Справа № 640/8898/19
н/п 1-кс/640/5670/19
"15" травня 2019 р. м. Харків
Київський районний суд м. Харкова у складі:
слідчого судді - ОСОБА_1 ,
за участю секретаря - ОСОБА_2 ,
слідчого - ОСОБА_3 ,
Сторона обвинувачення в клопотанні просить надати тимчасовий доступ до речей і документів, зобов`язавши АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 ) забезпечити слідчому СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 або іншій службовій особі за дорученням слідчого тимчасовий доступ, можливість копіювання та можливість вилучення належним чином завірених копій документів та інших носіїв інформації, що становлять банківську таємницю відносно ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ) та ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ), які знаходяться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 ), а саме: відомості про рух грошових коштів по рахунках ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ), відкритих на його ім`я в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), та по рахунках ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ), відкритих на його ім`я в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), на паперовому носії та в електронному вигляді із вказанням контрагентів, їх кодів ЄДР, суми, дати та призначення платежів за період з 02.07.2013 по 03.05.2019; документів реєстраційної (юридичної справи) - документів про відкриття (закриття), обслуговування рахунків, свідоцтв, статутів, установчих документів, доручень, довідок, довіреностей, копій паспортів тощо; банківських карток зі зразками підписів осіб, які уповноважені розпоряджатися рахунками; платіжних доручень, котрі надавалися в банк клієнтом; документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеків на отримання готівкових грошових коштів, доручень, заяв на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки,квитанцій, тощо); документів що свідчать про отримання готівкових коштів в касі банку; документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з вказанням інформації про «ip»-адреси, від яких проводилося з`єднання з банківською установою при доступі до системи клієнт-банк.
Підставою реєстрації вказаного кримінального правопорушення став встановлений факт умисного ухилення від сплати податків в значних розмірах шляхом приховання отриманого доходу внаслідок проведених фінансових операцій по карткових рахунках, відкритих у філії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », громадянами України ОСОБА_4 та ОСОБА_5 у період з 02.07.2013 по 11.02.2019.
За результатами аналізу інформації з узагальненого матеріалу Держфінмоніторингу №0149/2019/ДСК від 20.03.2019 встановлено, що Держфінмоніторингом отримано повідомлення про фінансові операції, проведені ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ), від наступних суб`єктів первинного моніторингу: АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », СПФМ (код) НОМЕР_5 ; АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », СПФМ (код) НОМЕР_1 , а про фінансові операції, проведені ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ), Держфінмоніторингом отримано повідомлення від АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », СПФМ (код) НОМЕР_5 ; АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », СПФМ (код) НОМЕР_1 ; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », СПФМ (код) НОМЕР_6 . Орган досудового розслідування не володіє інформацією щодо того, які саме рахунки відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на ім`я ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ) та ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ).
Оглядом узагальненого матеріалу Держфінмоніторингу №0149/2019/ДСК від 20.03.2019 встановлено, що фінансові операції, пов`язані із внесенням/зарахуванням готівкових та безготівкових коштів на платіжні картки ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ) та ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ), за період з 02.07.2013 по 11.02.2019, які, в подальшому, власниками платіжних карток були зняті готівкою чи перераховані на рахунки групи фізичних осіб, є такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (вчинення дій, спрямованих на використання незаконного походження коштів). Зняття грошових коштів готівкою проводилось ОСОБА_4 на підставі паспорту громадянина України серії НОМЕР_7 , виданого 01.03.1996 Харківським РВУМВС України та ОСОБА_5 на підставі паспорту громадянина України серії НОМЕР_8 , виданого 03.11.2000 Харківським РВ УМВС України в Харківській області. Джерелами походження коштів, знятих готівкою за допомогою платіжних карток, що належать, ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , були безготівкові кошти, зараховані з власних платіжних карток у якості зарахування грошових коштів та готівкові кошти, внесені ними через банківські термінали та групою фізичних осіб у якості поповнення карти готівкою.
Оглядом узагальненого матеріалу Держфінмоніторингу №0149/2019/ДСК від 20.03.2019 встановлено, що відносно ОСОБА_5 відсутня інформація щодо декларування отриманих доходів, а ОСОБА_4 офіційно задекларовано доходи, сукупна сума яких значно менша, ніж загальна сума здійснених ними фінансових операцій по платіжних картках, які були відкриті в банківських установах, або внесені готівкою на картки.
З метою встановлення обставин, які підлягають доказуванню під час досудового розслідування та в суді, зокрема з метою ідентифікації осіб, які здійснювали перерахунок коштів на рахунки, що відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) на ім`я ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ) та ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ), встановлення призначення платежів, за що саме вони перераховували грошові кошти, допиту встановлених осіб з питань: наявності господарських операції з ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , призначення платежу (послуги, товарно-матеріальні цінності тощо) необхідно отримати тимчасовий доступ до документів та інформації, володільцем якої є АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ). Зазначені документи підлягають дослідженню та використанню під час проведення комплексу слідчих та процесуальних дій. Вказана інформація має суттєве значення для встановлення істини у кримінальному провадженні.
Сторона обвинувачення зазначає, що з матеріалів кримінального провадження вбачається, що відомості, які містяться в документах, що становлять банківську таємницю щодо ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ) та ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ) мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, зазначені документи можуть бути приєднані до матеріалів кримінального провадження та використані слідством в якості доказів, необхідно отримати тимчасовий доступ до цих документів та можливість вилучення їх копій.
В судовому засіданні слідчий підтримала подане клопотання.
Представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » належним чином повідомлявся про час та місце розгляду клопотання слідчого, в судове засідання не з`явився, що, відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України, не є перешкодою для розгляду клопотання.
Слідчий суддя, вислухавши пояснення слідчого, дослідивши Витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань, в межах якого подається клопотання, надані докази, приходить до висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, виходячи з наступного.
На виконання вимог ч.ч. 5, 6 ст. 163 КПК України, сторона кримінального провадження, яка звернулась з даним клопотання, довела наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи, крім зазначених нижче, перебувають або можуть перебувати у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; відомості, що містяться в цих речах і документах, можуть бути використані як докази; іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Однак, відповідно до п. 3 ч. 2 ст. 160 КПК України, у клопотанні зазначаються речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати.
В разі звернення процесуальної особи, що здійснює кримінальне провадження, з клопотанням до слідчого судді про надання тимчасового доступу до речей та документів, норми діючого кримінального процесуального законодавства, прямо встановлюють обов`язок цієї особи звертатися з відповідним клопотанням, яке повинно містити конкретні відомості.
Однак, вимога, зазначена стороною обвинувачення в резолютивній частині клопотання про тимчасовий доступ до «…інших носіїв інформації…», є не конкретною, оскільки сторона обвинувачення в цій частині не конкретизує перелік таких документів, не вказує інших відомостей, які дають можливість визначити речі і документи, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ.
Керуючись ст.ст. 2, 7, 159, 163, 164, 165, 372 КПК України, слідчий суддя,
УХВАЛИВ:
Клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити частково.
Дозволити слідчому 2-го ВРКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 право тимчасового доступу до речей та документів, зобов`язавши АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , забезпечити слідчому 2-го ВРКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 право тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю відносно ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ) та ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ), а саме: відомостей про рух грошових коштів по рахунках ОСОБА_4 (РНОКППФО НОМЕР_3 ), відкритих на його ім`я в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), та по рахунках ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ), відкритих на його ім`я в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), на паперовому носії та в електронному вигляді із вказанням контрагентів, їх кодів ЄДР, суми, дати та призначення платежів за період з 02.07.2013 по 03.05.2019; документів реєстраційної (юридичної справи) - документів про відкриття (закриття), обслуговування рахунків, свідоцтв, статутів, установчих документів, доручень, довідок, довіреностей, копій паспортів тощо; банківських карток зі зразками підписів осіб, які уповноважені розпоряджатися рахунками; платіжних доручень, котрі надавалися в банк клієнтом; документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеків на отримання готівкових грошових коштів, доручень, заяв на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки,квитанцій, тощо); документів що свідчать про отримання готівкових коштів в касі банку; документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з вказанням інформації про «ip»-адреси, від яких проводилося з`єднання з банківською установою при доступі до системи клієнт-банк, з можливістю їх вилучення в завірених належним чином копіях.
Встановити строк дії цієї ухвали один місяць, тобто до 14.06.2019.
В іншій частині в задоволенні клопотання відмовити.
Роз`яснити АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1