печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 липня 2013 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Ісаєвська О.В. при секретарі Братасюк О.Є. за участю слідчого Гагаловського В.П. розглянувши у судовому засіданні клопотання про розкриття банківської таємниці, тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю, -

В С Т А Н О В И В :

10 липня 2013 року слідчий в ОВС ГСУ МВС України майор міліції Гагаловський В.П. за погодженням старшого прокурора відділу Управління нагляду за додержанням законів органами внутрішніх справ Генеральної прокуратури України, старшого радника юстиції Рижук В.П. звернувся із клопотанням в якому просив надати слідчому ГС ГСУ МВС України майору міліції Гагаловському Віктору Петровичу, тимчасовий доступ до документів та відомостей, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПАТ „Західінкомбанк" (МФО 333614), по розрахунковому рахунку ФОП ОСОБА_3 НОМЕР_2, з можливістю проведення їх вилучення.

Із клопотання та доданих документів слідує, що ОВС ГСУ МВС України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0000032 від 27.11.2012 згідно ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 358, ч. 1 ст. 212, ч. 5 ст. 191 КК України.

Слідчий зазначає, що під час проведення досудового розслідування встановлено, що службові особи ДП «Укрзалізничпостач», діючи за попередньою змовою із службовими особами ТОВ «Корпорація Колійні ремонтні технології», порушуючи вимоги законодавства України у сфері держаних закупівель під час проведення у 2010 році процедури відкритих торгів на закупівлю анкерів закладних АЗ-2 до пружних рейкових скріплень КПП-5, незаконно уклали з ТОВ «Корпорація Колійні ремонтні технології» договір поставки № ЦХП 25-00111-01 від 15.12.2010, за яким вказане підприємством протягом 2011 року отримало від ДП «Укрзалізничпостач» кошти в сумі 224 740 080 грн.

Відповідно до висновку СГО «Тендерна палата закупівель за кошти бюджетів всіх рівнів» від 25.09.2012, ДП «Укрзалізничпостач», як замовник конкурсних торгів, неправомірно допустило до оцінки пропозиції конкурсних торгів ТОВ «Корпорація Колійні ремонтні технології» та ТОВ «НВП «Інтертерм» (), оскільки вони повинні бути відхилені на підставі ст. 29 ЗУ «Про здійснення державних закупівель» № 2289-VI від 01.06.2010, як такі, що не відповідають умовам конкурсних торгів.

Згідно цього ж висновку сума завданих збитків внаслідок постачання за вказаним вище договором анкерів закладних АЗ-2 за завищеними цінами складає 18 541 600 грн.

Частина отриманих від ДП «Укрзалізничпостач» коштів з метою конвертування їх у готівку перерахована ТОВ «Корпорація Колійні ремонтні технології» на розрахункові рахунки суб'єктів підприємницької діяльності з ознаками фіктивності - ПП «Егеста» та ПП «Поляріс Лайт» (Луганська область, м. Алчевськ), за договорами № 000005 від 04.01.2011 та № ПЛ0000033 від 01.03.2011 і №10/12/01-3к від 01.12.2010, відповідно.

Слідчий зазначає, що незаконно отримані бюджетні кошти ТОВ «Корпорація Колійні ремонтні технології» з метою їх легалізації перераховувало на розрахункові рахунки ПП «Егеста» та ПП «Поляріс Лайт». В свою чергу ПП «Егеста» та ПП «Поляріс Лайт» перераховувало грошові кошти на банківські рахунки СПД з ознаками фіктивності, які були задіяні для обготівкування коштів, а саме: ПП «Фріланс» (), ПП «Арикон» () та ПП «Прокард» ().

Слідчий зазначає, що на даний час виникла необхідність в отриманні з банківської установи відомостей про рух коштів по поточному рахунку ФОП ОСОБА_3 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1) НОМЕР_2, та який знаходиться у володінні Рівненського філіалу ПАТ „Західінкомбанк" (МФО 333614, м. Рівне, вул. Чорновола, 37).

В інший спосіб, інакше як отримати тимчасовий доступ до відомостей про рух коштів по розрахунковому рахунку ФОП ОСОБА_3 НОМЕР_2 та інші документи щодо відкриття та обслуговування цього рахунку, що становлять банківську таємницю, та без цього вилучення неможливо довести обставини отримання та використання даних коштів, фактичних обсягів проведених фінансових та господарських операцій, встановлення осіб, які причетні до діяльності цього підприємства або яким відомі обставини, досліджуваного злочину, вилучення документів, які є речовими доказами в кримінальному провадженні.

Відомості про рух коштів по рахунку ФОП ОСОБА_3 НОМЕР_2, який знаходиться у володінні Рівненського філіалу ПАТ „Західінкомбанк" (МФО 333614), містить доказові відомості в даному кримінальному провадженні, тому його дослідження, огляд, приєднання як доказу, можливі лише в разі надання тимчасового доступу до нього та вилучення. Крім цього, відомості про рух коштів по розрахунковому рахунку ФОП ОСОБА_3 НОМЕР_2, та інші документи щодо відкриття та обслуговування цього рахунку, необхідні для проведення аудиторської і податкової перевірок, а також для проведення судово-економічної та почеркознавчої експертиз, для чого експертам необхідно надати оригінали документів.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав з підстав, наведених у клопотанні.

Представник ПАТ «Західінкомбанк», у володінні якого знаходиться інформація, в судове засідання не з'явився, про дату час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином. Його неявка не перешкоджає розгляду клопотання.

Вивчивши клопотання та додані до нього документи слідчий суддя надходить до наступних висновків.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у надання стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідно рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Слідчий суддя вважає, що частина документів та відомостей, які знаходяться у володінні банку та до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, з урахуванням наведених обґрунтувань та поданих документів мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні № 0000032.

Між тим, клопотання слідчого в частині надання тимчасового доступу та можливість вилучення оригіналів документів, які зазначені в його клопотанні слідчий суддя вважає передчасним.

Відповідно до ч. 1 ст. 243 КПК України сторона обвинувачення залучає експерта за наявності підстав для проведення експертизи.

Слідчий, обґрунтовуючи необхідність вилучення саме оригіналів документів з посиланням на необхідність проведення експертиз, не надав доказів на підтвердження того, що ним в порядку ст. 243 КПК України виявлено підстави та залучено експерта для проведення експертизи.

Враховуючи те, що вилучення оригіналів документів може перешкоджати господарській діяльності підприємства, слідчий суддя вважає, що слідчим на момент внесення клопотання не доведено необхідність вилучення саме оригіналів, а тому в цій частині клопотання задоволенню не підлягає оскільки є передчасним.

За таким обставин, слідчий суддя керуючись ст. 60, 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», ст. 160-163, 243 КПК України, -

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити частково.

Надати слідчому ГС ГСУ МВС України майору міліції Гагаловському Віктору Петровичу, тимчасовий доступ до належним чином засвідчених копій документів та відомостей, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПАТ „Західінкомбанк" (МФО 333614), по розрахунковому рахунку ФОП ОСОБА_3 НОМЕР_2, з можливістю проведення їх вилучення, а саме:

карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження зазначеним вище поточним рахунком, підписання розрахункових документів, та відбитками печаток зазначеного підприємства.

документів щодо відкриття та функціонування поточного рахунку НОМЕР_2 який належить ФОП ОСОБА_3 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1), у т.ч.:

заяви на відкриття вказаного вище банківського рахунку (встановленого зразка);

належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів;

копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунком(ам) та підписання розрахункових документів);

договору на розрахунково-касове обслуговування по даному рахунку;

договору щодо надання зазначеною вище банківською установою ФОП ОСОБА_3, пов'язаних з функціонуванням системи „Клієнт - банк" (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідного банку встановлення (інсталяції) на комп'ютер зазначеного вище підприємства вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції;

заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки;

опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався);

інших документів, які надавались вказаним вище підприємством до зазначеної вище банківської установи у зв'язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням названого банківського рахунку.

Роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді) по поточному рахунку НОМЕР_2, який належить ФОП ОСОБА_3, протягом періоду: з дня відкриття рахунку до 13 липня 2013 року, із зазначенням наступних відомостей:

дата та час проведення відповідної фінансово - господарської операції;

сума відповідної фінансово - господарської операції;

сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції;

призначення відповідного платежу;

організаційно - правова форма суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

назви суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

коди ЄДРПОУ суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

номери банківських рахунків суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, які (рахунки) використовувались для здійснення такої операції;

назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувались для здійснення відповідної фінансово - господарської операції.

Відомостей (прізвище, ім'я та по - батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові грошові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку.

Платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку НОМЕР_2, за період часу з дня відкриття рахунку по 13.07.2013 року.

Договори щодо РКО та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банку.

Виписки з номерами телефонів, ІР-адрес, з яких проходило з'єднання системи "Клієнт-Банк" між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного вище підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань, за період з часу відкриття рахунку по дату проведення вилучення.

Документів щодо проведення фінансового моніторингу банківських операцій по рахунку НОМЕР_2, а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо.

Копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, що йому підлягають, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

Заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунку НОМЕР_2, з дня відкриття рахунку по 13.07.2013 року.

Документів, щодо зарахування на рахунок НОМЕР_2 іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаних рахунків іноземної валюти.

У задоволенні решти клопотання - відмовити.

Визначити строк дії ухвали до 13 серпня 2013 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Ісаєвська О.В.

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 - зберігається у справі

Прим. № 2 та належним чином завірена копія ухвали - видано слідчому

Слідчий суддя Ісаєвська О.В.