справа № 752/4939/20
провадження №: 1-кс/752/2313/20
У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей і документів
05.03.2020 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши матеріали клопотання слідчого СВ Голосіївського УП ГУ НП у м. Києва ОСОБА_3 , погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні №0000036, відомості щодо якого внесені 03.03.2020 до Єдиного реєстру досудового розслідування за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 366 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернувся до слідчого судді із вказаним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що містять відомості, які становлять банківську таємницю та мають значення для розслідування, а саме до: руху грошових коштів по рахунках різних фізичних осіб, у зв`язку з закриттям карткового рахунку, в яких у період часу з січня 2017 по лютий 2020 років було проведено 982 операції по виплаті всього залишку грошових коштів, головним економістом-аналітиком відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , доступ до яких здійснювався під логіном користувача Банківської інформаційної системи « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») НОМЕР_2 ; документів щодо відкриття та обслуговування карткових рахунків різних фізичних осіб, в яких у період часу з січня 2017 по лютий 2020 років було проведено 982 операції по виплаті всього залишку грошових коштів головним економістом-аналітиком відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , доступ до яких здійснювався під логіном користувача БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » НОМЕР_2 ; заяви на зняття грошових коштів та закриття карткових рахунків різних фізичних осіб, в яких у період часу з січня 2017 по лютий 2020 років було проведено 982 операції по виплаті всього залишку грошових коштів головним економістом-аналітиком відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , доступ до яких здійснювався під логіном користувача БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » НОМЕР_2 ; інших документів, наявних в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за вказаними банківськими операціями по виплаті всього залишку грошових коштів з рахунків різних фізичних осіб, у період часу з січня 2017 по лютий 2020 років, головним економістом-аналітиком відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , доступ до яких здійснювався під логіном користувача БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » НОМЕР_2 ; документів з особових справ службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_5 , ОСОБА_8 , а саме заяви на призначення/звільнення з посади, накази про призначення/звільнення з посади, посадові/службові інструкції, анкети, автобіографії, копії паспортів тощо; записів з камер відеоспостереження, встановлених в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які здійснювали відеофіксацію під час видачі грошових коштів в період з січня 2017 по лютий 2020 року.

Слідчий обґрунтовує вказане клопотання тим, що у СВ Голосіївського УП ГУ НП у м. Києва перебувають матеріали кримінального провадження №0000036, відомості щодо якого внесені 03.03.2020 до Єдиного реєстру досудового розслідування за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 366 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (далі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », Державний банк), яке згідно з положеннями п. 1 Статуту АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10.08.2000 № 1250 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 05.06.2019 № 567), є державним банком, 100% акцій якого належать державі, звернулось з заявою до Київської місцевої прокуратури № 1 з приводу вжиття заходів щодо забезпечення захисту прав і інтересів Державного банку та недопущення завдання збитків.

Під час проведення службового розслідування встановлено, що у Центральному відділенні під логіном користувача Банківської інформаційної системи « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») НОМЕР_2 , який використовує головний економіст-аналітик відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , впродовж січня 2017 лютого 2020 років проведено 982 операції по виплаті всього залишку коштів з карткових рахунків різних фізичних осіб через касу Центрального відділення у зв`язку з закриттям карткового рахунку.

Таким чином, упродовж січня 2017 лютого 2020 років знято грошових коштів на загальну суму у гривневому еквіваленті 10 076 718,80 грн., в т.ч. протягом 2017 року - 276 операції на загальну суму 3 534 949,97 грн., протягом 2018 року - 374 операції на загальну суму 4 163 813,50 грн., протягом 2019 року - 308 операцій на загальну суму 2 278 218,39 грн., протягом січня-лютого 2020 року 24 операції на загальну суму 99 736,94 грн. Перша операція проведена 11 січня 2017 року, остання 13 лютого 2020 року.

Більшість вищенаведених операцій мають ознаки таких, що проводились без присутності клієнтів, оскільки значна кількість операцій проводилась протягом незначного проміжку часу (як приклад, 22 ідентичні операції проведено протягом 45 хвилин з проміжком 1-2 хвилини). Крім того, всі вищенаведені клієнти до моменту зняття всього залишку коштів протягом декількох років поспіль не з`являлися до банку та не проходили процедуру повторної ідентифікації клієнтів, а отже не могли в один час з`явитися до Банку для закриття своїх рахунків та зняття залишків з них. Як приклад, 01.07.2019 протягом 30 хвилин здійснено закриття 16 карткових рахунків зі зняттям залишків грошових коштів на них через касу Центрального відділення у загальній сумі 150 662,98 в гривневому еквіваленті (видача коштів проходила у гривні та дол. США).

Вибірковий аналіз підписів клієнтів на заявах на видачу готівки за операціями, проведеними 30.11.2018, 27.12.2018, 07.03.2019 та 22.11.2019 року, вказує на те, що вони проставлялися однією кульковою ручкою, найбільш ймовірно одною особою, з імітацією підпису клієнта (використовуючи перші букви прізвищ та першу букву ім`я клієнта). Контролером по всіх цих операціях була керуючий Центральним відділенням ОСОБА_6 .

Видача грошових коштів через касу Центрального відділення здійснювалась старшими касирами ОСОБА_9 та ОСОБА_8 у трьох валютах (гривні, дол. США та євро).

Грошові кошти з таких карткових рахунків, використовуючи логін та пароль ОСОБА_5 , які остання передала їй за вказівкою ОСОБА_10 , ОСОБА_7 переводила в системі БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на транзитний рахунок № НОМЕР_3 , а далі на рахунок каси № НОМЕР_4 , з якого знімалася готівка. Зняті готівкові кошти ОСОБА_7 передавала ОСОБА_6 в її робочому кабінеті.

З огляду на зазначене АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вважає, що у діях службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які упродовж січня 2017 лютого 2020 року, шляхом підроблення підписів клієнтів банку в заявах на видачу готівки, заволоділи грошовими коштами, котрі обліковувалися на карткових рахунках клієнтів, наявні ознаки кримінальних правопорушень, наслідком яких може бути нанесення збитків Державному банку в особливо великих розмірах.

На даному етапі проведення досудового розслідування для встановлення істини у вказаному кримінальному провадженні, притягнення винних осіб до кримінальної відповідальності виникла необхідність дослідити рух грошових коштів по рахунках різних фізичних осіб у зв`язку з закриттям карткового рахунку, в яких у період часу з січня 2017 по лютий 2020 років було проведено 982 операції по виплаті всього залишку грошових коштів головним економістом-аналітиком відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , доступ до яких здійснювався під логіном користувача Банківської інформаційної системи « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») НОМЕР_2 .

В судове засідання слідчий не з`явилась, про час та місце повідомлялась належним чином. До початку розгляду клопотання подала заяву про розгляд вказаного клопотання за її відсутності. Також, просила розглянути вказане клопотання без виклику особи, у якої необхідно отримати інформацію.
Слідчий суддя визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.
Відповідно до ч. 5 ст. 27 КПК України під час судового розгляду та у випадках, передбачених цим Кодексом, під час досудового розслідування забезпечується повне фіксування судового засідання та процесуальних дій за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів. Офіційним записом судового засідання є лише технічний запис, здійснений судом у порядку, передбаченому цим Кодексом.
Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.
Положеннями ч. 1 ст. 107 КПК України визначено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію.
Таким чином, слідчий суддя визнав за можливе розглянути вказане клопотання за відсутності слідчого та без фіксування судового засідання за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів.
Слідчий суддя, дослідивши вказане клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання частково, виходячи з наступного.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження зокрема тимчасовий доступ до речей і документів.
Згідно з ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Положеннями ч. 1 ст. 159 КПК України, визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Положеннями ч. 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Крім того, слід зазначити, що відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Слідчий суддя вважає, що передбачених законом підстав для надання такого розпорядження в клопотанні не наведено та не вбачається із наданих матеріалах, якими слідчий обґрунтував клопотання. При цьому вважає, що досягнення зазначеної слідчим в клопотанні мети отримання доступу до вказаних документів повнота, всебічність та неупередженість під час розслідування кримінального провадження та отримання відомостей (інформації) з документів, які можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, може бути досягнуто на цьому етапі досудового розслідування без вилучення оригіналів документів з особливих справ службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
Слідчий суддя, аналізуючи вище викладене, беручи до уваги, що документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, прийшов до висновку про наявність достатніх підстав для можливості надання дозволу на тимчасовий доступ до вказаних документів, що становлять банківську таємницю, з можливістю вилучення їх копій, у зв`язку із цим клопотання слідчого підлягає задоволенню частково.
Керуючись ст.ст. 164, 372 КПК України, -

ПОСТАНОВИВ:
Клопотання слідчого СВ Голосіївського УП ГУ НП у м. Києва ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити частково.
Надати слідчому СВ Голосіївського УП ГУ НП у м. Києва ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні №0000036, відомості щодо якого внесені 03.03.2020 до Єдиного реєстру досудового розслідування за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 366 КК України тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що містять відомості, які становлять банківську таємницю та мають значення для розслідування, а саме до: руху грошових коштів по рахунках різних фізичних осіб, у зв`язку з закриттям карткового рахунку, в яких у період часу з січня 2017 по лютий 2020 років було проведено 982 операції по виплаті всього залишку грошових коштів, головним економістом-аналітиком відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , доступ до яких здійснювався під логіном користувача Банківської інформаційної системи « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») НОМЕР_2 ; документів щодо відкриття та обслуговування карткових рахунків різних фізичних осіб, в яких у період часу з січня 2017 по лютий 2020 років було проведено 982 операції по виплаті всього залишку грошових коштів головним економістом-аналітиком відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , доступ до яких здійснювався під логіном користувача БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » НОМЕР_2 ; заяви на зняття грошових коштів та закриття карткових рахунків різних фізичних осіб, в яких у період часу з січня 2017 по лютий 2020 років було проведено 982 операції по виплаті всього залишку грошових коштів головним економістом-аналітиком відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , доступ до яких здійснювався під логіном користувача БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » НОМЕР_2 ; інших документів, наявних в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за вказаними банківськими операціями по виплаті всього залишку грошових коштів з рахунків різних фізичних осіб, у період часу з січня 2017 по лютий 2020 років, головним економістом-аналітиком відділу обслуговування індивідуальних клієнтів ОСОБА_5 , доступ до яких здійснювався під логіном користувача БІС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » НОМЕР_2 ; копії документів з особових справ службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_5 , ОСОБА_8 , а саме заяви на призначення/звільнення з посади, накази про призначення/звільнення з посади, посадові/службові інструкції, анкети, автобіографії, копії паспортів тощо; записів з камер відеоспостереження, встановлених в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які здійснювали відеофіксацію під час видачі грошових коштів в період з січня 2017 по лютий 2020 року.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
Уповноваженим службовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеним в ухвалі особам, підготувати вищевказані документи для можливості їх вилучення.
Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1