляду цього клопотання представників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у зв`язку з тим, що окремі його працівники можуть бути причетними до зазначених злочинних схем, тому існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, які необхідні слідству.
Слідчий ОСОБА_3 у судовому засіданні підтримав клопотання.
Слідчий суддя розглянув клопотання у відсутність представника особи, у володінні якої знаходяться документи на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів на підставі ч. 1 ст. 107 КПК України не здійснювалась, оскільки таке клопотання не заявлялось.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до вказаних документів, що становлять охоронювану законом таємницю, отримати інформацію та документи, що мають доказове значення в даному кримінальному провадженні, неможливо.

На підставі викладеного і керуючись ст. 108, ст.ст. 160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , погодженого з прокурором відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 про тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та вилучення їх копій, задовольнити.

Надати у кримінальному провадженні № 0002530 від 17.11.2015 старшому слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції ОСОБА_4 , старшому слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , прокурору відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань ОСОБА_5 , дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів та дозвіл на їх вилучення в завірених належним чином копіях, а також копій в електронному вигляді, які містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме:

- документів, які містять інформацію станом з 01.01.2013 по теперішній час про будь-які рахунки, які належать (належали) або відкривались у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , для підприємства-нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ).

- документів (виписок) про рух коштів по всіх рахунках, які належать або відкривались для підприємства-нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), у тому числі по рахунку № НОМЕР_2 , за період з моменту їх відкриття по дату виконання ухвали слідчого судді із зазначенням відомостей про суми коштів, що зараховувалися і списувалися з рахунків, дат зарахування і списання коштів із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу (години, хвилини, секунди) та дати платежу,розшифровкою контрагентів (повних даних платника та отримувача коштів, у тому числі клієнтів іншого банку), розшифровкою призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), номерів рахунків та назви банківських установ з яких або до яких перераховувались кошти, а також документів, що свідчать про видачу готівкових коштів службовими особами вказаних вище підприємств (чеки на отримання готівки, касові ордери, доручення, інші документи);

- документів із справ з юридичного оформлення всіх вказаних вище рахунків для ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), що передбачені «Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземній валютах», затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 № 492, які надавались для відкриття або закриття рахунків, а також додавались до справи під час їх функціонування;

- договорів про встановлення системи «Банк-Клієнт» по всіх вказаних вище рахунках ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), а також документації щодо проведення працівниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 інсталяції на комп`ютер зазначених підприємств вказаної системи, включаючи місце проведення даних операцій;

- виписок з номерами телефонів, IP-адрес комп`ютерів з яких проходило з`єднання системи «Банк-Клієнт» між комп`ютером банку і комп`ютерами ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Cromford Trading LP), з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань з моменту відкриття рахунка по дату виконання ухвали слідчого судді;

- договорів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахунках ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), за період з моменту їх відкриття по дату виконання ухвали слідчого судді;

- документів, що були підставою для здійснення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » операцій з купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням клієнта нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), за весь період, а саме: заяв про купівлю іноземної валюти, договорів та документів, які були підставою для здійснення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » операцій з купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням зазначених вище компаній згідно із переліком, установленим підпунктом «в» пункту 2 глави 3 розділу ІІ «Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою», затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 № 281; документів (платіжні доручення на переказування іноземної валюти тощо та інші), на підставі яких здійснювалось перерахування за межі України валютних коштів, придбаних за дорученням ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та документів (SWIFT-повідомлень тощо та інші), що підтверджують переказування іноземної валюти за кордон;

- SWIFT-повідомлення на підставі яких у період з 01.01.2013 по теперішній час зараховувались кошти на рахунки, які належать ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), у тому числі на рахунок № НОМЕР_2 , та надійшли з рахунків, відкритих у закордонних банківських установах, у тому числі у зв`язку із здійсненням інвестиційної діяльності;

- документів, що були підставою для здійснення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2013 по теперішній час операцій з купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням клієнта нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) за операціями з повернення за кордон на рахунок даних підприємств коштів, що раніше були продані на міжбанківському валютному ринку України і не були використані для здійснення грошових інвестицій в Україну, а саме: заяв про купівлю іноземної валюти і документів (виписки, довідки уповноваженого банку про фактичне надходження іноземної валюти в Україну, виписки (довідки) уповноваженого банку про продаж іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України), які були підставою для здійснення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » операцій з купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням вказаних підприємств згідно із переліком, установленим підпунктом «д» пункту 2 глави 3 розділу ІІ «Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою», затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 № 281.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеним у ухвалі особам та надати можливість ознайомитись із ними та виготовити їх копії.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя

Підготовлено в двох примірниках

Прим. 1 справа № 757/58255/16-к

Прим. 2 слідчому ОСОБА_4

Копія ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Слідчий суддя