печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
29 вересня 2021 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів та їх вилучення,

ВСТАНОВИВ:
29.09.2021 слідчого відділу по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , за погодженням із прокурором першого відділу процесуального керівництва Другого управління організації і процесуального керівництва у кримінальних провадженнях органів Державного бюро розслідувань Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням органів Державного бюро розслідувань, нагляду за його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів та їх вилучення у кримінальному провадженні № 0001295 від 16.08.2019.

В судове засідання слідчий/прокурор не з`явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Слідчий подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов`язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у його відсутність.

Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.

Як вбачається з матеріалів клопотання, відділом по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001295 від 16.08.2019 року, за фактами зловживання службовим становищем службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 за попередньою змовою з службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », тобто умисно, з метою одержання неправомірної вигоди для себе чи іншої фізичної або юридичної особи використали службове становище всупереч інтересам служби та держави, а саме здійснення підтримки ліквідності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в продовж 2020 року, шляхом проведення операції з рефінансування при фактично від`ємному значенні регулятивного капіталу банку, та відповідно від`ємних значеннях нормативів достатності регулятивного капіталу (Н2) та нормативу достатності основного капіталу (Н3), що спричинило тяжкі наслідки, які у двісті п`ятдесят і більше разів перевищують неоподатковуваний мінімум доходів громадян.

Обгрунтовуючи клопотання слідчий зазначив наступне.

Виходячи з матеріалів клопотання, службові особи ІНФОРМАЦІЯ_1 за попередньою змовою з службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зловживаючи службовим становищем, умисно, з метою одержання будь-якої неправомірної вигоди для себе чи іншої фізичної або юридичної особи не здійснили заходів щодо оцінювання фінансового стану банку, адекватності капіталу та ліквідності банку ризикам, на які наражається або може наражатися банк, фінансову стабільність і захист інтересів вкладників та інших кредиторів банку, при наданні кредиту рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на загальну суму 362 300 000 млн грн. в продовж 2020 року.

Окрім цього досудовим розслідуванням кримінального провадження встановлено, що в продовж 2020 року ІНФОРМАЦІЯ_3 здійснено видачу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » дев`яти кредитів рефінансування шляхом проведення тендера, під заставу пулу активів наявних у власності банку на час його отримання.

Так, виходячи з матеріалів клопотання, згідно рішення ІНФОРМАЦІЯ_1 від 30 квітня 2020 року АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » видано кредит рефінансування на суму 122 600 000 грн, 15.05.2020 на суму 18 300 000 грн., 22.05.2020 на суму 32 300 000 грн., 24.07.2020 на суму 125 000 000 грн., 07.08.2020 на суму 18 300 000 грн., 14.08.2020 на суму 28 600 000 грн., 30.10.2020 на суму 18 300 000 грн., 16.10.2020 на суму 103 600 000 грн., 06.11.2020 на суму 38 600 000 грн., всього на суму 505 600 000 грн.

При цьому пул активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який виступав забезпеченням за кредитами рефінансування, було сформовано з цінних паперів, зокрема облігацій внутрішньої державної позики (далі ОВДП).

Так, слідством встановлено, що до вказаного пулу активів в період 2020 року входило ОВДП з наступними міжнародним ідентифікаційним кодом цінних паперів (далі ISIN), а саме : НОМЕР_1 , НОМЕР_2 , НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 .

На теперішній час, під час розслідування кримінального провадження слідством виявлено низку фінансових операцій із цінними паперами, зокрема облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), що проводились юридичними та фізичними особами, характер яких може свідчити про зловживання службовим становищем службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та іншими невстановленими особами.

З метою зібрання та перевірки вже отриманих доказів, у слідства виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до речей та документів які містять охоронювану законом таємницю, та які знаходяться у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ).

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Документи, які перебувають у банківських установах містять банківську таємницю та конфіденційну інформацію, в тому числі комерційну та персональні дані особи, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161, 162, 163 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, а тому клопотання підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл слідчому відділу по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , старшим слідчим в ОВС відділу по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , заступнику начальника відділу по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_7 , та прокурорам групи прокурорів прокурорам першого відділу процесуального керівництва Другого управління організації і процесуального керівництва у кримінальних провадженнях органів Державного бюро розслідувань Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням органів Державного бюро розслідувань, нагляду за його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Офісу Генерального прокурора ОСОБА_8 , ОСОБА_9 тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів, які знаходяться у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), а саме:

1. перелік правочинів, щодо цінних паперів (біржових контрактів) учасника клірингу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) з ОВДП з наступними ISIN - НОМЕР_1 , НОМЕР_2 , НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , за період з 01.01.2019 по 21.09.2021 року із зазначенням такої інформації:

- найменування та ідентифікаційний код продавця/покупця;

- найменування та ідентифікаційний код біржі, на якій укладались угоди;

- номер та дата правочину щодо цінних паперів (біржового контракту) з документами складеними під час відповідних правочинів;

- код ISIN ЦП;

- кількість ЦП та суму за кожною угодою;

- стан розрахунків за вказаними ОВДП з документами що їх підтверджують;

- найменування та ідентифікаційний код депозитарної установи в якій було відкриті рахунки по яких відбувалась купівля/продаж ОВДП, реквізити таких рахунків, а також рух коштів та цінних паперів (ОВДП) по вказаним рахункам.

- номінальна та справедлива вартість вищевказаних ОВДП на час кожного правочину з ними.

2. Документи що підтверджують надання в заставу Національному банку України ОВДП з наступними ISIN - НОМЕР_1 , НОМЕР_2 , НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , за період з 01.01.2019 по 21.09.2021, а саме (заявки, листи, рішення наглядової ради та інші);

3. Деталізовані виписки руху коштів за період часу з 01.01.2019 по 21.09.2021, з обов`язковим зазначенням залишку коштів на початок та кінець дня, дат, часу, сум, валюти перерахувань, IP-адрес (зовнішніх) та даних про банківські установи та їх рахунки, на які/з яких перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх реєстраційних кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які/з яких перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів), з наданням інформації в електронному (у форматі електронного файлу «.xls», «.xlsx»), по всім банківським рахункам відкритим в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ).

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1