печерський районний суд міста києва
Справа № 757/9022/22-к
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
23 лютого 2022 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів та їх вилучення,

ВСТАНОВИВ:
22.02.2022 старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , за погодженням із прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів та їх вилучення у кримінальному провадженні № 0000250 від 17.02.2021.

В судове засідання слідчий/прокурор не з`явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Слідчий подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов`язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у його відсутність.

Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.

Як вбачається з матеріалів клопотання, Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000250 від 17.02.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Обгрунтовуючи клопотання слідчий зазначив наступне.

У ході досудового розслідування встановлено, що колишній заступник Голови Правління ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (далі Банк) ОСОБА_5 , вступивши у змову зі службовими особами юридичної особи за законодавством Сполучених Штатів Америки компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) та іншими невстановленими особами, зловживаючи своїм службовим становищем, шляхом укладання із останніми Договору уступки права вимоги за Кредитними договорами № 3 від 25.02.2009 та № 82 від 01.10.2008 із змінами та доповненнями, що були укладені між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та Банком, заволоділи грошовими коштами Банку в особливо великих розмірах.

З матеріалів судової справи № 910/2605/19 встановлено, що ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в особі голови правління ОСОБА_6 на підставі Договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010 року передав у власність Компанії за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_3 в особі представника за довіреністю ОСОБА_7 , акції прості іменні наступних юридичних осіб: ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », на загальну суму 242 993 569 грн.

Згідно відомостей з офіційного сайту Державного секретаря ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , у зв`язку із не подачею чергової річної звітності до державних органів, юридичною особою за законодавством Сполучених Штатів Америки компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), 01.11.2008 року відповідними державними органами було застосовано адміністративний розпуск, чим зупинено будь-яку господарську діяльність юридичної особи.

Також, 20.01.2021 року було направлено лист, за вих. № 1552дн24/2/2-2021, до ІНФОРМАЦІЯ_12 (далі Комісія) з метою проведення перевірки в межах компетенції щодо реалізації цінних паперів у власність Компанії за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_3 при укладанні та виконанні Договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010, укладеного з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

За результатами проведеної перевірки Комісія, листом, від 12.02.2021 № 13/03/3263, повідомила, що відповідно до даних Державного реєстру випусків цінних паперів станом на 16.03.2010 року випуски цінних паперів емітентів, акції яких були предметом договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010 року були зареєстрованими, про що свідчать відповідні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

Однак, за наявною у Комісії інформацією, у відношенні емітента ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), акції якого були предметом договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010 року було внесено Рішенням Комісії від 27 жовтня 2009 року № 1339 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, зупинення внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »», яким зупинено внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »» та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, випущених ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », на строк до усунення порушення та заборонено професійним учасникам ринку цінних паперів, що здійснюють депозитарну діяльність, вносити зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ».

В теперішній час, для забезпечення повного, всебічного та неупередженого проведення досудового розслідування в кримінальному провадженні у органу досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів та інформації, які становлять банківську таємницю щодо відкриття рахунків в цінних паперах відкритих в установах, що надають послуги із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери, документів щодо розміщення цінних паперів, зарахування цінних паперів, руху цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переказ цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переведення цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), проведення операцій, пов`язаних із встановленням та зняттям обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами, реєстр власників іменних цінних паперів, розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, переказ цінних паперів та/або переказ прав на цінні папери та прав за цінними паперами, списання цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами).

Досудовим розслідуванням встановлено, що вищевказаними суб`єктами підприємницької діяльності для протиправної діяльності були залучені інші суб`єкти господарювання, а саме:

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 );

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 );

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 »», (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 );

- ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 );

- ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 );

- ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 );

- ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_2 );

- ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ).

Слідчий в клопотанні зазначив, що вилучення зазначених у клопотанні документів надасть можливість органу досудового розслідування здійснити їх огляди, проаналізувати та долучити до матеріалів кримінального провадження в якості доказу обставин, які мають значення у кримінальному провадженні. У зв`язку із чим, в теперішній час в інший спосіб органу досудового розслідування неможливо отримати відомості, які містяться в документах щодо руху коштів по рахунках, відкритих у зазначених банківських установах.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8, 9 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи, державну таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161,162 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

На підставі викладеного, ст. 22, 26, 108, ст.ст.160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя,

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл слідчим групи слідчих Головного слідчого управління Національної поліції України: ОСОБА_3 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 ОСОБА_17 , ОСОБА_18 на тимчасовий доступ до інформації та копій документів, що містять відомості, які можуть становити банківську (комерційну) таємницю, з можливістю їх вилучення, за період часу з 01.01.2005 по дату постановлення ухвали, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_12 , код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , щодо взаємовідносин на ринку цінних паперів між ПрАТ (ВАТ) « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 »» (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_2 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), юридичною особою за законодавством Сполучених Штатів Америки компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ), а саме:

- інформацію в електронному (у форматі: «.xlsx») та паперовому вигляді щодо розміщення цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), зарахування цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), реєстр руху цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переказ цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), купівлі-продажу цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переведення цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), проведення операцій, пов`язаних із встановленням та зняттям обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами, реєстр власників іменних цінних паперів, виписки з рахунків у цінних паперах, розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, переказ цінних паперів та/або переказ прав на цінні папери та прав за цінними паперами, списання цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами) із обов`язковим зазначенням повних даних набувачів права власності на цінні папери, електронний журнал прийнятих даних, за період з 01.01.2005 по дату виконання ухвали слідчого судді;

- документи про квартальні, нерегулярні звіти із змінами та доповненнями, довідки про обсяг укладених та виконаних договорів, аудиторські висновки, довідки про показники фінансового стану, довідки аналітичної роботи, висновків за результатами моніторингу, перевірки, аналізу проведених операцій, за період з 01.01.2005 по дату виконання ухвали слідчого судді;

- документів про відкриття, закриття рахунків в цінних паперах(та інших рахунків які відкриті в установі та належать зазначеним вище юридичним та фізичним особам), заяв та додатків до них, картки із зразками підписів та відбитками печатки, договори та додатки до них, договори на здійснення розрахунково-касового обслуговування, акти прийому-передачі виконаних робіт (надання послуг), копії паспортів, ідентифікаційних кодів, повідомлень, свідоцтв, довідок, платіжних доручень, меморіальних ордерів, чекових книжок, грошових чеків, довіреностей, прибуткових та видаткових касових ордерів, що підтверджують зняття, внесення та переказ цінних паперів, договорів розрахунку цінними паперами, договорів позики з додатками та документів щодо їх обслуговування, заяв на покупку або продаж цінних паперів, контрактів з підприємствами нерезидентами, розпоряджень, довіреностей, платіжних доручень та меморіальних ордерів, договорів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху цінних паперів за період з 01.01.2005 по дату виконання ухвали слідчого судді;

- інформацію в електронному та паперовому вигляді про проведення моніторингу по операціям, що підлягають фінансовому моніторингу з доданням підтверджуючих документів, (договори, акти прийому - передачі, договори комісії, накладні, акти та інші документи які подавались до ІНФОРМАЦІЯ_12 у якості підтвердження здійснення фінансових операцій що підлягають фінансовому моніторингу), за період з 01.01.2005 по дату виконання ухвали слідчого судді.

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1