УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 листопада 2018 року м.Київ Слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря судового засідання ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , представника власника майна АТ «Банк Альянс» - ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду клопотання у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23 за ознаками вчинення кримінального правопорушення за ч. 2 ст. 205, ч.3 ст.209 КК України про накладення арешту,

у с т а н о в и в :
До Шевченківського районного суду м.Києва звернувся слідчий ГСУ СБ України ОСОБА_3 з погодженим з прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 клопотанням про накладення арешту на тимчасово вилучене майно у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23.

Клопотання обґрунтоване тим, що під час досудового розслідування встановлено, що впродовж 2017-2018 років службові особи АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк» та АТ «Банк Альянс», діючи за попередньою змовою з низкою суб`єктів господарювання, у режимі так званого «групового звіту» (укладення біржових контрактів, які забезпечені правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань), вчинили дії, що спрямовані на маскування незаконного походження коштів в сумі понад 86 млн. грн., що передувало легалізації (відмиванню) доходів, тобто скоїли злочин, передбачений ч. 3 ст. 209 КК України.
Так, маючи на меті надання вигляду законного походження грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, співучасники вирішили укласти в порушення ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», формальні правочини на фондовому ринку із облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), під час яких нібито отримали прибутки. Однак, такі прибутки є отримані злочинним шляхом від створених з метою прикриття незаконної діяльності юридичних осіб. Відповідно до ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», механізмами зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов`язань, що передбачені договорами, укладеними на фондовій біржі, є обов`язкове стовідсоткове попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів або інших фінансових інструментів у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України. У той же час, відповідно до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429 «Про затвердження положення про клірингову діяльність» фондовим біржам надається послуга щодо допуску до клірингу зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі. Вартість надання послуги фондовим біржам розраховується у відсотках від загальної суми зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, укладеними протягом календарного місяця, за кожним кліринговим рахунком/субрахунком учасника клірингу. З огляду на наявність такої послуги, фондові біржи України надають членам біржі (учасникам біржових торгів) послуги щодо можливості укладення таких правочинів.
Фактично наявність вказаної послуги надає можливість укладення та виконання біржових контрактів, що не забезпечені стовідсотковим попереднім депонуванням активів, а лише правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (за іншими біржовими контрактами, які також не забезпечуються відповідними активами). При використанні вказаного алгоритму достатньо депонувати (зарезервувати) в ПАТ «Розрахунковий центр» на первинному (в ланцюжку угод) продавці цінні папери та на кінцевому покупцеві кошти, після цього біржові контракти можуть укладатися між необмеженою кількістю учасників біржових торгів, які виступають посередниками між первинним продавцем та кінцевим покупцем, не депонуючи при цьому активів в достатньому обсязі.
При цьому, такі біржові контракти укладаються неодноразово упродовж одного дня з незначною різницею у часі та на однакову або подібну кількість цінних паперів в аномальному обсязі; коло учасників торгів є обмеженим, економічна вигода існує тільки для посередників (їх клієнтів, бенефіціарів таких операцій), а для інших учасників торгів є незначною або відсутня. Вказані операції за сприяння службових осіб ПАТ «Фондова біржа ПФТС», ПАТ «Українська біржа» та ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» щодо формування доходу низки фізичних осіб не мали жодного економічного сенсу. При цьому відповідно до п. 23.1.1 Правил ПАТ «Українська біржа», у цілях запобігання маніпулюванню цінами, виникнення конфлікту інтересів, а також зниження ризиків при організації та проведенні торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі передбачається, зокрема, здійснення моніторингу торгів з метою виявлення нестандартних біржових контрактів та їх перевірку щодо вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання цінами, порушення цих Правил та інших нормативних документів Біржі, що регламентують порядок проведення біржових торгів. У той же час, аналогічна злочинна схема налагоджена на базі ПАТ «ПФТС». З цієї метою упродовж зазначеного вище періоду часу службові особи ТОВ «І-Нвест», ПрАТ «Майстер Брок», ТОВ «Навігатор-Інвест» та інших торговців цінними паперами уклали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, зокрема АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк», АТ «Банк Альянс» без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток. Співучасники вчинення злочину укладали договори купівлі-продажу таких ОВДП: UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA. Зазначені договори купівлі-продажу ОВДП укладались в один операційний день за 40-50 хвилин в інтересах фізичних осіб, які нібито хотіли купити та у подальшому реалізувати вказані ОВДП за вищою ціною, що дало їм змогу одержати прибуток, який звільнений від оподаткування, та тим самим фактично легалізувати отримані доходи без сплати податків. У зв`язку з цим 11.10.2018 під час обшуку у приміщенні за місцем здійснення діяльності АТ «Банк Альянс», що розташоване за адресою: м. Київ, вул. Січових Стрільців, 50, виявлено та вилучено низку речей та документів, які рішенням слідчого від 12.10.2018 на підставі ст. 98 КПК України визнано речовими доказами.

У зв`язку з тим, що вилучені документи є речовими доказами у кримінальному провадженні, однак є тимчасово вилученим майном, з метою їх збереження, слідчий просив накласти на них арешт.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити з наведених у ньому підстав. Представник власник тимчасово вилученого майна заперечував з приводу задоволення клопотання, наголошував, що вилучені речі не мають відношення до кримінального провадження, та що слідчий під час обшуку вилучив речі і документи, дозвіл на які не був наданий слідчим суддею. Слідчий суддя, заслухавши доводи слідчого, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про таке. Відповідно до ч. 2 ст. 167 КПК України тимчасово вилученим майном, серед іншого, можуть бути речі, якщо вони виготовлені, пристосовані як знаряддя вчинення кримінального правопорушення, набуті кримінально протиправних шляхом.

Частиною 2 статті 168 КПК визначено, що тимчасове вилучення майна може здійснюватись під час обшуку, що у силу ч. 5 ст. 171 КПК покладає на слідчого обов`язок звернутись до слідчого судді з клопотанням про накладення на таке майно арешту.

Відповідно до ч.1 ст. 170 КПК арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно, зокрема, є доказом вчинення злочину.

Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.

У силу ч.2 ст. 170 КПК арешт майна допускається серед іншого з метою збереження речових доказів.

Для реалізації встановленої законом мети відповідно до ч. 6 ст. 170 КПК арешт накладається на майно будь-якої фізичної особи, якщо воно відповідає зазначеним у ст. 98 КПК критеріям.

Відповідно до ч.1 ст. 98 КПК речовими доказами є матеріальні об`єкти, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, тобто містять відомості про обставини вчинення правопорушення.

Матеріалами клопотання доведено, що документи, на які ініційоване накладення арешту, містять у собі інформацію про вчинення злочину, передбаченого ст. 209 КК України.

Приймаючи до уваги наведене, враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення, за фактом вчинення якого здійснюється розслідування, слідчий суддя дійшов висновку, що наявні достатні підстави для арешту зазначеного у клопотанні майна, оскільки вказані доку менти є доказами у кримінальному провадженні.

Крім того, слідчим доведено існування реальних ризиків приховування та знищення вказаного майна.

Керуючись вимогами ст. 131, 132, 167, 168, 170-173, 309, 395 КПК України, слідчий суддя

у х в а л и в:
Клопотання слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 задовольнити. Накласти арешт на такі предмети та документи, заборонивши користуватись та розпоряджатись ними:

1.Біржові звіти за біржовими контрактами з ОВДП (виписка з переліку укладених та виконаних біржових контрактів ) ПАТ «Фондова біржа ПФТС», в яких АТ «Банк Альянс» здійснював купівлю-продаж ОВДП в інтересах фізичних осіб за період 2017-2018 років щодо купівлі-продажу ОВДП, на 197-ми арк.

2.Папка-швидкозшивач зеленого кольору з написом «ОВДП 2018 рік», з документами всередині щодо обліку ОВДП наявних в АТ «Банк Альянс» на 247-ми арк.

3. Лист АТ «Банк Альянс» № 18/3-441 від 13.04.17 на адресу ПАТ «Інвестиційна фінансова компанія «АРТ КАПІТАЛ», на 1-му арк.

4.Папка-швидкозшивач зеленого кольору з написом «18/3 Професійна діяльність на ринку цінних паперів (Договори на брокерське обслуговування, заявки, договори на виконання) Том 2. 2017», з документами всередині щодо брокерського обслуговування операцій з цінними паперами АТ «Банк Альянс», ОВДП, інформація щодо брокерського обслуговування фізичних осіб (покупців ОВДП) за період 2017-2018 років, на 257-ми арк.

5.Папка-швидкозшивач коричневого кольору з написом «Розпорядження 2017 рік», з документами всередині щодо розпоряджень АТ «Банк Альянс» на виплату грошових коштів за ОВДП фізичним особам у період 2017 року, на 168-ми арк.

6.Папка-швидкозшивач зеленого кольору з написом «18/2 Внутрішні документи (службові, доповідні записки, розпорядження, розрахунки) 2017», з документами всередині щодо визначення брокерських тарифів, приведення службової документації у відповідність щодо організації купівлі-продажу цінних паперів в тому числі ОВДП АТ «Банк Альянс» у період 2017 року, на 297 арк.

7.Паперова-папка з написом «Справа № Колот», з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_6 , на 196-ти арк.

8.Папка-швидкозшивач зеленого кольору з написом «ПАТ «ФОНДОВА БІРЖА ПФТС» (код за )», з документами всередині щодо операцій з цінними паперами (ОВДП) та підключенням АТ «Банк Альянс» до торгової системи ПАТ «Фондова біржа ПФТС» на 160-ти арк.

9.Папка-швидкозшивач зеленого кольору з написом «18/3 Професійна діяльність на ринку цінних паперів (Договори на брокерське обслуговування, заявки, договори на виконання) Том 2. 2017», з документами всередині щодо брокерського обслуговування операцій з цінними паперами ОВДП між АТ «Банк Альянс» та фізичними особами за період 2017 року, на 349-ти арк.

10.Паперова-папка з написом «Справа № Макаров Ігор», з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_7 , на 85-ти арк.

11.Паперова-папка з написом «Справа № Гасанов», з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_8 , на 168-ми арк.

12.Паперова-папка з написом «Справа № Макарова Марія», з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_9 , на 120-ти арк.

13.Паперова-папка з написом «BANK ALLIANCE» », з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_10 , на 61-му арк.

14.Паперова-папка з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_11 , на 131-му арк.

15.Паперова-папка з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_12 , на 52-х арк.

16.Паперова-папка з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_13 , на 155-ти арк.

17.Паперова-папка з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_14 , на 70-ти арк.

18.Паперова-папка з написом «Відділ операцій з цінними паперами т. 607 Справа № Вовк» з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_15 , на 167-ми арк.

19.Паперова-папка з написом «Справа № Горбуненко» з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_16 , на 71-му арк.

20.Паперова-папка з написом «FREEDOM finance» з документами всередині щодо надання АТ «Банк Альянс» брокерських послуг з купівлі-продажу ОВДП фізичній особі ОСОБА_17 , на 75-ти арк.

21.Завірені копії документів, виготовлені під час ідентифікації та верифікації клієнтів, які здійснювали операції з ОВДП в АТ «Банк Альянс» у період 2017-2018 років, а саме стосовно громадян ОСОБА_6 , ОСОБА_16 , ОСОБА_9 , ОСОБА_7 , ОСОБА_14 , ОСОБА_18 , на 33-х арк.

22.Копія виписки по рахунку щодо отриманої АТ «Банк Альянс» комісійної винагороди по обслуговуванню клієнтів, які здійснювали операції з ОВДП в АТ «Банк Альянс» у період 2017-2018 років, на 29-ти арк.

23.Відомості в електронному вигляді, які мають значення для кримінального провадження щодо ОВДП, які скопійовано на носій-інформації марки «APACER» s/n 44.

24.Носій інформації торгової марки «APACER» s/n 44, на якому містяться в електронному вигляді відомості проведеними операціями з купівлі-продажу ОВДП АТ «Банк Альянс».

Ухвала підлягає негайному виконанню.

На ухвалу слідчого судді безпосередньо до Київського апеляційного суду упродовж п`яти днів з дня її оголошення може бути подана апеляційна скарга. Якщо ухвалу суду постановлено без виклику особи, яка її оскаржує, то строк апеляційного оскарження для такої особи обчислюється з дня отримання нею копії судового рішення.

Відповідно до ст. 174 КПК України арешт може бути скасований за клопотанням власника або володільця майна, які не були присутніми при розгляді питання про арешт майна.

Слідчий суддя ОСОБА_1