Справа № 216/4968/18
Провадження № 1-кс/216/4294/18
УХВАЛА

05 вересня 2018 року

Центрально - Міський районний суд міста Кривого Рогу Дніпропетровської області у складі слідчого судді ОСОБА_1 ,

за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання слідчого СВ Криворізького відділу поліції Головного управління Національної поліції в Дніпропетровській області лейтенанта поліції ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей і документів, по матеріалам досудового розслідування № 0001420 від 25.07.2018, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 1 ст. 191 КК України,

ВСТАНОВИВ:

04.09.2018 року слідчий СВ Криворізького відділу поліції Головного управління Національної поліції в Дніпропетровській області лейтенант поліції ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають в віданні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) місцезнаходження якого є адреса: АДРЕСА_1 , з можливістю ознайомитися з ними та вилучити їх належно завірені копії, за рахунком належать ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) - № НОМЕР_3 , а саме:

- роздруківок реєстрів платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з 01.01.2015 по 31.05.2018 року, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, сума, призначення платежу.

Клопотання мотивоване тим, що 24.07.2018 до Криворізького ВП ГУНП в Дніпропетровській з Східного офісу держаудитслужби надійшов акт ревізії фінансово-господарської діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період з 01.01.2015 по 31.05.2018 року, в ході розгляду якого в діях працівників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » встановлено факт розкрадання грошових коштів.

Під час досудового розслідування допитано в якості представника потерпілого гр. ОСОБА_4 який пояснив, 18.12.2017 року наказом № 240-п ІНФОРМАЦІЯ_4 його призначено на посаду в.о. голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». До основних обов`язків входить контроль над господарською діяльністю ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

У зв`язку зі зміною керівного складу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » 04.06.2018 року ним було надіслано листа до ІНФОРМАЦІЯ_5 з проханням провести ревізію фінансово-господарської діяльності товариства. Так в період часу з 11.06.2018 року по 06.07.2018 року, співробітником ІНФОРМАЦІЯ_5 було проведено ревізію фінансово-господарської діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». В ході ревізії перевірявся період часу з 01.01.2015 по 31.05.2018 року. За перевіряємий період посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » були: голова правління ОСОБА_5 , головний бухгалтер ОСОБА_6 , головний бухгалтер ОСОБА_7 та ОСОБА_4 ..

В ході ревізії було виявлено ряд порушень:

1) в порушення ст. 18, 97 Кодексу законів про працю України від 10.12.1971 № 322-VIII зі змінами та доповненнями, ст.15 Закону України „Про оплату праці від 24.03.1995 № 108/95, ст. 5, 9 Закону України «Про колективні договори та угоди» від 01.07.1993 № 3356-XII, п. 7.1 та п. 7.6 Колективного договору на 2011-2016 роки, який був чинний протягом всього періоду, що підлягав ревізії, за 2015 та 2017 роки зайво нарахована та виплачено одноразової винагороди до ювілейних, святкових та пам`ятних дат; грошової допомоги у випадку смерті близьких родичів працівників Інституту ІНФОРМАЦІЯ_7 та матеріальної допомоги працівникам ІНФОРМАЦІЯ_7 на загальну суму 82 379,00 грн. (у тому числі за 2015 рік 75 349,0 грн., за 2017 рік 7 030,0 гривень) внаслідок не дотримання вимог Колективного договору в частині відсутності умови про наявність коштів та прибуткової діяльності.

Так, п. 5.1.8 Колективного договору передбачено, що адміністрація зобов`язується здійснювати матеріальне заохочення (преміювання) працівників за результати праці відповідно до затвердженого «Положення про преміювання працівників ІНФОРМАЦІЯ_7 » (далі Положення про преміювання), яке є додатком до діючого колективного договору.

Пунктом 1.3 Положення про преміювання передбачено, що преміювання працівників здійснюється за:

- виконання державних та Галузевих науково-технічних програм;

- якісне і своєчасне виконання замовлень і договорів з покупцями та замовниками;

- впровадження у серійне виробництво науково-технічних розробок;

- результати роботи Інституту за квартал та рік;

- до ювілейних та пам`ятних дат.

Крім цього, в п.1.6 Положення про преміювання зазначено, що премія нараховується при наявності фінансових можливостей, а саме: прибутковості; достатності обігових коштів.

В пункті 7.1.2 Колективного договору вказано, що адміністрація зобов`язується виплачувати працівникам у зв`язку з 50-річчям з дня народження та досягненням пенсійного віку одноразові грошові виплати в розмірі місячного посадового окладу (тарифу). Надавати одноразову винагороду до ювілейних, святкових та пам`ятних дат, професійних свят за рахунок власних коштів Інституту при наявності фінансової можливості.

Відповідно до умов пп. 7.1.3 Колективного договору визначено, що адміністрація зобов`язується надавати нецільову благодійну грошову допомогу в розмірі не менше однієї мінімальної заробітної плати колишньому працівникові пенсіонеру, працівникові у випадку смерті подружжя або близьких родичів (батьків, дітей), і не менше трьох встановлених законом мінімальних зарплат родині у випадку смерті працівника Інституту.

При цьому слід зазначити на те, що в п. 7.1. Колективного договору вказано, що вищезазначені виплати здійснюються за умови наявності коштів та прибутковій діяльності у межах кошторису.

Крім того, відповідно до п. 7.6. Колективного договору та згідно зі змінами та доповненнями до Колективного договору на 2011-2016 року, прийнятих на загальних зборах колективу від 22.11.2011, передбачена виплата матеріальної допомоги працівникам, які внесли значний вклад в розвиток та діяльність ІНФОРМАЦІЯ_7 , та звільняються за власним бажанням у зв`язку із виходом на пенсію у наступних розмірах, зокрема членам правління та голові профкому в розмірі 3-х середньомісячних заробітних плат, керівникам основних підрозділів у розмірі 2-х середньомісячних заробітних плат та іншим категоріям працюючих, при наявності фінансових можливостей у розмірі 1-єї середньомісячної заробітної плати, якщо вони пропрацювали в Інституту протягом 20 років. Копії витягів з Колективного договору та копії наказів про виплату одноразової винагороди до ювілейних, святкових та пам`ятних дат; грошової допомоги у випадку смерті близьких родичів працівників ІНФОРМАЦІЯ_7 та матеріальної допомоги працівникам ІНФОРМАЦІЯ_7 .

Під час проведення ревізії, аналізуючи фінансово-господарську діяльність товариства встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за 2015 та 2017 роки отримано збиток у розмірі 305,0 тис. грн. та 691,0 тис. гривень відповідно.

Згідно з даними оборотно-сальдової відомості рахунку 79 «Фінансові результати» ІНФОРМАЦІЯ_7 протягом 2015 року щомісячним результатом діяльності Інституту є збиток, крім лютого, квітня та травня місяця 2015 року, в яких отримано прибуток у сумі 2 836,05 грн., 61 675,75 грн. та 35 692,07 гривень відповідно.

Також, згідно з даними до оборотно-сальдової відомості ІНФОРМАЦІЯ_7 протягом 2017 року щомісячним результатом діяльності Інституту є збиток, крім листопада 2017 року, в якому отримано прибуток у сумі 239 878,99 гривень. Тобто, протягом 2015 та 2017 років фінансово-господарська діяльність ІНФОРМАЦІЯ_7 була збитковою.

Таким чином, внаслідок вищевикладеного, Товариство при збитковій фінансово економічної діяльності, наявності кредиторської заборгованості, у тому числі простроченої, зокрема перед бюджетом в частині нарахованої різниці з виплати наукових пенсій пенсіонерам ІНФОРМАЦІЯ_7 та наявних залишків грошових коштів на рахунку не мало фінансової можливості проводити виплату одноразової винагороди до ювілейних, святкових та пам`ятних дат; грошової допомоги у випадку смерті близьких родичів працівників ІНФОРМАЦІЯ_7 та матеріальної допомоги протягом 2015 та 2017 років працівникам ІНФОРМАЦІЯ_7 на загальну суму 82 379,00 грн.

Як наслідок, на зайво виплачену одноразову винагороду до ювілейних, святкових та пам`ятних дат та матеріальну допомогу працівникам ІНФОРМАЦІЯ_7 зайво нараховано та перераховано єдиного соціального внеску у загальній сумі 27 514,98 грн (у тому числі за 2015 рік 25 968,38 грн., за 2017 рік 1 546,60 гривень), чим порушено вимоги ст.7 Закону України «Про збір та облік єдиного внеску на загальнообов`язкове державне соціальне страхування» від 08.07.2010 №2464-VI.

Внаслідок допущених порушень ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » завдано матеріальної шкоди (збитків) на загальну суму 109 893,98 гривень (у тому числі за 2015 101 317,38 гр., за 2017 8 576,60 грн.), що призвело до безповоротної втрати активів (грошових коштів) на зазначену суму, та відповідно збитками, заподіяними ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ».

В ст. 9 КПК України вказано, що прокурор, керівник органу досудового розслідування, слідчий зобов`язанні всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального правопорушення, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного надати їм належну оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.

Зважаючи на викладене, з метою встановлення загальної суми зайвого нарахування та виплати матеріальної допомоги працівникам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), встановлення відомостей про обставини кримінального правопорушення, які можуть бути використанні як речові докази, а також мають суттєве значення для встановлення істини у справі виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу щодо відкриття та функціонування розрахункового рахунку № НОМЕР_3 , що належать ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), який було відкрито у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

Відповідно до ч.1,ч.2 п.п.1,2, ч.3 ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», банківською таємницею є:

1) інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнтів, яка стала відома банку у процесу обслуговування клієнта (ч.1 ст.60);

2) відомості про банківські рахунки клієнтів (ч.2 п.1 ст.60);

3) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійсненні ним угоди(ч.2 п.2 ст.60);

4) інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду (ч.3 ст.60).

У зв`язку із чим, відповідно до п.5 ст. 162 КПК України банківська таємниця є охоронюваною законом таємницею доступ до даної інформації відповідно до ч.6 ст.163 КПК України здійснюється лише на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Доступ до відомостей, що містять банківську таємницю має важливе значення для подальшого розгляду кримінального провадження та може використовуватися, як речовий доказ.

В разі отримання вищевказаних відомостей та документів з`явиться можливість в безпосередньому використанні останніх у кримінальному провадженні та взагалі встановлення в повному обсязі обставин вчинення кримінального правопорушення.

Згідно вимог ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Враховуючи вищевикладене, виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) місцезнаходження якого є адреса: АДРЕСА_1 , а саме до роздруківок реєстрів платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з 01.01.2015 по 31.05.2018 року, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, сума, призначення платежу з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, слідчий звернувся до суду з вищезазначеним клопотанням.

Слідчий в судове засідання не з`явився, надав суду заяву про розгляд клопотання за його відсутності та без застосування засобів технічної фіксації, клопотання підтримав, наполягав на його задоволенні.

Керуючись ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий наполягав на розгляді клопотання за відсутності представників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оскільки є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення вказаних документів.

Відповідно до ч.4 ст. 107 КПК України у разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Розглянувши подане клопотання, слідчий суддя дійшов наступного висновку.

Викладені в клопотанні обставини підтверджуються документами, доданими до клопотання, а саме: витягом з ЄРДР, відповідно до якого 25.07.2018 року внесені до ЄРДР за № 0001420 відомості про вчинення злочину з попередньою кваліфікацією за ч. 1 ст. 191 КК України, протоколом допиту представника потерпілого ОСОБА_4 від 13.08.2018 року, який пояснив, що він є в.о. голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». У період часу з 11.06.2018 року по 06.07.2018 року в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 була проведена ревізія, за результатами якої були виявлені порушення господарської діяльності. Копією повідомлення за вих. № 04-05-17/5326 ІНФОРМАЦІЯ_8 про вчинення кримінального правопорушення, відповідно до якого за результатами проведеної ревізії встановлено фінансових порушень, що призвели до втрат на загальну суму 109,9 тис. грн.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали поданого клопотання, приходить до висновку, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, з метою всебічного, повного й неупередженого дослідження всіх обставин кримінального провадження, необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, що містять зазначену інформацію, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме до роздруківок реєстрів платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з 01.01.2015 по 31.05.2018 року, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, сума, призначення платежу з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, клопотання слід задоволити.

Керуючись ст.ст. 159, 160, 163, 164, 395 КПК України, слідчий суддя -

У Х В А Л И В:

Клопотання слідчого СВ Криворізького відділу поліції Головного управління Національної поліції в Дніпропетровській області лейтенанта поліції ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей і документів, по матеріалам досудового розслідування № 0001420 від 25.07.2018, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 1 ст. 191 КК України задоволити.

Надати слідчому слідчого відділу Криворізького ВП ГУНП в Дніпропетровській області лейтенанту поліції ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають в віданні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) місцезнаходження якого АДРЕСА_2 , з можливістю ознайомитися з ними та вилучення їх належно завірених копій, за рахунком, що належить ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) - № НОМЕР_3 , а саме:

- роздруківок реєстрів платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з 01.01.2015 по 31.05.2018 року, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, сума, призначення платежу.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Строк дії ухвали встановити до 05.10.2018 року, включно.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження у суді.

Слідчий суддя: ОСОБА_1