У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

21.08. 2018 року, слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши в закритому судовому засіданні клопотання детектива Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальну провадженні, внесеного до ЄРДР за №0000150 від 02.03.2017 року за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 3 ст. 368-2 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

До Солом`янського районного суду м. Києва надійшло клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, подане в рамках кримінального провадження №0000150 від 02.03.2017 року за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 3 ст. 368-2 КК України.

Подане клопотання обґрунтовується тим, що 02 березня 2017 року Національним антикорупційним бюро України розпочато досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000150 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 368-2 КК України.

Як вбачається з матеріалів досудового розслідування, народний депутат України ОСОБА_5 , будучи службовою особою, яка займає особливо відповідальне становище, подав декларацію особи, уповноваженої на виконання функцій держави або місцевого самоврядування за 2015 рік, в розділі 12 якої задекларував готівкові кошти в розмірі 133 млн. грн.

Згідно відомостей з інформаційного фонду Державного реєстру фізичних осіб-платників податків станом на 10.04.2017, виплачений ОСОБА_5 доход за 1998-2015 р.р. склав 4 691 142,38 грн., виплачений дружині ОСОБА_5 ОСОБА_6 доход за 1998-2015 р.р. склав 369 171,48 грн., разом 5 060 313,86 грн.

Також органом досудового розслідування встановлено, що ОСОБА_5 за 2007 рік отримав доход у розмірі 31 091 616,00 грн., за 2008 рік у розмірі 50 621 548,70 грн., за 2010 рік у розмірі 50 005 000,00 грн.

Таким чином, ОСОБА_5 та його дружина за період з 1998 по 2015 рік включно отримали доход у загальному розмірі 136 778 478,56 грн.

При цьому встановлено, що з 13.03.2007 по 03.07.2013 з банківського рахунку ОСОБА_5 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснено 43 операції зі зняття готівкових коштів на загальну суму 100 533 152,81 грн.

Також за вказаний період з банківського рахунку ОСОБА_5 здійснено 15 операцій з перерахування грошових коштів на користь компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у загальному розмірі 34 626 610,00 грн. та 15 операцій з поповнення поточного рахунку та внесення готівки на загальну суму 4 572 956,00 грн.

Крім того, 19 лютого 2013 року дружиною ОСОБА_5 . ОСОБА_6 на підставі заяви на переказ готівки сплачено податок на доходи фізичних осіб, що сплачується за результатами документальної перевірки ОСОБА_5 , у розмірі 7 593 232,31 грн.

05 березня 2013 року ОСОБА_5 сплачений податок на доходи фізичних осіб, що сплачений за результатами документальних перевірок ОСОБА_5 , у розмірі 7 500 750,00 грн.

На теперішній час органом досудового розслідування встановлюються інші джерела походження готівкових коштів, які народний депутат України ОСОБА_5 задекларував у своїй електронній декларації за 2015 рік у складі 133 млн. грн.

ОСОБА_5 , будучи допитаний 09.07.2018 в якості свідка у даному кримінальному провадженні повідомив, що у 2013 році він, зокрема, отримав грошові кошти за продаж належного йому нерухомого майна на свій розрахунковий рахунок № НОМЕР_1 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

На даний час у органу досудового розслідування виникла необхідність у дослідженні руху коштів по рахунках ОСОБА_5 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з метою встановлення джерела походження коштів народного депутата, які могли бути задекларовані ним у складі готівкових коштів в електронній декларації за 2015 рік, та його видатків, дати надходження коштів на банківський рахунок, способу надходження таких коштів на рахунки (безготівкових розрахунок або внесення готівки через банківське відділення), подальшого руху таких коштів, осіб, причетних до надходження та розпорядження коштами, які зберігаються на банківських рахунках.

Вказані обставини неможливо встановити та достовірно підтвердити іншим способом, ніж шляхом проведення тимчасового доступу до речей і документів, володільцем яких є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , МФО НОМЕР_3 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 ) щодо клієнту банку ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_4 ) по його рахунку № НОМЕР_1 , зокрема, документів, на підставі яких відкрито зазначені рахунки, в тому числі договорів про розрахунково-касове обслуговування рахунків, вкладних (депозитних) договорів з усіма додатками, змінами та доповненнями, заявки клієнта щодо відкриття, зміну, закриття рахунків карток із зразками підписів, інших документів, у т.ч. щодо осіб, уповноважених здійснювати операції по рахунку; копії документів, на підставі яких проводилася ідентифікація, уточнення інформації про клієнта та проводилася ідентифікація його представників (в тому числі паспорту громадянина України, довідки про присвоєння ідентифікаційного номера); анкети клієнта, що містять відомості про дані клієнта, види послуг, якими він користується, характеристику джерел надходження коштів на рахунках клієнта (які очікує клієнт, який раніше не обслуговувався), характеристику фінансового стану клієнта, історію обслуговування, контактні номери телефонів клієнта тощо; заяви та відповідні договори та додатки до них щодо орендованих банківських комірок, сейфів, відкритих депозитних вкладів у дорогоцінних металах тощо, банківських гарантій; договорів поруки та застави майна, в тому числі за зобов`язаннями третіх осіб; інформація щодо ІР-адрес, з яких відбувалося управління рахунками за допомогою системи електронного банкінгу; документи, пов`язані з розпорядженням коштами на рахунках: меморіальних ордерів, платіжних доручень, платіжних вимог-доручень, платіжних вимог, розрахункових чеків, заяв на переказ готівки, заяв на видачу готівки, грошових чеків, рахунків на сплату платежів, сліпів, квитанцій, чеків банкоматів, що формуються платіжними пристроями, інших документів щодо отримання грошових коштів із рахунків та розпорядженням грошовими коштами на рахунках; інформація щодо зняття готівкових коштів клієнтом (його довіреною або уповноваженою особою, представником) з використанням банкоматів та у відділеннях банку; депозитні, кредитні справи з наявними договорами, додатковими угодами, документами, які є невід`ємною частиною договорів, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави, рішеннями кредитного комітету та іншими документами справи, у т.ч. відомості про доходи поручителів фізичних та/або юридичних осіб; належним чином завірених документів про рух грошових коштів по рахунках із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку) із зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення кожного платежу з дати відкриття рахунків по теперішній час, в тому числі в електронному вигляді у форматі передбаченому Додатком 10 до Інструкції НБУ затвердженої Постановою Правління НБУ від 18 серпня 2016 року № 373; документи, у разі проведення по рахунках ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_4 ) операцій з купівлі/продажу валютних коштів, або переказів в іноземній валюті, платіжних доручень в іноземній валюті, тощо (за наявності); документи за результатами обов`язкового та внутрішнього моніторингу працівниками банку операцій ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_4 ), копії договорів (у разі наявності), укладених ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_4 ) з іншими особами, на підставі яких були проведені фінансові операції клієнта; довіреностей на представників уповноважених на відкриття та або розпорядження рахунками, документи щодо використання електронних платіжних засобів.

Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних і фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду. Оскільки орган досудового розслідування не має можливості впливати на власника такої інформації (народного депутата України ОСОБА_5 ), що в свою чергу може призвести до надання органу досудового розслідування неповної та недостовірної інформації про банківські операції, єдиним способом отримати об`єктивні відомості про обставини відкриття та функціонування банківського рахунку ОСОБА_5 , відкритого в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », є розкриття банком цієї інформації за рішенням суду.

Відповідно до п. 5 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Одержати в інший спосіб відомості, які містять банківську таємницю, як і отримати доступ до документів стосовно руху грошових коштів на рахунку ОСОБА_5 в межах досудового розслідування неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи в банківській установі мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до таких документів та отримати можливість їх вилучити, оскільки іншим шляхом отримати вказані документи неможливо.

Крім того, детектив просив розглянути подане клопотання про надання тимчасового доступу до зазначених речей та документів у закритому судовому засіданні, без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.

В судове засідання детектив не з`явився, просив проводити розгляд клопотання без його участі.

Слідчий суддя на підставі ст. 163 КПК України вважає за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться та у відсутності детектива.

Згідно ч.4 ст.107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів провадження не здійснювалось.

Дослідивши матеріали клопотання, обґрунтовуючи доводи клопотання, вбачається, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Згідно з ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачений такий вид заходів забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей і документів.

Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Статтею 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація.

Відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Вбачається, що в клопотанні наведені достатні підстави вважати, що інформація, яка міститься в документах, зазначених у клопотанні, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, може бути використана як доказ, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, неможливо.

Наслідки невиконання зазначеної ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Керуючись статтями 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити.

Надати старшому детективу керівнику Четвертого відділу детективів Другого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_7 , детективам Національного бюро Четвертого відділу детективів Другого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_3 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх засвідчених копій (в тому числі в електронному вигляді), які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , МФО НОМЕР_3 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 ) та містять банківську таємницю клієнта банку ОСОБА_5 (ідентифікаційний номер НОМЕР_4 ) по його поточному рахунку № НОМЕР_1 та інших його банківських рахунках, відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з дати відкриття рахунків по теперішній час, а саме:

- документів, на підставі яких відкрито зазначені рахунки, в тому числі договорів про розрахунково-касове обслуговування рахунків, вкладних (депозитних) договорів з усіма додатками, змінами та доповненнями заяви, заявки клієнта щодо відкриття, зміну, закриття рахунків, карток із зразками підписів, інших документів, у т.ч. щодо осіб, уповноважених здійснювати операції по рахунках;

- документів на підставі яких проводилася ідентифікація, уточнення інформації про клієнта та проводилася ідентифікація його представників (в тому числі паспорту громадянина України, довідки про присвоєння ідентифікаційного номера);

- анкет ОСОБА_5 , що містять відомості про дані клієнта, види послуг, якими він користується, характеристику джерел надходження коштів на рахунках клієнта (які очікує клієнт, який раніше не обслуговувався), характеристику фінансового стану клієнта, історію обслуговування, контактні номери телефонів клієнта тощо;

- заяв та відповідних договорів та додатків до них щодо орендованих банківських комірок, сейфів, відкритих депозитних вкладів у дорогоцінних металах тощо, банківських гарантій;

- договорів поруки та застави майна, в тому числі за зобов`язаннями третіх осіб;

- інформації щодо ІР-адрес, з яких відбувалося управління рахунками за допомогою системи електронного банкінгу (за наявності);

- документів, пов`язаних з розпорядженням коштами на рахунках: меморіальних ордерів, платіжних доручень, платіжних вимог-доручень, платіжних вимог, розрахункових чеків, заяв на переказ готівки, заяв на видачу готівки, грошових чеків, рахунків на сплату платежів, сліпів, квитанцій, чеків банкоматів, що формуються платіжними пристроями, інших документів щодо отримання грошових коштів із рахунків та розпорядженням грошовими коштами на рахунках;

- інформації щодо зняття готівкових коштів ОСОБА_5 (їх довіреними або уповноваженими особами, представниками) з використанням банкоматів та у відділеннях банку;

- депозитних, кредитних справ з наявними договорами, додатковими угодами, документами, які є невід`ємною частиною договорів, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави, рішеннями кредитного комітету та іншими документами справи, у т.ч. відомості про доходи поручителів фізичних та/або юридичних осіб;

- документів про рух грошових коштів по рахунках із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку) із зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення кожного платежу за період з дати відкриття рахунків по теперішній час, в тому числі в електронному вигляді у форматі, передбаченому Додатком 10 до Інструкції НБУ, затвердженої Постановою Правління НБУ від 18 серпня 2016 року № 373;

- документів у разі проведення по рахунках ОСОБА_5 операцій з купівлі/продажу валютних коштів, або переказів в іноземній валюті, платіжних доручень в іноземній валюті, тощо (за наявності);

- документів за результатами обов`язкового та внутрішнього моніторингу працівниками банку операцій клієнта ОСОБА_5 , копії договорів (у разі наявності), укладених ОСОБА_5 з іншими особами, на підставі яких були проведені фінансові операції клієнта;

- довіреностей, виданих ОСОБА_5 на представників уповноважених на відкриття та або розпорядження рахунками, документи щодо використання електронних платіжних засобів.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1