печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23 липня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

ВСТАНОВИВ:

23.07.2019 слідчий другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , за погодженням із прокурором, звернувся до суду з наведеним вище клопотанням.

В судове засідання слідчий/прокурор не з`явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Слідчий подав до суду клопотання про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов`язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у її відсутність.

Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що в провадженні Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.2 ст.222-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасників фондового ринку, серед яких встановлені торговці цінними паперами

ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 ), ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_14 ), їх клієнти, в т.ч. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_18 ), за сприяння посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_19 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів, а саме операції щодо облігацій внутрішньої державної позики, що призвело до отримання фізичними особами прибутку у значних розмірах та заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

З метою перевірки вказаної схеми на предмет відповідності нормам законодавства, встановлені юридичні особи, що протягом 2016-2019 років здійснювали виплату на адресу фізичних осіб інвестиційного прибутку вiд операцій з борговими зобов`язаннями НБУ тa державними цінними паперами. Так, за 2017-2018 рік понад 400 фізичних осіб отримали інвестиційний прибуток за вказаною ознакою на суму понад 1 млрд. 55 млн. гривень.

Злочинна схема була налагоджена на базі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 ». Протягом зазначеного вище періоду часу службові особи ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 »,

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », інших торговців цінними паперами та їх клієнтів укладали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток.

До схожих висновків про масштаб правопорушень дійшов ІНФОРМАЦІЯ_21 , яким було виявлено низку фінансових операцій, що проводились професійними учасниками фондового ринку (брокерами) від свого імені, за рахунок і на замовлення юридичних та фізичних осіб, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, за що було застосовано до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » у квітні 2019 року захід впливу у вигляді штрафу на суму 200 тис. грн.

До осіб, що використовували вищевказану схему відповідно до аналізу руху коштів має відношення ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІПН - НОМЕР_21 ), яка на власний рахунок № НОМЕР_22 відкритий у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (МФО НОМЕР_23 ) отримала від ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 ) кошти за операції з ОВДП у період з 01.01.2016 по 30.06.2019 на загальну суму понад 5 млн. грн. із призначенням платежу: «перерахування грошових коштів в результаті торгів згідно договору на БО № БО-1 від 30.11.201».

З метою всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей та документів, що перебувають у володінні ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІПН - НОМЕР_21 ).

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8, 9 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи, державну таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161,162 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

На підставі викладеного, ст. 22, 26, 108, ст.ст.160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати слідчим другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань: ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурорів, дозвіл на тимчасовий доступ до документів, що становлять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення їх в копіях, які перебувають у володінні ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІПН - НОМЕР_21 ), за період з 01.01.2016 по 30.06.2019 по взаємовідносинам із ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 ), а саме: договори (угоди), укладені між ОСОБА_4 та ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 ), разом з усіма додатками (замовлення, інші передбачені договором доручення клієнта, звіти, акти, в т.ч. акти виконаних робіт, додаткові договори/угоди); договір, укладений між ОСОБА_4 та ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », як депозитарною установою на обслуговування рахунку в цінних паперах, разом з усіма додатками; договори (угоди), укладені ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в інтересах та на виконання замовлень (доручень) ОСОБА_4 , разом із пов`язаними договорами (угодами) з фактичними контрагентами (покупцями/продавцями цінних паперів, відмінними від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 »), якщо ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » є стороною таких пов`язаних договорів (угод); документи внутрішнього обліку за зазначений період (окремо - витяги з них щодо операцій та взаємовідносин, пов`язаних із наданням послуг ОСОБА_4 ), в т.ч. журнали обліку, реєстри внутрішнього обліку, акти проведення звірки наявності грошових коштів та цінних паперів, інші журнали та реєстри внутрішнього обліку, визначені внутрішніми документами торговця цінними паперами ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відповідно до вимог ІНФОРМАЦІЯ_26 ; документи щодо виконання функцій суб`єкта первинного фінансового моніторингу, пов`язані із наданням послуг ОСОБА_4 , в т.ч. документи щодо ідентифікації, верифікації клієнта, виявлення та реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, надання інформації до Держфінмоніторингу; виписки по банківських рахунках, субрахунках, в т.ч. клірингових, та інші документи, якими підтверджуються факти проведення грошових розрахунків за цінні папери за операціями, пов`язаними із наданням послуг ОСОБА_4 ; документи, що підтверджують факти проведення розрахунків в цінних паперах, в т.ч. виписки, довідки з рахунків у цінних паперах, за операціями, пов`язаними із наданням послуг ОСОБА_4 ; договір про відкриття та обслуговування рахунку (ів), відкритого (их) у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (МФО НОМЕР_23 ) у 2018 році; підтверджуючі документи щодо наявних в ОСОБА_4 або отриманих від неї активів (коштів та/або цінних паперів), необхідних для виконання замовлень (доручень) щодо купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики, в розрізі кожного виконаного ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » замовлення (доручення) ОСОБА_4 документи щодо блокування/розблокування активів (цінних паперів та грошових коштів) на рахунках/субрахунках, в т.ч. клірингових, в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », для укладення та виконання договорів (угод) в інтересах та на виконання замовлень (доручень) ОСОБА_4 та пов`язаних договорів (угод) з фактичними контрагентами (покупцями/продавцями цінних паперів, відмінними від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 »), якщо ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » є стороною таких пов`язаних договорів (угод); підтверджуючі документи щодо порядку формування інвестиційного доходу ОСОБА_4 за операціями купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики та фактичного руху коштів у власності (в т.ч. на банківських рахунках) ОСОБА_4 за наслідком таких операцій; документи, які передбачені умовами договору (ів) між ОСОБА_4 та ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що стосуються обігу облігацій внутрішньої державної позики.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1