Справа № 761/9015/16-к
Провадження № 1-кс/761/5549/2016
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
14 березня 2016 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

Слідчого судді: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання старшого слідчого з особливо важливих справ п`ятого відділу кримінальних розслідувань управління кримінальних розслідувань Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України майора податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, -

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий з особливо важливих справ п`ятого відділу кримінальних розслідувань управління кримінальних розслідувань Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України майор податкової міліції ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням, погодженим прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержання законів органами фіскальної служби Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , згідно якого просить надати тимчасовий доступ, з можливістю вилучення документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що необхідно для проведення досудового слідства в рамках кримінального провадження № 0000523 від 25.03.2015 року за фактами заволодіння службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) у період 2013-2014 р.р. коштами рефінансування Національного банку України на суму понад 440 млн. грн. шляхом кредитування підконтрольних фіктивних суб`єктів господарювання, подальшої їх легалізації та ухилення від сплати податку на прибуток на суму понад 10 млн. грн. шляхом завищення валових витрат, а також розтрати коштів банку та його клієнтів протягом 2006 2015 р.р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч.2 ст. 205, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212 КК України.

Клопотання мотивовано наступним. В ході проведення досудового розслідування встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » отримало кредити рефінансування на підставі кредитних договорів з Національним банком України № 03 від 08.05.2013 року та № 09 від 04.03.2014 року на загальну суму понад 570 млн. грн. Водночас, у заставу за вказаними кредитами рефінансування передавалися майнові права за кредитними договорами укладеними ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з підконтрольними власникам банку підприємствами, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_6 ). Фактично забезпечення за кредитами було завищено і не покривало суму заборгованості перед ІНФОРМАЦІЯ_6 та ІНФОРМАЦІЯ_7 . У подальшому службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » отримані кошти рефінансування спрямовувалися для кредитування підконтрольних (фіктивних) суб`єктів господарювання та фізичних осіб, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_7 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_10 ), ОСОБА_5 (код НОМЕР_11 ), ОСОБА_6 (код НОМЕР_12 ), ОСОБА_7 (код НОМЕР_13 ), ОСОБА_8 (код НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ) під заставу цінних паперів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_20 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_21 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код НОМЕР_22 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код НОМЕР_23 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код НОМЕР_24 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код НОМЕР_25 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код НОМЕР_26 ) з метою заволодіння коштами отриманими від НБУ та їх легалізації, чим спричинено збитки Державі та вкладникам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Загальна сума безпідставно виданих у 2014-2015рр. кредитів, під заставу цінних паперів, складає більш ніж 1 млрд. грн. Вищевказані протиправні дії службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », спільно зі службовими особами підконтрольних підприємств, привезли до віднесення банку до категорії неплатоспроможних, в результаті чого 20.03.2015 року в банк введено тимчасову адміністрацію. Крім того, від оперативного підрозділу отримано інформацію про те, що у 2011 році ІНФОРМАЦІЯ_25 надані кредити ІНФОРМАЦІЯ_26 (за наявною інформацією кінцевим бенефіціаром і фактичним власником є акціонер та колишній Голова правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_9 ), на загальну суму 74 770 000 дол. США. Представником ІНФОРМАЦІЯ_26 (Кіпр) на території України згідно довіреностей, є громадяни України колишній співробітник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_10 . В якості забезпечення по вказаним кредитним договорам виступили кошти на зазначену суму, які розміщувалися на кореспондентському рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відкритому в ІНФОРМАЦІЯ_27 отримані кошти перерахувало на банківські реквізити афілійованих ОСОБА_9 , ОСОБА_11 підприємств, зокрема: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_29 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_30 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_31 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_32 ). При цьому, в бухгалтерській звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не відображено зобов`язання перед ІНФОРМАЦІЯ_25 , що свідчить про умисне приховування вищевикладеної банківської операції з метою штучного підтримання нормативів НБУ. Таким чином, протягом всього періоду дії договорів застави службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » порушувалися чинні нормативно - правові акти, що в свою чергу дозволило вказаній банківській установі отримувати кошти рефінансування в сумі близько 570 млн. грн. На сьогоднішній день заборгованість по кредитам виданим ІНФОРМАЦІЯ_26 складає 44 700 527,50 дол. США, строк погашення кредиту закінчився, у зв`язку з чим ІНФОРМАЦІЯ_25 банком 07.08.2015 грошові кошти в сумі 44 000 000 дол. США з вищевикладеного кореспондентського рахунку списані. Крім того в ході досудового слідства встановлено, що окрім ІНФОРМАЦІЯ_26 (Тендіс Лімітед), з метою привласнення коштів вкладників та коштів рефінансування отриманих від НБУ, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » використовували реквізити та розрахункові рахунки ІНФОРМАЦІЯ_34 ( АДРЕСА_1 ), які також відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Враховуючи вищевикладене, є достатні підстави вважати, що розрахункові рахунки та реквізити ІНФОРМАЦІЯ_26 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 ), ІНФОРМАЦІЯ_34 (Венторн Лімітед), використовувались службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з метою заволодіння коштами та їх легалізації, чим спричинено збитки Державі та вкладникам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене клопотання та зазначив, що оскільки речі і документи визначені в клопотанні є банківською таємницею, необхідну для досудового слідства інформацію можливо отримати лише на підставі ухвали слідчого судді.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи в судове засідання не викликався відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України.
Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.

Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

В свою чергу положеннями ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Кримінальне провадження № 0000523 від 25.03.2015 року за фактами заволодіння службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) у період 2013-2014 р.р. коштами рефінансування Національного банку України на суму понад 440 млн. грн. шляхом кредитування підконтрольних фіктивних суб`єктів господарювання, подальшої їх легалізації та ухилення від сплати податку на прибуток на суму понад 10 млн. грн. шляхом завищення валових витрат, а також розтрати коштів банку та його клієнтів протягом 2006 2015 р.р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч.2 ст. 205, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212 КК України, у зв`язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як вбачається з матеріалів клопотання речі та документи доступ до яких планується отримати можуть перебувати ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), адреса: АДРЕСА_2 .

За положеннями ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, відповідно до положень ст. 132 КПК України, якщо слідчий, прокурор не доведе, зокрема, що потреби досудового розслідування виправдають такий ступінь втручання в права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Таким чином слідчий суддя зобов`язаний перевіряти наявність об`єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.
Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації, яка охороняється законом.

Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само як отримати доступ до речей та документів, які містять відомості про клієнта ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), беручи до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні та використанні їх в якості доказів, клопотання підлягає задоволенню в частині доступу до речей і документів.
Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Вважаю, що слідчий не навів підстави, в розумінні положень КПК України, достатні для надання можливості вилучення оригіналів документів зазначених у клопотанні.
Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити частково.

Надати старшому слідчому з особливо важливих справ п`ятого відділу кримінальних розслідувань управління кримінальних розслідувань Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України майору податкової міліції ОСОБА_3 або іншій особі за дорученням, тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), адреса: АДРЕСА_2 , з можливістю вилучення їх оригіналів, що стосуються відкриття та обслуговування наступних розрахункових рахунків: ІНФОРМАЦІЯ_26 (Тендіс Лімітед) № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 , № НОМЕР_35 за період з 08.07.2011 р. по 16.11.2015 р., а саме:

-документи, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів по рахунках, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини (у разі зняття готівкових коштів, із зазначенням місця, дати, часу здійснення операцій), призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, РНОКПП, МФО й номерів рахунків контрагентів з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях за період з 08.07.2011 р. по 16.11.2015 р.;

-документів наданих службовими особами підприємства, для відкриття (закриття) рахунків, їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб, кредитних справ; карток зі зразками підписів керівників та відбитку печаток; листів, заяв, повідомлень та інших документів, направлених банківською установою службовим особам підприємства; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами підприємства щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку; договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахункам; банківських виписок, чеків та заяв, що підтверджують видачу готівки;

-договорів на встановлення систем дистанційного банківського обслуговування (Клієнт-Банк, Банк-Клієнт, Інтернет-Банк, Система ДБО, Електронний банк, Інтернет-Банкінг, online banking, remote banking, direct banking, home banking, ІНФОРМАЦІЯ_36 , ІНФОРМАЦІЯ_37 , phone banking, mobile-banking, WAP-banking, SMS-banking, GSM-banking, TV-banking), а також технічної документації щодо проведення працівниками банківської установи інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, включаючи місце її проведення; виписок з номерами телефонів та аутентифікаційних даних клієнта підчас надання доступу до системи дистанційного банківського обслуговування, включаючи дату та час проведення вказаних з`єднань і з зазначенням ІР-адрес з яких відбувалось з`єднання, та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи дистанційного банківського обслуговування;

-заявок на купівлю іноземної валюти; договорів укладених на користь чи за дорученням підприємства, в тому числі договорів, укладених щодо придбання та продажу цінних паперів.

-документів, які містять інформацію про подання банківською установою інформації про фінансові операції, що відповідно до закону підлягають фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому центральному органу виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу.

Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення.

Роз`яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2, 3 ст. 165 КПК України зобов`язаний пред`явити службовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: