н/п 1-кс/640/7043/18
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"18" липня 2018 р. Слідчий суддя Київського районного суду м. Харкова ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Київського районного суду м. Харкова клопотання старшого слідчого 2-го ВРКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Харківській області лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, за матеріалами кримінального провадження № 0000025 від 23.01.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий 2-го ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 10.07.2018 звернулась до Київського районного суду м. Харкова з клопотанням, погодженим з прокурором відділу прокуратури Харківської області юристом 1 класу ОСОБА_4 , яким просить надати тимчасовий доступ до оригіналів наступних документів та інших носіїв інформації, що складають банківську таємницю, відносно клієнта ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код НОМЕР_1 в Філії " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", МФО НОМЕР_2 , яка знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , по рахунках № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 за період з 26.12.2014 по 05.07.2017 рік, а саме: документів юридичної справи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (документів про відкриття (закриття) рахунків, свідоцтв, статутів, установчих договорів, доручень, довідок, копій паспортів тощо); оригіналів усіх банківських карток з зразками підписів службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших осіб, які уповноважені розпоряджатися рахунком; оригіналів договорів на обслуговування рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеків, доручень, заяв на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації; документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з вказанням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою; чеків на отримання готівкових грошових коштів; інформації про рух грошових коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з розміщенням інформації на паперовому носії (роздруківку) та в електронному вигляді з детальним зазначенням дати здійснення банківської операції, номеру розрахункового рахунку відправника та отримувача з зазначенням МФО банків, ЕДРПОУ відправника та отримувача, найменування відправника та отримувача, призначення платежу, а також з зазначенням вхідного та вихідного залишку грошових коштів на початок і кінець кожної доби, референс кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації трансакції), що перебувають в Філії " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", МФО НОМЕР_2 та можливість їх вилучити.

В обґрунтування клопотання слідчий вказав, що 23.01.2017 року слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Харківській області до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000025 внесено відомості про кримінальне правопорушення, передбачене ч.1 ст. 212 КК України.

Під час досудового розслідування було встановлено, що до СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області надійшов узагальнений матеріал Державної служби фінансового моніторингу України № 0591/2016/ДСК від 28.12.2016, щодо фінансових операцій пов`язаних з перерахуванням коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_6 ). За результатами аналізу наявної інформації виявлено схему, яка дозволяє переводити безготівкові кошти у готівку з використанням фінансового інструменту цінні папери. Встановлено, що з трьох рахунків юридичної особи, відкритих в двох банківських установах, один з яких є картковим, відкритий на ім`я керівника даної юридичної особи знято значну суму готівки. Зняття готівки з карткового рахунку здійснювалося через термінал. В той же час готівку з інших двох рахунків знімали по чеках з призначенням платежу «видача на придбання цінних паперів». Зняття готівки здійснював керівник юридичної особи, який одночасно є її довіреною особою через відділення банківських установ, які знаходяться у м. Харків. Джерелом коштів по картковому рахунку є зарахування готівкових коштів через термінал банківської установи невідомою особою. Основними джерелами коштів по двох інших рахунках є зарахування від страхових компаній плати за прості іменні акції та інвестиційні сертифікати, а також зарахування коштів з інших власних рахунків.

Відповідно до п. 3,4,5 ст. 4 Указу президента України «Про Положення про Державну службу фінансового моніторингу України» встановлено, що державний фінансовий моніторинг України відповідно до покладених на неї завдань співпрацює з органами виконавчої влади, іншими державними органами, діяльність яких пов`язана із запобіганням та протидією легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму; у разі наявності достатніх підстав вважати, що фінансова операція або сукупність пов`язаних між собою фінансових операцій можуть бути пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, подає правоохоронним органам, уповноваженим приймати рішення згідно з кримінально-процесуальним законодавством, а також розвідувальним органам для провадження оперативно-розшукової діяльності відповідні узагальнені та додаткові матеріали і одержує від них інформацію про хід їх розгляду; у разі наявності достатніх підстав підозрювати, що фінансова операція або клієнт пов`язані із вчиненням діяння, визначеного Кримінальним кодексом України ( 2341-14 ), що не стосується легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, подає інформацію відповідному правоохоронному або розвідувальному органу у вигляді узагальнених матеріалів.

Слідчий вказує, що узагальнений матеріал Державної служби фінансового моніторингу України № 0591/2016/ДСК від 28.12.2018 щодо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_6 ) є належним та допустимим доказом про вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України та який був складений і підписаний директором Департаменту фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу ОСОБА_5 .

Також встановлено, що в Філії " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", МФО НОМЕР_2 , яка знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , маються документи по відкриттю та використанню ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код НОМЕР_1 розрахункових рахунків № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , а саме: договір на розрахункове касове обслуговування, картки з зразками підписів службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », інших осіб, що мають право розпоряджатися рахунком, відбитки печатки, платіжні доручення на списання грошових коштів, чеки на отримання готівкових грошових коштів, а також реєстр про рух грошових коштів по рахунках на паперовому носії з вказанням контрагентів та призначення платежів за період з 26.12.2014 по 05.07.2017, інші документи, що мають значення по справі.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до документів та можливість їх вилучення, які перебувають в Філії " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ". Слідчий в судове засідання не з`явився, про час та місце розгляду справи повідомлена належним чином. 10.07.2018 старший слідчий 2-го ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 через канцелярію суду подала заяву про розгляд клопотання без її участі, клопотання підтримує, просить задовольнити.

Представник Філії " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", про час та місце розгляду клопотання слідчого повідомлений належним чином, проте в судове засідання не з`явився, причини неявки суду не повідомив, його неприбуття за судовим викликом, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, не є перешкодою для розгляду цього клопотання.

Слідчий суддя, дослідивши Витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000025 від 23.01.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України, надані докази, вважає клопотання таким, що не підлягає задоволенню.
За змістом ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
За вимогами ч. 6 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Так, з доданого до клопотання відповідно до ч. 6 ст. 132 КПК Витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000025, внесеного до ЄРДР 23.01.2017 за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.1 ст. 212 КК України, вбачається, що до СУ ФР ГУ ДФС у Харківській області надійшов узагальнений матеріал Державної служби фінансового моніторингу України № 0591/2016/ДСК від 28.12.2016, щодо фінансових операцій, пов`язаних з перерахуванням коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_6 ). За результатами аналізу наявної інформації виявлено схему, яка дозволяє переводити безготівкові кошти у готівку з використанням фінансового інструменту цінні папери. Встановлено, що з трьох рахунків юридичної особи, відкритих в двох банківських установах, один з яких є картковим, відкритий на ім`я керівника даної юридичної особи знято значну суму готівки. Зняття готівки з податкового рахунку здійснювалося через термінал. В той же час готівку з інших двох рахунків знімали по чеках з призначенням платежу «видача на придбання цінних паперів». Зняття готівки здійснював керівник юридичної особи, який одночасно є її довіреною особою через відділення банківських установ, які знаходяться у м. Харків. Джерелом коштів по картковому рахунку є зарахування готівкових коштів через термінал банківської установи невідомою особою. Основними джерелами коштів по двох інших рахунках є зарахування коштів з інших власних рахунків.
Відповідно до ч. 5 ст. 132 КПК України, під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються.
Слідчим до клопотання додані копії наступних документів: супровідного листа від 30.12.2016 та від 13.01.2017; листа з написом узагальнений матеріал, протоколу огляду; інформаційного витягу та дані щодо банківських рахунків.
В обґрунтування клопотання слідчий посилається на узагальнений матеріал Державної служби фінансового моніторингу України № 0591/2016/ДСК від 28.12.2018 щодо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_6 ), копія якого до клопотання не додана.
Будь-яких інших доказів в обґрунтування клопотання слідчим не надано та у клопотанні не зазначено. Матеріали, що надані органом досудового розслідування слідчому судді, не містять жодних належних та допустимих доказів, які б містили об`єктивні відомості на підтвердження клопотання.
Тобто, слідчим не надано достатніх доказів вважати, що інформація, про тимчасовий доступ до якої він клопоче, має відношення до кримінального провадження № 0000025 від 23.01.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України.
Отже, з урахуванням положень ст. 2; п.6, п.9, п.10 ч.1 ст. 7 КПК України, слідчий суддя вважає, що слідчим, всупереч ч. 3 ст. 132; п. 5 ч. 2 ст. 160; п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України, не доведено, що потреби досудового розслідування в конкретному вищевказаному кримінальному провадженні виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, значення речей і документів для встановлення обставин у вищевказаному кримінальному провадженні, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, а тому клопотання задоволенню не підлягає.
Враховуючи неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалося, що відповідає положенням ч. 4 ст. 107 КПК України.
На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 107, 234, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -

У х в а л и в :
У задоволенні клопотання старшого слідчого 2-го ВРКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Харківській області лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, за матеріалами кримінального провадження № 0000025 від 23.01.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України, відмовити.
Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1