провадження №: 1-кс/752/704/22
У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей і документів
27.01.2022 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні №0000845, відомості щодо якого 20.09.2021 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів,-

ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернувся до слідчого судді із вказаним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , щодо банківського рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ), а саме до: банківських виписок які відображають надходження та списання, за період з 01.01.2018 року по теперішній час, в електронному вигляді (з розшифровкою контрагентів: назва підприємства, ідентифікаційні дані, код ЄДРПОУ), в тому числі реквізити їх рахунків (номер рахунку, назва та код банківської установи) номерів референтів, призначення та суми платежу, із зазначенням вхідного та вихідного залишку на рахунках, дати та часу здійснення платежів, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів трансакцій, що свідчать про обіг грошових коштів по банківському рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ) із зазначенням даних про використання системи «Клієнт-банк» (IP-адреси віддаленого користувача, дата та час з`єднання з серверам банку); договорів (із додатками та додатковими угодами), щодо відкриття та обслуговування рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ), в тому числі надання банком послуг «Клієнт-банк», протоколів системи «Клієнт-банк», повних даних про транзакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди), дата та час з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером №5083.980 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ), за допомогою Інтернет мережі (години, хвилини, секунди), дати проведення вказаних з`єднання, ім`я користувача, IP- адреси користувача системи «Клієнт-банк» № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ) на паперовому та магнітному (електронному) носіях; документів на підставі яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ) відкрито рахунок, заява про закриття рахунку, накази про призначення (звільнення) на посади службових осіб, копії паспортів, доручення, інших документів, які надавались банку при відкритті (змінах поточних даних) цього рахунку; карток зі зразками підписів та відбитком печатки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ); чеків на отримання готівки за період з 2018 року по теперішній час по рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ) здійснювати банківські, фінансово-господарські операцій в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ); документів, що підтверджують факт придбання та продажу підприємством цінних паперів (договорів, актів прийомки-передачі, звітів тощо), проведення розрахунків з їх використанням за період з 01.01.2018 по теперішній час, з можливістю вилучення оригіналів вказаних документів.

Слідчий обґрунтовує вказане клопотання тим, що слідчим управлінням Головного управління Національної поліції у місті Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000845, відомості щодо якого 20.09.2021 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що з 2018 року по теперішній час ОСОБА_5 та ОСОБА_6 маючи безпосередній контроль над компаніями, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку України, зокрема ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) вступивши в змову зі службовими особам ІНФОРМАЦІЯ_9 (далі НКЦПФР) України, організували схему з використанням цінних паперів з метою фальсифікацій запасу платоспроможності страховиків, достатності та адекватності сформованих страхових резервів, фальсифікації дотримання страховиком нормативів достатності та диверсифікованості активів та приховування фактів невиконання страховими компаніями фінансових нормативів, встановлених законодавством України.

Встановлено, що група осіб сприяла випуску відсоткових облігацій та виводу за допомогою облігацій грошових коштів у вигляді виплат доходу з метою мінімізації податкових навантажень та виводу їх у тіньовий, не контрольований державою обіг та доведення суб`єктів підприємницької діяльності до збитковості, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ).

У період з 2015 року по теперішній час організована схема з випуску облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) з метою збільшення витрат та зменшення податкового навантаження на підприємства у вигляді сплати відсотків по облігаціям за не ринковими ставками.

26.09.2019 ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) зареєстровано випуск облігацій відсоткових іменних, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу НОМЕР_11 номінальною вартістю 1000,00 грн. кількість розміщених облігацій склала 1524847 шт. на загальну номінальну вартість випуску 1 524 487 000,00 (один мільярд п`ятсот двадцять чотири мільйони чотириста вісімдесят сім тисяч грн. 00 коп.) гривень.

07.06.2018 прийнято рішенням про публічне розміщення іменних відсоткових звичайних (незабезпечених) облігацій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ). Проспект емісії облігацій розміщений на сайті ІНФОРМАЦІЯ_12 .

Згідно Проспекту емісії оплата за придбані облігації здійснюється в національній валюті Україні гривні на поточні рахунки Емітента: НОМЕР_12 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », МФО НОМЕР_13 ; НОМЕР_14 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » МФО НОМЕР_15 .

Заявлена Емітентом мета використання фінансових ресурсів, залучених від публічного розміщення облігацій повинна бути спрямована в повному обсязі на здійснення господарської діяльності.

Аналізом фінансової звітності ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), що доступна у загальнодоступній базі даних Комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів ІНФОРМАЦІЯ_15 та основних фінансових показників результатів діяльності за три останні роки встановлено зниження доходів від реалізації та отримання збиткового фінансового результату у 2020 році.

15.08.2018 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) зареєстровано випуск відсоткових іменних облігацій, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу НОМЕР_16 номінальною вартістю 1000,00 грн., фактична кількість розміщених облігацій склала 961700 шт. на загальну номінальну вартість випуску 961 700 000,00 (дев`ятсот шістдесят один мільйон сімсот тисяч сім грн. 00 коп.) гривень.

12.06.2018 прийнято рішення про публічне розміщення іменних відсоткових звичайних (незабезпечених) облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) (Протокол № 1/12-06 від 12.06.2018 року) одноосібно єдиним учасником Емітента - Компанія Іксорія Бізнес Лімітед, країна резидентства: Кіпр. Проспект емісії облігацій розміщений на сайті Центрального Депозитарію України за посиланням.

Згідно Проспекту емісії оплата за придбані облігації здійснюється в національній валюті Україні гривні на поточні рахунки Емітента: НОМЕР_17 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » МФО НОМЕР_13 ; НОМЕР_18 в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО НОМЕР_19 .

Аналіз фінансової звітності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), що доступна у ІНФОРМАЦІЯ_15 та основних фінансових показників результатів діяльності за три останні роки встановлено зниження доходів від реалізації та отримання збиткового фінансового результату у 2020 році.

Також встановлено, що до викупу облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) причетні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_23 ).

Встановлено, що в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) суб`єктами господарювання відкритті рахунки, а саме: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) рахунок № НОМЕР_24 ; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) рахунок IBAN НОМЕР_25 ; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) рахунок № НОМЕР_18 ( відкритий у валюті 980 українська гривня); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) рахунок № НОМЕР_18 (відкритий у валюті 840 - доларах США); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) рахунок № НОМЕР_18 (відкритий у валюті 978 в Євро).

З метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження та встановлення причетних до вчинення злочину осіб, збирання доказів виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ), з можливістю їх вилучення.

В судове засідання слідчий не з`явився, про дату, час та місце розгляду вказаного клопотання повідомлялась належним чином. До початку розгляду клопотання подав заяву про розгляд клопотання без його участі, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Слідчий суддя визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 27 КПК України під час судового розгляду та у випадках, передбачених цим Кодексом, під час досудового розслідування забезпечується повне фіксування судового засідання та процесуальних дій за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів. Офіційним записом судового засідання є лише технічний запис, здійснений судом у порядку, передбаченому цим Кодексом.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Положеннями ч. 1 ст. 107 КПК України визначено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію.

Таким чином, слідчий суддя визнав за можливо розглянути клопотання за відсутності прокурора та без фіксування судового засідання за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів.

Слідчий суддя, дослідивши вказане клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання частково, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження зокрема тимчасовий доступ до речей і документів.

Зі змісту положень ч. 3 ст. 132 КПК України, вбачається, що застосування заходів забезпечення кримінального провадження допускається у разі існування обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; виконання завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

При цьому слідчий та/чи прокурор повинні довести зазначене, належним чином, як у самому клопотанні так і матеріалами доданими до нього.

Слідчим суддею встановлено, що у клопотанні слідчого викладені обставини кримінального правопорушення, які мають місце; правову кваліфікацію із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави щодо отримання вказаних речей і документів і значення цих речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні щодо використання їх як доказів, що у сукупності також підтверджується копіями документів долучених до клопотання. Також, слідчим доведено, що вказані документи знаходяться у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, зокрема, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Отже, слідчим, у відповідності до вищезазначених приписів та положень Кримінального процесуального Закону України, в повному обсязі та належним чином доведено необхідність досудового розслідування в отриманні тимчасового доступу до вказаних документів з метою виконання завдань кримінального провадження у вказаному кримінальному провадженні.

Разом з цим, слідчий суддя вважає, що передбачених законом підстав для надання розпорядження щодо вилучення оригіналів вказаних документів в клопотанні не наведено та не вбачається із наданих матеріалах, якими слідчий обґрунтував вказане клопотання. При цьому вважає, що досягнення зазначеної слідчим в клопотанні мети отримання доступу до вказаних документів повнота, всебічність та неупередженість під час розслідування кримінального провадження та отримання відомостей (інформації) з документів, які можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, може бути досягнуто на цьому етапі досудового розслідування без вилучення оригіналів вищевказаних документів.

Враховуючи вищевикладене та з огляду на те, що вказані документи, дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, які містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя прийшов до висновку про наявність достатніх підстав для надання тимчасового доступу до вказаних документів, які перебувають у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ), з можливістю вилучення копій вказаних документів, у зв`язку із цим клопотання слідчого підлягає задоволенню частково.

Керуючись ст.ст. 164, 372 КПК України, -

ПОСТАНОВИВ:
Клопотання слідчого відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити частково.

Надати слідчому відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні №0000845, відомості щодо якого 20.09.2021 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2 КК України тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , щодо банківського рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ), а саме до: банківських виписок які відображають надходження та списання, за період з 01.01.2018 року по теперішній час, в електронному вигляді (з розшифровкою контрагентів: назва підприємства, ідентифікаційні дані, код ЄДРПОУ), в тому числі реквізити їх рахунків (номер рахунку, назва та код банківської установи) номерів референтів, призначення та суми платежу, із зазначенням вхідного та вихідного залишку на рахунках, дати та часу здійснення платежів, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів трансакцій, що свідчать про обіг грошових коштів по банківському рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ) із зазначенням даних про використання системи «Клієнт-банк» (IP-адреси віддаленого користувача, дата та час з`єднання з серверам банку); договорів (із додатками та додатковими угодами), щодо відкриття та обслуговування рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ), в тому числі надання банком послуг «Клієнт-банк», протоколів системи «Клієнт-банк», повних даних про транзакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди), дата та час з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером №5083.980 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ), за допомогою Інтернет мережі (години, хвилини, секунди), дати проведення вказаних з`єднання, ім`я користувача, IP- адреси користувача системи «Клієнт-банк» № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ) на паперовому та магнітному (електронному) носіях; документів на підставі яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ) відкрито рахунок, заява про закриття рахунку, накази про призначення (звільнення) на посади службових осіб, копії паспортів, доручення, інших документів, які надавались банку при відкритті (змінах поточних даних) цього рахунку; карток зі зразками підписів та відбитком печатки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ); чеків на отримання готівки за період з 2018 року по теперішній час по рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_3 ) здійснювати банківські, фінансово-господарські операцій в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ); документів, що підтверджують факт придбання та продажу підприємством цінних паперів (договорів, актів прийомки-передачі, звітів тощо), проведення розрахунків з їх використанням за період з 01.01.2018 по теперішній час, з можливістю вилучення копій вказаних документів.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Уповноваженим посадовим особам АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) надати (забезпечити) тимчасовий доступ до вказаних документів, зазначеним в ухвалі особам, підготувати вищевказані документи для можливості вилучення їх копій.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1