У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

03.07.2024 Справа №607/14193/24 Провадження №1-кс/607/3825/2024

Слідчий суддя Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської області ОСОБА_1 , при секретарі судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в місті Тернополі клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Тернопільській області ОСОБА_3 , яке погоджене прокурором групи прокурорів у кримінальному провадженні прокурором відділу Тернопільської обласної прокуратури ОСОБА_4 від 26.06.2024р. про тимчасовий доступ до документів,

ВСТАНОВИВ:

До слідчого судді Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської області з клопотанням про надання тимчасового доступу до документів звернулася старший слідчий СУ ГУНП в Тернопільській області ОСОБА_3 , за погодженням прокурора групи прокурорів у кримінальному провадженні прокурора відділу Тернопільської обласної прокуратури ОСОБА_4 в рамках кримінального провадження № №0000454 від 05.06.2019, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 366, ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 358, ч. 3 ст. 362, ч. 2 ст. 206-2 КК України, в якому просить надати старшому слідчому або службовій особі компетентного органу, яка буде уповноважена на виконання процесуальних дій в межах міжнародного співробітництва дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні компанії зареєстрованої у Республіці Кіпр « ІНФОРМАЦІЯ_1 » АДРЕСА_1 , за період часу з 17.12.2008 по час виконання ухвали про тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення належним чином завірених їх копій, а саме: реєстраційних документів щодо компаній « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD зареєстрованої у Республіці Кіпр юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме: установчих документів компанії, статутів компаній, свідоцтва про реєстрацію компанії, свідоцтва про керівні органи компанії, свідоцтва про адресу реєстрації компанії; документів, які можуть містити інформацію про засновників, керівників та інших посадових осіб компаній від часу їх створення до часу виконання ухвали про тимчасовий доступ; документів з інформацією про розмір статутного капіталу, власників часток у статутному капіталі, документів щодо купівлі-продажу часток у статутному капіталі вказаних компаній тощо; документів щодо наявності договірних відносин між Публічним акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 та компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD, юридична адреса: АДРЕСА_1 , в тому числі: документів що передбачають надання довіреності на здійснення відповідних дій від імені компанії; документів, які передбачають реєстрацію вказаної довіреності, та документів, в яких визначено перелік дій, які може вчинити представник компанії згідно відповідної довіреності (бланки довіреностей, станом на 2008 рік); документів (опитувальник юридичної особи - нерезидента), які були додані до довіреності компанії від 17.12.2008 виданої ОСОБА_5 паспорт серії НОМЕР_2 ; документів, які б роз`яснювали поняття «нерухоме майно», в значенні активи підприємства (компанії), згідно законодавчих чи нормативних документів Республіки Кіпр; документів, що можуть містити банківську таємницю, а саме інформацію про всі відкриті компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD банківські рахунки, в частині руху коштів по таких рахунках, у разі наявності банківських операцій між компанію та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в тому числі щодо отримання компанією оплати вартості проданих в 2012 році представником компанії ОСОБА_6 акцій належних компанії акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Враховуючи викладені старшим слідчим обґрунтування, слідчий суддя вважає за доцільне розглянути клопотання в порядку ч. 2 ст. 163 КПК України з метою забезпечення швидкого отримання відомостей, що мають значення для досудового розслідування, а також унеможливлення знищення та/або підроблення документів, до яких планується отримати тимчасовий доступ без виклику представників компанії зареєстрованої у Республіці Кіпр « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD.

Як зазначено у клопотанні, що кримінальне провадження розпочато за фактами: складання службовою особою ІНФОРМАЦІЯ_3 завідомо неправдивих офіційних документів, підроблення невстановленою особою протоколу № 1 загальних зборів учасників спільного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_4 », шахрайського заволодіння майном ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », несанкціонованої зміни інформації, яку внесено до інформаційної системи Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, за попередньою змовою групою осіб та протиправного заволодіння майном підприємства СП « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_7 є акціонером Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 із часткою 7,22 % статутного капіталу та з моменту його заснування в 1999 році і до 27 серпня 2019 року був керівником - Головою Наглядової ради товариства.

Компанія « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD, зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1 , є іноземним інвестором ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 1999 року. До 17 жовтня 2012 року « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD була власником НОМЕР_3 документарної, простої іменної акції Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (42%), загальною номінальною вартістю 3293050,00 грн.

Також встановлено, що ОСОБА_6 працював на посадах економіста та бухгалтера ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а з 19.10.2012 його обрано Генеральним директором ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

17 грудня 2008 року директор компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_5 видав доручення на ОСОБА_6 , відповідно до якого назначено останнього бути уповноваженим представником компанії та надано йому повноваження виконувати визначені дорученням дії згідно із рішенням компанії, в тому числі продавати за будь-яку ціну, обмінювати, віддавати у вигляді подарунку або іншим чином будь-якій особі компанії або компаніям рухоме та нерухоме майно, зареєстроване на ім`я компанії.

17.10.2012 між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », повірений на підставі договору комісії на купівлю продаж цінних паперів №БК-3830 від 17.11.2010 підписаного з ОСОБА_8 (покупець) та компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD в особі представника за довіреністю ОСОБА_6 (продавець) укладено договір купівлі-продажу інних паперів № БВ-3831/3830, за умовами якого продавець

зобов`язується передати у власність покупця, а покупець зобов`язується прийняти і оплатити пакет цінних паперів на умовах передбачених цим договором. Згідно із яким: відомості про цінні папери, що є предметом цього договору: назва емітента цінних паперів - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ емітента - НОМЕР_1 , вид та категорія цінних паперів - проста іменна акція, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів - UA , форма випуску та існування цінних паперів - документарна, номінальна вартість одного цінного паперу - 50 (п`ятдесят) гривень, кількість цінних паперів - 65861 шт., загальна номінальна вартість пакету - 3293050,00 грн. (п.1.2); загальна сума (вартість) договору складає 6586,10 грн. (п. 1.3); продавець зобов`язується передати цінні папери покупцю протягом 5 (п`яти) банківських днів з дати підписання цього договору шляхом надання реєстратору відповідного розпорядження на перереєстрацію цінних паперів (п. 2.1.); покупець зобов`язується сплатити продавцю грошову суму, яка наведена у п. 1.3 цього договору в термін 3 (трьох) днів (п. 2.2.); продавець зобов`язаний передати цінні папери, які вказані у п.1.2 договору на користь комітента в строк встановлений у п.2.1 даного договору, підписати акт прийому - передачі цінних паперів, прийняти здійснену покупцем оплату загальної суми договору, яка вказана у п.1.3 цього договору та підписати акт прийому-передачі цінних паперів (п. 4.1); цей договорів вступає в силу з моменту його підписання та діє до повного виконання сторонами взятих на себе обов`язків. Після виконання своїх обов`язків по цьому договору, сторони підписують Акт виконаних зобов`язань (п. 8.1.).

В подальшому, 17.10.2012 підписано Договір № БВ-3831/3830 між ОСОБА_8 (покупець), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (повірений ОСОБА_9 ) та компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD в особі ОСОБА_6 (продавець).

Надалі, 18.10.2012 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », повірений на підставі договору комісії на купівлю продаж цінних паперів №БК-3830 від 17.11.2010 підписаного з ОСОБА_8 (продавець) та ОСОБА_6 (покупець) укладено договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ-3832/3830, зміст якого аналогічний договору №БВ-3831/3830 від 17.10.2012.

Згідно листа ІНФОРМАЦІЯ_7 №26/01/22978 від 03.10.2019 встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » на підставі рішення Комісії № 931 від 09.10.2012 отримало ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з цінними паперами, а саме: брокерської діяльності серії НОМЕР_4 від 17.10.2012 з необмеженим строком дії з 17.10.2012. У листі вказано, що 22.10.2012 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » розміщено відомості про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій. 19.10.2012 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » отримало інформацію на підставі реєстру власників іменних цінних паперів, отриманому від реєстратора про зменшення пакета, власника акцій, якому належало більше 10% голосуючих акцій. Юридична особа - власник акцій щодо якої виникла інформація: «LAFINER SOP TRADING» LTD. Розмір частки акціонера до зміни пакета акцій становив 65861 шт. голосуючих простих іменних акцій (42,43430% статутного капіталу); розмір частки акціонера після зміни пакета акцій становить 0%. 19.10.2012 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » отримало інформацію на підставі реєстру власників іменних цінних паперів отриманому від реєстратора про збільшення пакета власника акцій фізичної особи - власника акцій ОСОБА_6 . Розмір частки акціонера до зміни пакета акцій становив 8276 шт. голосуючих простих іменних акцій (5,33223% статутного капіталу); розмір частки акціонера після зміни пакета акцій становить 74137 шт. голосуючих, простих іменних акцій (47,76653% статутного капіталу). Листом від 02.09.2019 №234: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » повідомило, що у 2012 році ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не отримувало від ОСОБА_6 письмового повідомлення про намір придбати контрольний пакет акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». При цьому, у період з 01.01.12 по 28.08.19 кореспонденція від ОСОБА_6 на адресу Комісії, не надходила. Оскільки в запитуваний період цінні папери емітента не перебували в обігу на жодній фондовій біржі в Україні, маніпулювання цінами на фондовому ринку не встановлено. У повідомленні зазначено, що головою наглядової ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вказано про отримання ОСОБА_6 станом на 13.06.2019 у власність 90079 шт. акцій, однак відповідно до нерегулярних адміністративних даних торговців цінних паперами, лише наявні записи про операції купівлі та продажу близько 17402 акцій вчинених у 2013, 2014, 2015, 2016 та 2018 роках. Про вчинення операцій із рештою акцій у приблизній кількості 72677 шт., інформація у складі нерегулярних адміністративних даних торговців цінними паперами не відображена.

Згідно із рішенням ІНФОРМАЦІЯ_8 від 20.01.2021 у справі № 924/139/20 визнано недійсними договір купівлі-продажу цінних паперів № ВБ-3831/3830 від 17.10.2012 укладений між покупцем ОСОБА_8 в особі повіреного ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та продавцем компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD в особі представника по довіреності ОСОБА_6 та договір купівлі-продажу цінних паперів № ВБ-3832/3830 від 18.10.2012 укладений між ОСОБА_8 , який діяв через повіреного ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ОСОБА_6 , оскільки вони є удаваними правочинами, спрямованими на приховання іншого права договору купівлі-продажу цінних паперів між ОСОБА_6 як повіреним « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD та ОСОБА_6 як фізичною особою при придбанні значного пакета акцій товариства вчиненого із порушенням вимог щодо представництва інтересів.

Згідно пояснень директора компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_5 , встановлено, що « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD є законним власником 42,43430 % акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та довіреність від 17.12.2008 була надана ОСОБА_6 щоб уповноважити його купувати агротехніку для ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », яка згідно переконань останнього була необхідною для досягнення цілей компанії, однак ОСОБА_10 не надавав права ОСОБА_6 чи будь-кому іншому розпоряджатися пакетом простих іменних акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », якими володіла компанія « ІНФОРМАЦІЯ_9 » LTD ніколи не приймало жодних рішень з приводу відчуження (продажу) будь-яких акцій, якими володіла компанія без згоди інших акціонерів. ОСОБА_6 не повідомляв ОСОБА_11 , як директора компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD про застосування довіреності для продажу акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які належали « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD та « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD не отримувала жодних коштів від продажу ОСОБА_6 42,43430% акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », якими вона володіла.

Тому, з метою забезпечення повного та неупередженого досудового розслідування виникла необхідність у направленні запиту про міжнародну правову допомогу до компетентних органів Республіки Кіпр, зокрема для отримання тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні компаній « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD зареєстрованих у Республіці Кіпр юридична адреса: АДРЕСА_1 , за період часу з 17.12.2008 по час виконання ухвали про тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення належним чином завірених їх копій, а саме: реєстраційних документів щодо компаній « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD зареєстрованої у Республіці Кіпр юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме: установчих документів компанії, статутів компаній, свідоцтва про реєстрацію компанії, свідоцтва про керівні органи компанії, свідоцтва про адресу реєстрації компанії; документів, які можуть містити інформацію про засновників, керівників та інших посадових осіб компаній від часу їх створення до часу виконання ухвали про тимчасовий доступ; документів з інформацією про розмір статутного капіталу, власників часток у статутному капіталі, документів щодо купівлі-продажу часток у статутному капіталі вказаних компаній тощо; документів щодо наявності договірних відносин між Публічним акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 та компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD, юридична адреса: АДРЕСА_1 , в тому числі: документів що передбачають надання довіреності на здійснення відповідних дій від імені компанії; документів, які передбачають реєстрацію вказаної довіреності, та документів, в яких визначено перелік дій, які може вчинити представник компанії згідно відповідної довіреності (бланки довіреностей, станом на 2008 рік); документів (опитувальник юридичної особи - нерезидента), які були додані до довіреності компанії від 17.12.2008 виданої ОСОБА_5 паспорт серії НОМЕР_2 ; документів, які б роз`яснювали поняття «нерухоме майно», в значенні активи підприємства (компанії), згідно законодавчих чи нормативних документів Республіки Кіпр; документів, що можуть містити банківську таємницю, а саме інформацію про всі відкриті компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD банківські рахунки, в частині руху коштів по таких рахунках, у разі наявності банківських операцій між компанію та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в тому числі щодо отримання компанією оплати вартості проданих в 2012 році представником компанії ОСОБА_6 акцій належних компанії акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

В рамках кримінального провадження орган досудового розслідування планує звернутися до компетентного органу Республіки Кіпр із запитом про надання міжнародної правової допомоги у кримінальному провадженні №0000454, відповідно до положень Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20 квітня 1959 року (далі, Європейська конвенція), із долученням до запиту рішення місцевого суду про надання дозволу на проведення тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD.

Вивчивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

Відповідно до п.п. 1, 2 ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Окрім того, згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до ч. 2 ст. 562 КПК України, у разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія потребує надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом. При цьому строк дії такого дозволу не обмежується, а належно засвідчена копія дозволу долучається до матеріалів запиту.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи те, що документи, які перебувають у володінні компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD мають суттєве значення для встановлення всіх обставин справи, з метою забезпечення повного та неупередженого досудового розслідування, обґрунтованість клопотання старшим слідчим та приймаючи до уваги неможливість отримати відомості в інший спосіб, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає до задоволення.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 132, 159, 163, 164, 309 КПК України, слідчий суддя, -

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Тернопільській області ОСОБА_3 , яке погоджене прокурором групи прокурорів у кримінальному провадженні прокурором відділу Тернопільської обласної прокуратури ОСОБА_4 від 26.06.2024р. про тимчасовий доступ до документів - задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому СУ ГУНП в Тернопільській області ОСОБА_3 та службовій особі компетентного органу, яка буде уповноважена на виконання процесуальних дій в межах міжнародного співробітництва на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні компанії зареєстрованої у Республіці Кіпр « ІНФОРМАЦІЯ_1 » АДРЕСА_1 , за період часу з 17.12.2008 по час виконання ухвали про тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення належним чином завірених їх копій, а саме:

- реєстраційних документів щодо компаній « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD зареєстрованої у Республіці Кіпр юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме: установчих документів компанії, статутів компаній, свідоцтва про реєстрацію компанії, свідоцтва про керівні органи компанії, свідоцтва про адресу реєстрації компанії; документів, які можуть містити інформацію про засновників, керівників та інших посадових осіб компаній від часу їх створення до часу виконання ухвали про тимчасовий доступ; документів з інформацією про розмір статутного капіталу, власників часток у статутному капіталі, документів щодо купівлі-продажу часток у статутному капіталі вказаних компаній тощо;

- документів щодо наявності договірних відносин між Публічним акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_2 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 та компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD, юридична адреса: АДРЕСА_1 , в тому числі: документів що передбачають надання довіреності на здійснення відповідних дій від імені компанії; документів, які передбачають реєстрацію вказаної довіреності, та документів, в яких визначено перелік дій, які може вчинити представник компанії згідно відповідної довіреності (бланки довіреностей, станом на 2008 рік); документів (опитувальник юридичної особи - нерезидента), які були додані до довіреності компанії від 17.12.2008 виданої ОСОБА_5 паспорт серії НОМЕР_2 ; документів, які б роз`яснювали поняття «нерухоме майно», в значенні активи підприємства (компанії), згідно законодавчих чи нормативних документів Республіки Кіпр;

- документів, що можуть містити банківську таємницю, а саме інформацію про всі відкриті компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » LTD банківські рахунки, в частині руху коштів по таких рахунках, у разі наявності банківських операцій між компанію та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в тому числі щодо отримання компанією оплати вартості проданих в 2012 році представником компанії ОСОБА_6 акцій належних компанії акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Строк дії ухвали не обмежується.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням Кримінального процесуального кодексу України з метою відшукання та вилучення вказаних речей та документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської областіОСОБА_1