печерський районний суд міста києва
Справа № 757/2094/14-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 лютого 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження старшого слідчого слідчого відділу Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого слідчого відділу Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

В С Т А Н О В И В :

В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло вказане клопотання в якому слідчий просить:

Постановити ухвалу про надання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) слідчому слідчого відділу Головного управління СБ України у

м. Києві та Київській області ОСОБА_4 тимчасового доступу до документів, що містять охоронювану законом таємницю відомості, які можуть становити банківську таємницю, а саме до:

- виписки руху коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_3 , а також по усім іншим розрахунковим рахункам в національній та іноземній валютах, відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), з обов`язковим зазначенням дат, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти, в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р. (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів з рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (до рахунку контрагентів), з наданням інформації в паперовому та електронному вигляді (в таблицях Excel);

- оригіналів усіх наявних платіжних доручень на перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р.;

- оригіналів документів, які слугували підставою для перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р. (договорів, контрактів, інвойсів, митних декларацій, тощо);

- оригіналів усіх наявних SWIFT-повідомлень по ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р. (у випадках перерахування грошових коштів в іноземній валюті або в банківських металах);

- завірені копії юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в тому числі документів, на підставі яких були відкриті та обслуговувались розрахункові рахунки даної компанії, а також статутних, реєстраційних та установчих документів, картки із зразками підпису та печатки компанії.

Дати ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) розпорядження про надання слідчому слідчого відділу Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_4 можливості вилучення документів, що містять охоронювану законом таємницю відомості, які можуть становити банківську таємницю, а саме:

- виписки руху коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_3 , а також по усім іншим розрахунковим рахункам в національній та іноземній валютах, відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), з обов`язковим зазначенням дат, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти, в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р. (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів з рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (до рахунку контрагентів), з наданням інформації в паперовому та електронному вигляді (в таблицях Excel);

- оригіналів усіх наявних платіжних доручень на перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р.;

- оригіналів документів, які слугували підставою для перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р. (договорів, контрактів, інвойсів, митних декларацій, тощо);

- оригіналів усіх наявних SWIFT-повідомлень по ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р. (у випадках перерахування грошових коштів в іноземній валюті або в банківських металах);

- завірені копії юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в тому числі документів, на підставі яких були відкриті та обслуговувались розрахункові рахунки даної компанії, а також статутних, реєстраційних та установчих документів, картки із зразками підпису та печатки компанії.

В обґрунтування клопотання зазначає:

Слідчим відділом Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні

№ 0000273, внесеному 23.10.2013р. до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками злочину, передбаченого ч.1 ст. 222-1 КК України.

З матеріалів вказаного кримінального провадження вбачається, що

в період 2011-2012 років невстановлені службові особи професійних учасників фондового ринку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), діючи умисно за попередньою змовою групою осіб, вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фінансовій біржі, які встановлені відповідно до ст. 10-1 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Так, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), у вказаний період часу, одночасно подавали зустрічні заявки та укладали між собою на ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » угоди з купівлі продажу акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), які не забезпечені реальними майновими активами та вартість яких штучно завищена у результаті проведення маніпулювання на ринку цінних паперів.

У подальшому, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » реалізували цінні папери ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) фізичним особам за штучно завищеними цінами, у результаті чого отримали прибуток в розмірі 700 000 грн., що в п`ятсот і більше разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, тобто нанесено шкоду у значних розмірах.

12.12.2012р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1012-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ).

13.12.2012р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1040-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ).

16.01.2013р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №50-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ).

16.01.2013р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №49-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ).

Таким чином, в діях невстановлених службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) вбачаються ознаки злочину, передбаченого ч.1 ст. 222-1 КК України.

На даний час, у рамках здійснення досудового розслідування по кримінальному провадженню № 0000273, виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів, що містять охоронювану законом таємницю відомості, які можуть становити банківську таємницю, а саме до: виписки руху коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_3 , а також по усім іншим розрахунковим рахункам в національній та іноземній валютах відкритими ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), за період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р., оригіналів усіх наявних платіжних доручень на перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р., оригіналів документів, які слугували підставою для перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р., оригіналів усіх наявних SWIFT-повідомлень по розрахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також копії юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Поряд із тим, матеріали кримінального провадження № 0000273 дають підстави вважати, що вищевказані документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, перебувають у володінні юридичної особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), оскільки розрахунковий рахунок

№ НОМЕР_3 належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Враховуючи викладене, зважаючи на те, що вищевказані документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, приймаючи до уваги можливість використання як доказів відомостей, що містяться у вказаних документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а також необхідність вилучення даних документів, оскільки таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до документів, просить клопотання задовольнити

Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, яка підтримала клопотання з викладених в ньому підстав, дослідивши додані до клопотання матеріали, приходить до висновку про обґрунтованість клопотання, оскільки наявні достатні підстави вважати, що документи, про доступ до яких заявлено клопотання, мають суттєве значення для встановлення істини у даному кримінальному провадженні та мають доказове значення, а тому необхідно отримати тимчасовий доступ до зазначених вище документів з можливістю їх вилучення, з підстав зазначених у клопотанні.

На підставі викладеного і керуючись ст. 108, ст.ст.160, 162, 163, 164, 166, ст. 309 КПК України , слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити.

Надати слідчому слідчого відділу Головного управління СБ України у

м. Києві та Київській області ОСОБА_4 тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та містять охоронювану законом таємницю відомості, які можуть становити банківську таємницю, а саме до:

- виписки руху коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_3 , а також по усім іншим розрахунковим рахункам в національній та іноземній валютах, відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), з обов`язковим зазначенням дат, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти, в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р. (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів з рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (до рахунку контрагентів), з наданням інформації в паперовому та електронному вигляді (в таблицях Excel);

- оригіналів усіх наявних платіжних доручень на перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р.;

- оригіналів документів, які слугували підставою для перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р. (договорів, контрактів, інвойсів, митних декларацій, тощо);

- оригіналів усіх наявних SWIFT-повідомлень по ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р. (у випадках перерахування грошових коштів в іноземній валюті або в банківських металах);

- завірені копії юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в тому числі документів, на підставі яких були відкриті та обслуговувались розрахункові рахунки даної компанії, а також статутних, реєстраційних та установчих документів, картки із зразками підпису та печатки компанії.

з можливістю їх вилучення (здійснення їх виїмки).

Строк дії ухвали становить один місяць з дня постановлення ухвали.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник №1 знаходиться в матеріалах справи №757/2094/14-к.

Примірник №2 наданий старшому слідчому слідчого відділу Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1