Справа № 522/1459/17
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
16 червня 2017 року м. Одеса

Слідчий суддя Приморського районного суду м. Одеси ОСОБА_1 , за участю слідчого ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого слідчого відділу Приморського ВП в м. Одеса ГУНП України в Одеській області, ОСОБА_2 , яке погоджено з прокурором Одеської місцевої прокуратури №3 ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні № 0009593 від «23» грудня 2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.2 ст.15, ч.3 ст.191 КК України, про тимчасовий доступ до відомостей, які містять охоронювану законом таємницю,-

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий слідчого відділу Приморського ВП в м. Одеса ГУНП України в Одеській області, ОСОБА_2 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів в рамках кримінального провадження відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0009593 від «23» грудня 2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.2 ст.15, ч.3 ст.191 КК України, мотивуючи наступним.

В провадженні слідчого відділу Приморського ВП в м. Одесі ГУНП в Одеській області знаходиться кримінальне провадження №0009593 від 23.12.216 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України.

Під час проведення досудового слідства встановлено, що на підставі рішення Правління Національного Банку України від 15.12.2016 року №490-рш/БТ ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було внесено до категорії неплатоспроможних, на підставі чого ІНФОРМАЦІЯ_2 прийнято рішення від 15.12.2016 року №2856 «Про затвердження тимчасової адміністрації у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку.

Згідно з даним рішенням розпочато процедуру виведення публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ринку шляхом запровадження в ньому тимчасової адміністрації на один місяць з 16.12.2016 року по 15.01.2017 року включно, призначено уповноважену особу Фонду та делеговано повноваження тимчасового адміністратора ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 на вказаний період.

Причиною такого рішення стало те, що після віднесення банку до категорії проблемних його акціонери не вжили достатніх заходів для приведення розміру статутного капіталу банку у відповідність до вимог законодавства щодо мінімального розміру у 120 мільйонів грн.

Зазначені факти у сукупності можуть свідчити про високий ризик використання послуг ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » для легалізації кримінальних доходів, а проведені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » фінансові операції зазначених клієнтів містять порушення діяльності у сфері фінансового моніторингу, а саме: участь банку (надання банком послуг) у проведенні фінансових операцій, характер або наслідки яких дають підстави вважати, що метою їх здійснення є виведення капіталів, легалізація кримінальних доходів, уникнення оподаткування тощо (зокрема пов`язаних з переказом коштів за кордон, купівлею-продажем цінних паперів тощо); проведення банком або клієнтами банку фінансових операцій, характер або наслідки яких дають підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення виконання вимог та обмежень, передбачених банківським, валютним законодавством, законодавством з питань фінансового моніторингу; здійснення Банком або клієнтами банку фінансових операцій з використанням втрачених, викрадених, підроблених документів.

Відповідно до положень п.5 ч.1 ст.162 КПК України відносяться відомості, які можуть становити банківську таємницю, доступ до таких документів можливий тільки на підставі слідчого судді, суду та іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, не можливо.

13.06.2007 на адресу СВ Приморського ВП в місті Одеса ГУНП в Одеській області від експерта Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за №01-107/431 від 07.06.2017 р., надійшло клопотання про забезпечення його оригіналами наступних документів, для організації проведення судової економічної експертизи.

Враховуючи, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а саме при проведенні судово-економічної експертизи проведення якої доручено експертам Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у зв`язку з чим необхідно отримати тимчасовий доступ до цих документів.

У судовому засіданні слідчий підтримав клопотання та просив його задовольнити з наведених підстав, та довів наявність достатніх підстав вважати, що виклик особи у якої знаходиться зазначена інформація, може мати негативні наслідки.

Заслухавши слідчого, а також дослідивши надані матеріали, якими обґрунтовано доводи клопотання, приходжу до висновку, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно з п. 3 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах належать відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій.

Відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, у випадку можливості використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та у разі неможливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а також у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Наявні у кримінальному провадженні матеріали дають достатні підстави вважати, що перелічена інформація, яка знаходиться у володінні Публічного акціонерного товариства комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_1 »,, має значення для встановлення важливих обставин кримінального провадження, та в подальшому може бути використана як доказ у кримінальному провадженню, при цьому іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, неможливо.

За таких обставин, є підстави, передбачені ст. 159-163 КПК України, для надання тимчасового доступу до зазначених у клопотанні речей та документів.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 40, 131, 132, 159, 160, 162, ч.ч. 2, 6 ст. 163 КПК України,
УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого слідчого відділу Приморського ВП в м. Одеса ГУНП України в Одеській області, ОСОБА_2 , яке погоджено з прокурором Одеської місцевої прокуратури №3 ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні № 0009593 від «23» грудня 2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.2 ст.15, ч.3 ст.191 КК України, про тимчасовий доступ до відомостей, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити.

Надати тимчасовий доступ (тобто можливість ознайомитись з ними та вилучити їх оригінали для запобігання знищенню) до документів Публічного акціонерного товариства комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме:

1.Внутрішні документи Банку з питань кредитування у редакціях чинних на дату видачі кредиту та станом на 16.12.2016 року, у тому числі, але не виключно:

Положення про кредитування;

ІНФОРМАЦІЯ_5 ;

ІНФОРМАЦІЯ_6 ;

Положення, що регламентують порядок формування резервів (оцінки зменшення корисності активів) за активними операціями;

Положення, що регламентують проведення акредитації оцінювачів майна, що передається у заставу та страхувальників зазначеного майна;

Положення (методики) Банку щодо оцінки фінансового стану позичальників (контрагентів за активними операціями);

2.Документи позичальників, які надавалися до Банку для оцінки можливості кредитування, у тому числі, але не виключно:

Виписки по поточним рахункам позичальників у Банку мінімум за 3 місяці, що передує даті звернення за кредитом (у разі якщо позичальник обслуговувався у Банку до моменту звернення за кредитом);

Довідки інших банків з інформацією про наявність у позичальників кредитної заборгованості та стан обслуговування боргу (за наявності);

3.Документи, що підтверджують здійснення кредитних операцій за позичальниками та обслуговування боргу протягом періоду кредитування:

Виписки по рахунках кредитної заборгованості та рахунках нарахованих відсотків за період з дати видачі кредиту по 15.12.2016 року;

Виписки по поточним рахункам, відкритим у Банку за період з дати видачі кредиту по 15.12.2016 року;

Дані щодо розрахункової та фактично сформованої Банком суми резерву в розрізі клієнтів щодо яких поставлені питання експертизи (станом на 01.12.2016);

4.Виписки з рахунків Банку, що підтверджують сплату та отримання коштів за цінні папери (рахунок 3541), оприбуткування/списання на баланс (з балансу) Банку цінних паперів:

5.Документи Банку щодо проведення аналізу фінансового стану покупця цінних паперів (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »), а саме:

Висновокуправління внутрішньобанківської безпеки Банку щодо перевірки покупця цінних паперів;

Фінансова звітність (баланс та звіт про фінансові результати) станом на три квартальні звітні дати, що передують даті розгляду питання щодо продажу цінних паперів з портфелю Банку.

6.Документи Банку щодо проведення аналізу фінансового стану нового боржника за договором переведення боргу за договором купівлі продажу цінних паперів (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »), а саме:

Висновок управління внутрішньобанківської безпеки Банку щодо перевірки нового боржника за договором купівлі продажу цінних паперів;

Фінансова звітність (баланс та звіт про фінансові результати) станом на три квартальні звітні дати, що передують даті розгляду питання щодо заміни боржника за договором купівлі продажу цінних паперів з портфелю Банку.

7.Інформація щодо розрахунку резерву за дебіторською заборгованістю та розміру фактично сформованого резерву станом на 01.12.2016.

8.Виписки по балансовим рахункам Банку 5004, 3739 за період 01.06.2016 -15.12.2016 року.

9.Виписки по рахунках учасників розміщення акцій відкритих у Банку та (або) зазначених у виписках по рахункам 5004, 3739 (підпункт 8 цього переліку) за період 01.06.2016 15.12.2016. Крім цього, за наявності поточних рахунків учасників розміщення в Банку, справи з юридичного оформлення рахунку зазначених осіб, що знаходяться у володінні Публічного акціонерного товариства комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованому за адресою: АДРЕСА_1 .

Відповідальні особи зобов`язані надати доступ та можливість вилучення вказаних відомостей шляхом виїмки копій документів, старшому слідчому слідчого відділу Приморського відділу поліції в місті Одесі Головного управління Національної поліції в Одеській області ОСОБА_2 , або старшому оперуповноваженому в ОВС управління захисту економіки в Одеській області Департаменту захисту економіки Національної поліції України ОСОБА_5 , або оперуповноваженому управління захисту економіки в Одеській області Департаменту захисту економіки Національної поліції України ОСОБА_6 .

Встановити строк дії ухвали протягом одного місяця з дня її постановлення тобто до 15.07.2017 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

16.06.2017