печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 травня 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

при секретарі ОСОБА_2 ,

за участі представника особи, у володінні якої перебувають речі та документи ОСОБА_3 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

В С Т А Н О В И В:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів, зазначених в клопотанні, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташована за адресою: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування клопотання зазначено, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 209, ч. 1 ст. 205-1, ст. 366-1, ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 110-2,ч. 1 ст. 209-1 КК України.

Досудове розслідування проводиться за фактом організації ОСОБА_5 та іншими невстановленими особами, незаконних фінансових операцій з цінними паперами у період у 20172023 роках, спрямовані на маскування незаконного походження коштів, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів в особливо великому розмірі, маніпулюванню на організованих ринку, умисного порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фальсифікації фінансових документів та звітності фінансових організації, з метою приховування неплатоспроможності фінансових установ.

Так встановлено, що працівниками ІНФОРМАЦІЯ_1 проведено планову інспекційну перевірку діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період діяльності Банку з 01.09.2016 до 30.09.2019, за результатами якої складено відповідний Звіт.

Відповідно до Звіту про інспекційну перевірку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »(далі Банк) встановлено, що фінансовий стан Банку є незадовільним, є недостатнім обсяг капіталу для виконання мінімальних вимог щодо рівня капіталізації в внаслідок збільшення суми непокритого кредитного ризику, що фактично є підставою для визнання Банку неплатоспроможним, відкликання банківської ліцензії та введення тимчасової адміністрації.

Так, інспекційною групою вказано, що службові особи Банку штучно завищили рівень регулятивного капіталу Банку внаслідок збільшення фінансового результату за рахунок переоцінки інвестиційної нерухомості, а також невідповідного відображення в бухгалтерському обліку результату від придбання портфелів кредитів фізичних осіб.

Одночасно, інспекційною групою проведено верифікацію справедливої вартості власного майна Банку, а також забезпечення за кредитними операціями, в наслідок чого, фінансовий результат та кредитний ризик скориговані на 29 083,6 тис грн та 4 930,4 тис. грн відповідно, що призвело до вказаного зменшення розміру регулятивного капіталу нижче встановленого мінімального рівня.

Серед іншого встановлено, що завищення вартості об`єктів застави за кредитними операціями вчинено внаслідок неналежного виконання оцінки незалежними суб`єктами оціночної діяльності, є випадки завищення розміру вартості вдвічі.

Також, проведено верифікацію ринкової вартості об`єктів необоротних активів встановлено, що балансова вартість деяких об`єктів значно відрізняється від ймовірної орієнтовної вартості. За даними Банку справедлива вартість об`єктів 42 662,7 тис грн та за даними ІНФОРМАЦІЯ_1 13 79,1 тис. грн, що свідчить про завищення оцінювачами справедливої вартості об`єктів.

Виявлені фахівцями ІНФОРМАЦІЯ_1 порушення могли призвести до визнання Банку неплатоспроможним, відкликання банківської ліцензії та введення тимчасової адміністрації, проте службові особи ІНФОРМАЦІЯ_1 , у порушення обов`язків здійснення банківського нагляду, зловживаючи службовим становищем, з метою одержання неправомірної вигоди в інтересах кінцевих бенефіціарний власників Банку, умисно використали службове становище, всупереч інтересам служби, та не вжили передбачених заходів у вигляді визнання Банку неплатоспроможним чи відкликання банківської ліцензії та введення тимчасової адміністрації, що спричинило тяжкі наслідки охоронюваним законом правам та державним інтересам.

Для запобігання визнання Банку неплатоспроможним, відкликання банківської ліцензії та введення тимчасової адміністрації службові особи Банку вирішили залучити до протиправної діяльності ОСОБА_5 , який використовуючи підконтрольні йому юридичні особи професійні учасники організованих ринків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та інші підконтрольні юридичні особи організував укладання удаваних правочинів із купівлі-продажу цінних паперів сформував для Банку незаконний інвестиційний прибуток, що надало змогу службовим особам Банку фальсифікувати фінансові документи та звітність з метою приховування неплатоспроможності фінансової установи та підстав для відкликання (анулювання) ліцензії фінансової установи.

Таким чином, службові особи Банку у період 2019-2020 років отримавши незаконний інвестиційний прибуток внаслідок проведення удаваних правочинів з купівлі-продажу цінних паперів із юридичними особами, які підконтрольні ОСОБА_5 , а також після видачі банком кредитних коштів для ряду пов`язаних юридичних та фізичних осіб, вчинили дії направленні на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом в особливо великих розмірах.

Враховуючи, що обсяг капіталу Банку є недостатнім для виконання мінімальних вимог щодо рівня капіталізації в основному внаслідок збільшення суми непокритого кредитного ризику, вказане свідчить про імовірну розтрату грошових коштів Банку шляхом видачі кредитних коштів

Крім того підлягають перевірці доводи, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) кінцевим бенефіціарним власником якого є громадянин російської федерації ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , у період 2019-2022 років, шляхом надання послуг на ринках капіталу України щодо заведення грошових коштів із російської федерації в Україну (у тому числі в банківську установу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), ймовірно вчинили фінансування дій, вчиненні з метою зміни меж території та державного кордону України на порушення порядку, встановленого Конституцією України, в особливо великому розмірі.

Таким чином, в органу досудового розслідування на теперішній час виникла необхідність у отриманні документів та інформації, у тому числі у електронному вигляді, володільцем яких є ІНФОРМАЦІЯ_7 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 )

В судове засідання слідчий не з`явився, подав до суду заяву про розгляд вказаного клопотання у його відсутність, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Представник ІНФОРМАЦІЯ_1 проти задоволення клопотання заперечував.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

Зі змісту та матеріалів клопотання вбачається, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 209, ч. 1 ст. 205-1, ст. 366-1, ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 110-2,ч. 1 ст. 209-1 КК України.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, зазначених в клопотанні, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташована за адресою: АДРЕСА_1 .

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать:

1) інформація, що знаходиться у володінні засобу масової інформації або журналіста і надана їм за умови нерозголошення авторства або джерела інформації;

2) відомості, які можуть становити лікарську таємницю;

3) відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій;

4) конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю;

5) відомості, які можуть становити банківську таємницю;

6) особисте листування особи та інші записи особистого характеру;

7) інформація, яка знаходиться в операторів та провайдерів телекомунікацій, про зв`язок, абонента, надання телекомунікаційних послуг, у тому числі отримання послуг, їх тривалості, змісту, маршрутів передавання тощо;

8) персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних;

9) державна таємниця.

Банківською таємницею, зокрема, є: відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; інформація про операції, проведені на користь чи за дорученням клієнта, вчинені ним правочини; фінансово-економічний стан клієнтів; інформація про організацію та здійснення охорони банку та осіб, які перебувають у приміщеннях банку; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; коди, що використовуються банками для захисту інформації; інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності; інформація про організацію та здійснення інкасації коштів та/або перевезення валютних цінностей; інформація про банки чи клієнтів банків, що збирається від банків під час здійснення банківського нагляду, валютного нагляду, нагляду (оверсайту) платіжних систем та систем розрахунків, а також нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення; інформація про банки чи клієнтів банків, отримана ІНФОРМАЦІЯ_8 відповідно до міжнародного договору або за принципом взаємності від органу банківського нагляду іншої держави; рішення ІНФОРМАЦІЯ_1 про застосування заходів впливу, крім рішень про накладення штрафів, про віднесення банку до категорії неплатоспроможних, про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів, оскільки без отримання вказаних документів неможливо встановити істину у кримінальному провадженні, що має суттєве значення для розслідування кримінального провадження.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити.

Надати прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , прокурору Криворізької північної окружної прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_11 а також слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів (як в письмовому так і в електронному вигляді), які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: належним чином завірених копій матеріалів планової інспекційної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період діяльності з 01.09.2016 до 30.09.2019, згідно посвідчення НБУ від 23.10.2019 № 28-009/55243із усіма додатками зібраними під час неї (пояснення, копії документів тощо), а також документи складені за її результатами, у тому числі, доповідні записки структурних підрозділів НБУ, документи щодо накладання санкцій на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », їх оскарження чи виконання, документи подані АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо усунення встановлених інспекційною перевіркою порушень та недоліків, у тому числі щодо повноти включення всіх осіб пов`язаних з Банком, а також рух коштів по кореспондентському рахунку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у всіх валютах за період з 01.09.2016 по дату надання інформації із зазначенням дати, часу (години, хвилини, секунди) вхідного та вихідного залишку, крім того, документи поданих до ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо зміни акціонерів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », за період з 2016, у тому числі повернуті.

Строк дії ухвали не може перевищувати два місяці з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому у кримінальному провадженні.

Слідчий суддя ОСОБА_1