Справа № 752/9930/15-к
Провадження № 1-кп/761/84/2021
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
04 лютого 2021 року Шевченківський районний суд м. Києва в складі:

головуючого судді ОСОБА_1

суддів ОСОБА_2 , ОСОБА_3 ,

за участі секретаря судових засідань ОСОБА_4

прокурора ОСОБА_5

захисника ОСОБА_6

обвинуваченого ОСОБА_7

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Шевченківського районного суду м. Києва кримінальне провадження, яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001019 від 14.10.2013 року за обвинуваченням

ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , громадянина України, зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 , проживаючого за адресою: АДРЕСА_2

у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.222; ч.2 ст.366; ч.4 ст.358; КК України,

В С Т А Н О В И В:

Стороною обвинувачення ОСОБА_7 обвинувачується в тому, що він 07.02.2012 звернувся до головного офісу ПАТ «Альфа Банк», яке розташоване у м. Києві, по вул. Десятинна, 4/6, із заявою- анкетою на отримання ТОВ «Приват Петрол» кредиту у формі овердрафту з лімітом 5 000 000 гривень.

Будучи попередженим про те, що навмисне надання неправдивих відомостей банку, передбачає відмову клієнту у його обслуговуванні, ОСОБА_7 склав опитувальник клієнта - юридичної особи та звіт про фінансові результати ТОВ «Приват Петрол» (форма№2) за 2011 рік. Для переконання працівників банківської установи у вигідності та безпеці надання кредиту ТОВ «Приват Петрол», у графі опитувальника «прибуток отриманий за останній фінансовий рік», ОСОБА_7 зазначив завідомо неправдиву інформацію, що прибуток товариства складає 25 000 гривень, а у графі валового доходу від реалізації продукції останній фінансовий рік», вказав 2 322 0000 гривень. Однак, у вказаний період прибуток у ТОВ «Приват Петрол» був відсутній, а валовий дохід складав 577000 гривень. Після цього, ОСОБА_7 , як директор підприємства, завірив вказаний документ своїм підписом, відтиском печатки ТОВ «Приват Петрол», та 14 лютого 2012 року надав його до ПАТ «Альфа Банк».

Крім того, у той же день, ОСОБА_7 надав до ПАТ «Альфа Банк» звіт про фінансові результати ТОВ «Приват Петрол» (форма№2) за 2011 рік, який містив неправдиву інформацію щодо діяльності підприємства. Так, ОСОБА_7 вказав у звіті неправдиві дані у наступних графах: №040 «Собівартість реалізованої продукції» складає 124 062 000 гривень; №050 «Валовий прибуток» складає 2 322 000 гривень; №090 «Інші операційні витрати» складають 712 000 гривень; №100 «Фінансові результати від операційної діяльності. Прибуток» складає 255 000 гривень; №105 «Фінансові результати від операційної діяльності. Збиток» не має; №170 «Фінансові результати від звичайної діяльності до оподаткування. Прибуток» складає 29 000 гривень; №175 «Фінансові результати від звичайної діяльності до оподаткування. Збиток» не має; №190 «Фінансові результати від звичайної діяльності. Прибуток» складає 25 000 гривень; №195 «Фінансові результати від звичайної діяльності. Збиток» не має; №220 «Чистий прибуток» складає 25 000 гривень; №225 «Чистий збиток» не має; №240 «Виплати на оплату праці» складають 360 000 гривень; №250 «Відрахування на соціальні заходи» складає 131 000 гривень; №260 «Амортизація» складає 290 000 гривень; №270 «Інші операційні витрати» складає 1 211 000 гривень; №280 «Разом» складає 2 069 000 гривень.

Однак, відповідно до звітів ТОВ «Приват Петрол» за 2011 рік, що надані до Головного управлінням статистики Вінницької області та ОДГТІ ГУ Міндоходів у Вінницькій області, фінансові результати товариства (форма№2) мають наступні данні: №040 «Собівартість реалізованої продукції» складає 125 807 000 гривень; №050 «Валовий прибуток» складає 577 000 гривень; №090 «Інші операційні витрати» складають 533 000 гривень; №100 «Фінансові результати від операційної діяльності. Прибуток» відсутній; №105 «Фінансові результати від операційної діяльності. Збиток» складає 1 311 000 гривень; №170 «Фінансові результати від звичайної діяльності до оподаткування. Прибуток» відсутній; №175 «Фінансові результати від звичайної діяльності до оподаткування. Збиток» складає 1 537 000 гривень; №190 «Фінансові результати від звичайної діяльності. Прибуток» відсутній; №195 «Фінансові результати від звичайної діяльності. Збитою) складає 1 541 000 гривень; №220 «Чистий прибуток» відсутній; №225 «Чистий збитою) складає 1 541 000 гривень; №240 «Виплати на оплату праці» складають 421 000 гривень; №250 «Відрахування на соціальні заходи» складає 152 000 гривень; №260 «Амортизація» складає 345 000 гривень; №270 «Інші операційні витрати» складають 895 000 гривень; №280 «Разом» складає 1 890 000 гривень.

Таким чином, прагнучи вести в оману кредиторів, ОСОБА_7 надав ПАТ «Альфа Банк» завідомо неправдиву інформацію, в якій завищив валовий прибуток ТОВ «Приват Петрол» на 1 745 000 гривень, зазначив неіснуючі прибутки від операційної діяльності у 255 000 гривень та чистий прибуток у 25 000 гривень. Крім того, приховав інформацію, яку зобов`язаний був повідомити банківській установі про те, що збиток від операційної діяльності ТОВ «Приват Петрол» у 2011 році становить 1 311 000 гривень, збиток від звичайної діяльності до оподаткування складає 1 537 00 гривень, а збиток від звичайної діяльності становить 1 541 000 гривень.

Будучи засновником та перебуваючи на посаді директора підприємства, ОСОБА_7 , діючи як службова особа, достовірно знав, що надає до ПАТ «Альфа Банк» документи, в яких приховує справжні дані про фінансовий стан підприємства ТОВ «Приват Петрол».

Ознайомившись з вищевказаними підробленими документами та будучи впевненими у добросовісності дій ОСОБА_7 , члени кредитного комітету ПАТ «Альфа-Банк» 24 лютого 2012 року прийняли рішення про надання кредиту ТОВ «Приват Петрол» у формі овердрафт в сумі не більше 3 000 000 гривен на строк не більше 6 місяців.

На підставі наданої ОСОБА_7 вищевказаної неправдивої інформації та рішення кредитного комітету банку, 24 лютого 2012 року ПАТ «Альфа Банк», у особі начальника управління розрахункових кредитних продуктів Департаменту корпоративних розрахунків ОСОБА_8 , уклав договір № 04-ОКЛ/12 про надання кредиту у формі овердрафту із ТОВ «Приват Петрол» у особі директора ОСОБА_7 , із лімітом у сумі 3 000 000 гривень, для поповнення обігових коштів, строком до 24.08.2012. Виконання зобов`язань по договору овердрафту забезпечувалось порукою директора ТОВ «Приват Петрол» () - ОСОБА_7 згідно посвідченого нотаріального договору поруки №31-П/12 від 24.12.2012. Гарантією банку, згідно п.п. г) п. 3.1 цього договору були всі документи, що подані до укладання договору у їх останньому завершеному стані, і на дату їх подання повністю достовірно відображають фінансовий стан позичальника. У подальшому, протягом дії договору № 04-ОКЛ/12 від 24.02.2012, ОСОБА_7 використав отриманий кредит у фінансовій діяльності ТОВ «Приват Петрол» для отримання особистого заробітку.

Таким чином, ОСОБА_7 обвинувачується у вчиненні злочину передбаченого ч. 1 ст. 222 КК України, тобто у тому, що він будучи засновником та службовою особою суб`єкта господарської діяльності надав завідомо неправдиву інформацію банку з метою одержання кредиту (шахрайство з фінансовими ресурсами).
Крім того, у подальшому, з метою продовження користування кредитними коштами шляхом продовження договору овердрафту зі збільшенням суми кредитних коштів та збільшенням строку його дії, 29 серпня 2012 року, ОСОБА_7 , як директор ТОВ «Приват Петрол» (), звернувся до головного офісу ПАТ «Альфа Банк» за адресою: м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, із клопотанням про надання кредиту у формі овердрафт з лімітом в сумі 5 200 000 гривень. При цьому, ОСОБА_7 ,. з метою переконати працівників ПАТ «Альфа-Банк» у відсутності ризиків щодо повернення кредиту, надав керівнику по роботі з підприємствами Департаменту корпоративного бізнесу ОСОБА_9 та начальнику управління розрахункових кредитних продуктів Департаменту корпоративних розрахунків ОСОБА_8 неправдиві документи про позитивний фінансовий стан ТОВ «Приват Петрол».

Так, ОСОБА_7 склав підроблений баланс підприємства станом на 30. 06.2012 в якому занизив показники заборгованості та звіт про фінансові результати за 1 півріччя 2012 року, в який вніс неправдиву інформацію, що фінансовий результат діяльності ТОВ - Приват Петрол» є прибутковим та становить 43 000 гривень. Однак, відповідно до звітів ТОВ «Приват Петрол», наданих ОСОБА_7 до Головного управління статистики у Вінницькій області, за 1 півріччя 2012 року збиток товариства складав 823 000 гривень.

Після цього, невстановлена особа проставила підписи у графах «Керівник ОСОБА_7 » та «Головний бухгалтер ОСОБА_10 », а ОСОБА_7 завірив вказані підроблені документи печаткою ТОВ « Приват Петрол».

В подальшому, в серпні 2012 року. ОСОБА_7 надав вказані завідомо неправдиві документи до ПАТ «Альфа-Банк», унаслідок чого ввів у оману працівників вказаної банківської установи.

Ознайомившись з вищевказаними підробленими документами та будучи впевненими у добросовісності дій ОСОБА_7 , члени кредитного комітету ПАТ «Альфа-Банк» 29 серпня 2012 року прийняли рішення про надання кредиту ТОВ «Приват Петрол» у формі овердрафт в сумі не більше 5 200 000 гривен на строк не більше 12 місяців.

Того ж дня, за адресою: м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, ПАТ «Альфа Банк», у особі начальника управління розрахункових кредитних продуктів Департаменту корпоративних розрахунків ОСОБА_8 , уклало з ТОВ «Приват Петрол» () договір №23-OKЛ/12 про надання кредиту у формі овердрафт для поповнення обігових коштів з лімітом 5 200 000,00 гривень із терміном повернення до 29.08.2013.

Протягом 11 місяців строку дії договору овердрафта, TOB «Приват Петрол» () використовувало овердрафт, наданий банком з максимальним лімітом для особистого заробітку ОСОБА_7 . При цьому ОСОБА_7 , діючи з корисливим мотивом, щоб запобігти припиненню отримання коштів за рахунок овердрафту, надавав до ПАТ «Альфа Банк» підроблені ним документи форми № 1 «Звіт про фінансовий стан» та формі №2 «Звіт про фінансові результати» ТОВ «Приват Петрол».

Так, з метою ведення в оману працівників банку, протягом часу з 30 вересня 2012 по 31 березня 2013 року, ОСОБА_7 , будучи службовою особою, вніс до офіційних документів форми №1 «Звіт про фінансовий стан» та форми №2 «Звіт про фінансові результати» дані, що не відповідають дійсності. Після цього, ОСОБА_7 , протягом часу з жовтня 2012 року по травень 2013 року, надав до ПАТ «Альфа Банк» вищевказані підроблені документи, а саме: форму №1 «Звіт про фінансовий стан» на 30.09.2012, де зазначені неправдиві дані, що баланс ТОВ «Приват Петрол» становить 10 673 000 гривень, хоча згідно даних Головного управління статистики у Вінницькій області баланс становив 15 148 000 гривень; форму №2 «Звіт про фінансові результати» ТОВ «Приват Петрол» за 9- ть місяців 2012 року, в якому зазначив неправдиві дані, що підприємство отримало прибуток у 58 000 гривень. Однак, фактично підприємство мато збиток у сумі 1 399 000 гривень; форму №1 «Звіт про фінансовий стан» на 31.12.2012, де зазначені неправдиві дані, що баланс ТОВ «Приват Петрол» становить 11 683 000 гривень, хоча згідно даних Головного управління статистики у Вінницькій області батане становив 17 526 000 гривень; форму №2 «Звіт про фінансові результати» ТОВ «Приват Петрол» за 2012 рік, в якому зазначив неправдиві дані, що підприємство отримаю прибуток у 66 000 гривень. Однак, фактично підприємство мато збиток у 1 834 000 гривень; форму №1 «Звіт про фінансовий стан» на 31.03.2013, де зазначив неправдиві дані, що баланс ТОВ «Приват Петрол» становить 12 683 000 гривень, хоча згідно даних Головного управління статистики у Вінницькій області баланс становив 18 646 000 гривень; форму №2 «Звіт про фінансові результати» ТОВ «Приват Петрол» за З місяці 2013 року, в якому зазначив неправдиві дані, що підприємство отримало прибуток у 21 000 гривень. Однак, фактично підприємство мало збиток у 136 000 гривень.

Вищевказані підроблені документи ОСОБА_7 завірив відтиском печатки ТОВ «Приват Петрол».

Таким чином, ОСОБА_7 обвинувачується у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 366 КК України (службове підроблення), тобто у тому, що він будучи службовою особою, склав та видав завідомо неправдиві документи.
Крім того, у подальшому, з метою продовження користування кредитними коштами шляхом продовження договору овердрафту зі збільшенням суми кредитних коштів та збільшенням строку його дії, 29 серпня 2012 року, ОСОБА_7 , як директор ТОВ «Приват Петрол» (), звернувся до головного офісу ПАТ «Альфа Банк» за адресою: м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, із клопотанням про надання кредиту у формі овердрафт з лімітом в сумі 5 200 000 гривень. При цьому, ОСОБА_7 , з метою переконати працівників ПАТ «Альфа-Банк» у відсутності ризиків щодо повернення кредиту, надав керівнику по роботі з підприємствами Департаменту корпоративного бізнесу ОСОБА_9 та начальнику управління розрахункових кредитних продуктів Департаменту корпоративних розрахунків ОСОБА_8 неправдиві документи про позитивний фінансовий стан ТОВ «Приват Петрол».

Так, ОСОБА_7 склав підроблений баланс підприємства станом на 30.06.2012 в якому занизив показники заборгованості та звіт про фінансові результати за 1 півріччя 2012 року, в який вніс неправдиву інформацію, що фінансовий результат діяльності ТОВ «Приват Петрол» є прибутковим та становить 43 000 гривень. Однак, відповідно до звітів ТОВ «Приват Петрол», наданих ОСОБА_7 , до Головного управління статистики у Вінницькій області, за 1 півріччя 2012 року збиток товариства складав 823 000 гривень.

Після цього, невстановлена особа проставила підписи у графах «Керівник ОСОБА_7 » та «Головний бухгалтер ОСОБА_10 », а ОСОБА_7 завірив вказані підроблені документи печаткою ТОВ «Приват Петрол».

В подальшому, в серпні 2012 року, ОСОБА_7 використав їх шляхом надання до ПАТ «Альфа-Банк», унаслідок чого ввів у оману працівників вказаної банківської установи.

Ознайомившись з вищевказаними підробленими документами та будучи впевненими у добросовісності дій ОСОБА_7 , члени кредитного комітету ПАТ «Альфа-Банк» 29 серпня 2012 року прийняли рішення про надання кредиту ТОВ «Приват Петрол» у формі овердрафт в сумі не більше 5 200 000 гривен на строк не більше 12 місяців.

Того ж дня, за адресою: м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, ПАТ «Альфа Банк», у особі начальника управління розрахункових кредитних продуктів Департаменту корпоративних розрахунків ОСОБА_8 , уклало з ТОВ «Приват Петрол» () договір №23-OKЛ/12 про надання кредиту у формі овердрафт для поповнення обігових коштів з лімітом 5 200 000,00 гривень із терміном повернення до 29.08.2013.

Протягом 11 місяців строку дії договору овердрафта, ТОВ «Приват Петрол» () використовувало овердрафт, надавав до ПАТ «Альфа Банк» підроблений ним документи форми № 1«Звіт про фінансові результати» ТОВ «Приват Петрол» та формі № 2 «Звіт про фінансові результати» ТОВ «Приват Петрол».

Так, з метою ведення в оману працівників банку, протягом часу з 30 вересня 2012 по 31 березня 2013 року. ОСОБА_7 , розуміючи що ним складено та видано завідомо неправдиві документи, використав їх при подачі до ПАТ «Альф Банк», а саме: форму №1 «Звіт про фінансовий стан» на 30.09.2012, де зазначені неправдиві дані, що баланс ТОВ «Приват Петрол» становить 10 673 000 гривень, хоча згідно даних Головного управління статистики у Вінницькій області баланс становив 15 148 000 гривень; форму №2 «Звіт про фінансові результати» ТОВ «Приват Петрол» за 9 місяців 2012 року, в якому зазначив неправдиві дані, що підприємство отримало прибуток у 58 000 гривень. Однак, фактично підприємство мало збиток у сумі 1 399 000 гривень; форму №1 «Звіт про фінансовий стан» на 31.12.2012, де зазначені неправдиві дані, що баланс ТОВ «Приват Петрол» становить 11 683 000 гривень, хоча згідно даних Головного управління статистики у Вінницькій області баланс становив 17 526 000 гривень; форму №2 «Звіт про фінансові результати» ТОВ «Приват Петрол» за 2012 рік, в якому зазначив неправдиві дані, що підприємство отримало прибуток у 66 000 гривень. Однак, фактично підприємство мало збиток у 1 834 000 гривень; форму №1 «Звіт про фінансовий стан» на 31.03.2013, де зазначив неправдиві дані, що баланс ТОВ «Приват Петрол» становить 12 683 000 гривень, хоча згідно даних Головного управління статистики у Вінницькій області баланс становив 18 646 000 гривень; форму №2 «Звіт про фінансові результати» ТОВ «Приват Петрол» за З місяці 2013 року, в якому зазначив неправдиві дані, що підприємство отримало прибуток у 21 000 гривень. Однак, фактично підприємство мало збиток у 136 000 гривень. Вищевказані підроблені документи ОСОБА_7 завірив відтиском печатки ТОВ «Приват Петрол».

Таким чином, ОСОБА_7 обвинувачується у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 358 КК України, (використання підроблених документів), тобто у тому, що він будучи директором ТОВ «Приват Петрол» (), використав завідомо підроблені документи.
В судовому засідання захисник обвинуваченого ОСОБА_7 ОСОБА_6 заявила клопотання щодо звільнення його від кримінальної відповідальності, у зв`язку із закінченням строків давності та закриття кримінального провадження стосовно нього, при цьому зазначила, що він усвідомлює, що вказана підстава для закриття кримінального провадження не є реабілітуючою.

Обвинувачений підтримав думку захисника.

Прокурор не заперечував щодо задоволення клопотання захисника та обвинуваченого, з цих підстав.

Колегія суддів заслухавши думки учасників судового провадження, вивчивши обвинувальний акт з додатками, та надані матеріали кримінального провадження, дійшла висновку про можливість закриття кримінального провадження щодо ОСОБА_7 , з наступних підстав.
Згідно з положеннями ч. 4 ст. 286 КПК України, якщо під час здійснення судового провадження щодо провадження, яке надійшло до суду з обвинувальним актом, сторона кримінального провадження звернеться до суду з клопотанням про звільнення від кримінальної відповідальності обвинуваченого, суд має невідкладно розглянути таке клопотання.
Відповідно до вимог п. 1 ч. 2 ст. 284 КПК України кримінальне провадження закривається судом, у зв`язку зі звільненням особи від кримінальної відповідальності.

За правилами ст. 44 КК України особа, яка вчинила злочин звільняється від кримінальної відповідальності у випадках, передбачених цим Кодексом.

Згідно з положеннями п. 3 ч. 1 ст. 49 КК України особа звільняється від кримінальної відповідальності, якщо з дня вчинення нею злочину і до дня набрання вироком законної сили минуло п`ять років у разі вчинення нетяжкого злочину, за який передбачене покарання, зокрема, у виді позбавлення волі не більш ніж на п`ять років.

Судом встановлено, що ОСОБА_7 , обвинувачується у вчиненні в період часу з 07 лютого 2012 року по 31.03.2013 року злочинів, передбачених ч.1 ст.222; ч.2 ст.366; ч.4 ст.358 КК України, які є злочинами невеликої тяжкості, відповідно до ст. 12 КК України ( зі змінами та доповненнями згідно Закону України № 2617-VIII від 22.11.2018) за який передбачено, покарання, зокрема у виді обмеженням волі не більше п`яти років.

Таким чином, з моменту вчинення ОСОБА_7 , злочинів середньої тяжкості минуло більш як 5 років, при цьому, перебіг строку давності не зупинявся та не переривався.

Враховуючи наведене, кримінальне провадження щодо ОСОБА_7 , підлягає закриттю у зв`язку із закінченням строків давності, зазначених у п. 3 ч. 1 ст. 49 КК України.

У зв`язку із закриттям даного кримінального провадження підлягає вирішенню, питання пов`язане із скасуванням заходів забезпечення, а застава підлягає поверненню заставодавцям.

Питання щодо долі речових доказів слід вирішити у відповідності зі ст. 100 КПК України.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 284, 286, 350 КПК України,ст. ст. 44, 49 КК України, суд

У Х В А Л И В :

ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_1 звільнити від кримінальної відповідальності у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.222; ч.2 ст.366; ч.4 ст.358 КК України на підставі п. 3 ч. 1 ст. 49 КК України у зв`язку із закінченням строків давності.

Кримінальне провадження щодо ОСОБА_7 у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.222; ч.2 ст.366; ч.4 ст.358; КК України, внесеного в Єдиний реєстр досудових розслідувань за 0001019 від 14.10.2013, закрити.

Запобіжний захід у вигляді застави скасувати.

Повернути заставодавцю ОСОБА_11 , внесену ним в якості застави за ОСОБА_7 , грошові кошти в розмірі у розмірі 97440 (дев`яносто сім тисяч чотириста сорок) гривень на депозитний рахунок для внесення застави на підставі ухвали слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва від 14 травня 2015 року.

Повернути заставодавцю ПП «ТІНІЛ - ОІЛ» код ЄРДПОУ 37836304 внесену ним в якості застави за ОСОБА_7 , грошові кошти в розмірі 267 960 ( двісті шістдесят сім тисяч дев`ятсот шістдесят) гривень на депозитний рахунок для внесення застави на підставі ухвали Апеляційного суду м. Києва від 25 травня 2015 року.

Речові докази: документи та речі відповідно до акту прийому передачі від 15.05.2015; системний блок чорного кольору згідно квитанції № 0000136 в приймання речових доказів за кримінальною справою - повернути у розпорядження ТОВ «Приват Петраш»;

Грошові кошти у сумі 66500 (шістдесят шість тисяч п`ятсот) згідно квитанції № 000284 на підставі ч.12 ст. 100 КПК України залишити на зберігання СУ ГУ МВС України в м. Києві до вирішення спору у цивільному судочинстві.

Ухвала може бути оскаржена до Київського апеляційного суду через Шевченківський районний суд м. Києва протягом 7 (семи) днів з дня її проголошення.

Судді