печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17 квітня 2023 року

Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

за участю:

прокурора: не з`явився,

представника особи у володінні якої знаходяться речі і документи: не з`явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання прокурора Печерської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні № 0000450 від 05.04.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Печерської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, прокурор зазначає, що Слідчим відділом Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеним до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000450 від 05.04.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

У ході досудового розслідування виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до усіх документів, що містяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

Слідчий та представник особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, які містять охоронювану законом таємницю, до судового засідання не з`явились. Слідчий подав до суду заяву про розгляд справи за його відсутності, в якій зазначив, що клопотання підтримує та просить його задовольнити у повному обсязі.

Слідчий суддя розглянув клопотання у відсутність представника особи, у володінні якої знаходяться документи, на підставі ч. 4 ст. 163 КПК України.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що Слідчим відділом Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеним до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000450 від 05.04.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Під час досудового розслідування досліджуються факти зловживання владою посадовими особи ІНФОРМАЦІЯ_1 , зокрема умисне з метою отримання неправомірної вигоди, у продовж 2017 - 2021, діючи в інтересах третіх осіб, здійснення формальних перевірок походження коштів, що спрямовуються на капіталізацію Банків, достовірно знаючи про невідповідність їх походження згідно наданих документів.

Службові особи ІНФОРМАЦІЯ_2 , зловживаючи своїм службовим становищем, в інтересах власників і керівників банківських установ, за грошову винагороду, з метою особистого збагачення не відображають або вносять недостовірні відомості щодо порушень показників економічних нормативів діяльності банків до довідок про інспекційні перевірки банків. На етапі формування довідок про інспекційні перевірки банків.

Посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_2 ведуться перемовини щодо можливості не відображення порушень законодавства в банківських установах. Таким чином, власники та керівники банківських установ можуть уникати від застосування до них з боку регулятора заходів впливу за порушення показників економічних нормативів.

Відповідно до положення про організацію та проведення інспекційних перевірок, затвердженого постановою ІНФОРМАЦІЯ_1 , керівник інспекційної групи за результатами інспекційної перевірки з урахуванням довідок про перевірку та іншої інформації складає звіт про інспекційну перевірку, який може містити, зокрема перелік усіх виявлених порушень і недоліків у діяльності об`єкта перевірки, а також рекомендацій щодо їх усунення у визначені строки.

Підрозділ Національного банку, що здійснював інспекційну перевірку, після підготовки звіту про інспекційну перевірку вносить на розгляд ІНФОРМАЦІЯ_3 , нагляду платіжних систем презентаційні матеріали про результати проведеної інспекційної перевірки (основні висновки, виявлені порушення і недоліки в діяльності об`єкта перевірки та рекомендації щодо їх усунення (за наявності), а також обґрунтування доцільності/недоцільності застосування до об`єкта перевірки заходів впливу).

За результатами затвердження звіту про інспекційну перевірку, Управлінням НБУ можуть бути застосовані заходи впливу до банківських установ, у яких виявлені порушення законодавства.

Згідно матеріалів кримінального провадження службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_4 під час здійснення перевірок банківських установ на предмет дотримання законодавства з питань фінансового моніторингу, дотримання валютного законодавства отримується неправомірна вигода від керівників та власників банківських установ за не відображення у повному обсязі наявних порушень законодавства в банківських установах.

Згідно Постанови правління НБУ № 276 від 17.07.2001 «Про затвердження Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок» та Постанови №197 від 20.06.2011 «Про затвердження Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» працівниками НБУ здійснюють контрольно-наглядові заходи, за результатами якого складаються відповідні довідки та звіти.

Також, службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 вчиняються дії, спрямовані на продаж кредитного портфелю НБУ, що може нанести збитків державному регулятору.

Так, Національного банк повинен здійснити відчуження права вимоги за кредитними договорами ІНФОРМАЦІЯ_1 , що укладені з працівниками, звільненими працівниками ІНФОРМАЦІЯ_1 та договорами, що забезпечують виконання зобов`язань за цими кредитними договорами. Кредитний портфель НБУ складається з права вимоги за 1246 кредитними договорами, із яких 229 іпотечних кредитів, 1017 споживчих кредитів.

Вищевказаний кредитний портфель є ліквідний і зобов`язання за ним фізичними особами у більшості випадків забезпечені нерухомим майном.

Однак, з лютого 2019 року по теперішній час службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_2 вчиняються дії направлені на реалізацію вказаного кредитного портфелю по заниженій вартості, з метою подальшого отримання частини прибутку від стягнення заборгованості за кредитними зобов`язаннями, що спричинить завдання збитків Державному бюджету України.

Крім того, досліджуються факти здійснення перевірок службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 банківських установ протягом 2017-2021 років.

Так, ІНФОРМАЦІЯ_5 , листом від 24.03.2023 відмовив у наданні інформації та документів на запит ІНФОРМАЦІЯ_6 в порядку ст. 93 КПК України.

Так, роз`яснено, що запитувана відноситься до банківської таємниці і підлягає видачі тільки на підставі ухвали слідчого судді.

Проаналізувавши на даному етапі ряд проведених слідчих дій та доказову базу в цілому у зазначеному кримінальному провадженні унеможливлюється притягнення винних до кримінальної відповідальності, внаслідок неповноти проведення досудового розслідування, оскільки на даній стадії стверджувати про вчинення кримінально-караного діяння як такого, є припущенням та мається ряд обставин, які підлягають ретельній перевірці, у зв`язку з чим виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .

Документи, котрі знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: матеріали інспекційних перевірок службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 банківських установ за період 2017-2021 рік, та документи, складені за їх результатами мають значення для встановлення обставин скоєного кримінального правопорушення які прямо можуть вказувати на умисні дії осіб, та можуть бути визнані речовими доказами у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Отже, документи, до яких просить надати доступ прокурор та які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 становлять банківську таємницю, відтак, належать до охоронюваної законом таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як визначено у ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що речі та документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати прокурор, мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте, відносяться до охоронюваної законом таємниці, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу до документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання прокурора Печерської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні № 0000450 від 05.04.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України - задовольнити.

Надати прокурору Печерської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , прокурорам групи прокурорів, слідчому СВ Печерського УП ГУНП у місті Києві ОСОБА_4 , слідчим із групи слідчих у даному кримінальному провадженні дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю з ними ознайомитись та виготовити відповідні копії документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: належним чином завірені копії матеріалів інспекційних перевірок банківських установ, які здійснювались у період 2017-2021 рік службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 та документи, складені за їх результатами.

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з наступного дня за днем постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 - справа № 757/13836/23-к

Прим. 2 -Прокурор Печерської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_3

Копія - ІНФОРМАЦІЯ_1

17.04.2023