УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 жовтня 2022 року м. Київ

Слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 за участю секретаря ОСОБА_2 розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , погоджене прокурором третього відділу управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами безпеки Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, у кримінальному провадженні, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000268 від 30.07.2021 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 200, ч. 3 ст. 209 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_5 звернулася до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором третього відділу управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами безпеки Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № №0000268 від 30.07.2021 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 200, ч. 3 ст. 209 КК України.

У клопотанні слідчий вказує, що 3 відділом 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000268, відомості про яке внесені 30.07.2021 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 200, ч. 3 ст. 209 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що в 2020 році, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДР НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР НОМЕР_2 ), за попередньою змовою групою осіб, під час оформлення документів щодо купівлі-продажу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », здійснили підробку документів на переказ грошових коштів, для подальшого здійснення фінансових операцій спрямованих на штучне поповнення статутного капіталу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Крім того, в 2020 році, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », за попередньою змовою групою осіб, під час оформлення документів щодо купівлі-продажу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », усвідомлюючи, що своїми умисними діями штучно поповнюють статутний капітал ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », вчинили фінансові операції пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом (вчинення дій, спрямованих на використання коштів незаконного походження).

Так, протягом 15-18 вересня 2020 року, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » здійснили між собою фінансові операції циклічно по колу 39 разів (у сумах 0,50 млн. грн. та 0,19 млн. грн.), завдяки чому поповнено статутний капітал ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на загальну суму 19,19 млн. грн., що в свою чергу може свідчити про проведення фінансових операцій пов`язаних з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом (вчинення дій, спрямованих на використання коштів незаконного походження).

Також, у відповідності до наявної інформації, отриманої під час досудового розслідування, Держфінмоніторингом отримано 188 повідомлень від суб`єктів первинного фінансового моніторингу щодо фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, проведених за участю ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДР НОМЕР_3 ), за період з 11.03.2015 по 04.02.2021, на загальні суми 17,55 млн. євро та 304,50 млн. грн., що в загальному еквіваленті складає 831,56 млн. грн.

Крім того, встановлено, що у вказаній протиправній діяльності, серед інших, використовуються « ІНФОРМАЦІЯ_5 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДР НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДР НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДР НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДР НОМЕР_9 ). Так, з рахунків та на рахунки вказаних суб`єктів господарської діяльності перераховувалися грошові кошти від/на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », призначення платежів: «за договором позики», «за частку у статутному капіталі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », «забезпечувальний платіж частини частки у статутному капіталі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », «за майнові права», «надання поворотної безвідсоткової і фінансової допомоги», «надання благодійної пожертви», що може свідчити про проведення фінансових операцій пов`язаних з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом (вчинення дій, спрямованих на використання коштів незаконного походження).

З огляду на викладене, з метою підтвердження чи спростування вказаних фактів, виникла необхідність у отримання руху коштів по банківських рахунках

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ІНФОРМАЦІЯ_12 (код ЄДР НОМЕР_10 ).

Разом з тим, в ході досудового розслідування встановлено, що на даний час у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_11 ) відкриті та обслуговуються банківські рахунки наступних суб`єктів господарської діяльності:

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР НОМЕР_2 ): № 4859 від 21.06.2013 (код валюти 840), № НОМЕР_12 від 21.06.2013 (код валюти 978), № НОМЕР_13 від 21.06.2013 (код валюти 980), № НОМЕР_14 від 16.03.2016 (код валюти 980), № НОМЕР_15 від 21.06.2013 (код валюти 840), № НОМЕР_16 від 21.06.2013 (код валюти 978), № НОМЕР_17 від 21.06.2013 (код валюти 980), № НОМЕР_18 від 16.03.2016 (код валюти 980), № НОМЕР_19 від 19.01.2021 (код валюти 980), № НОМЕР_20 від 19.01.2021 (код валюти 840), № НОМЕР_21 від 19.01.2021 (код валюти 978), № НОМЕР_22 від 19.01.2021 (код валюти 980);

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР НОМЕР_5 ): № НОМЕР_23 від 12.04.2018 (код валюти 980), № НОМЕР_24 від 21.09.2018 (код валюти 980);

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР НОМЕР_7 ): № НОМЕР_25 від 06.12.2018 (код валюти 980), № НОМЕР_26 від 06.12.2018 (код валюти 980), № НОМЕР_27 від 06.12.2018 (код валюти 980), № НОМЕР_28 від 24.01.2019 (код валюти 980), № НОМЕР_29 від 24.01.2019 (код валюти 980), № НОМЕР_30 від 24.01.2019 (код валюти 980), № НОМЕР_31 від 24.01.2019 (код валюти 980);

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДР НОМЕР_9 ): № НОМЕР_32 від 18.02.2019 (код валюти 980), № НОМЕР_33 від 18.02.2019 (код валюти 980), № НОМЕР_34 від 06.09.2019 (код валюти 980), № НОМЕР_35 від 07.12.2020 (код валюти 980), № НОМЕР_36 від 19.01.2021 (код валюти 980), № НОМЕР_37 від 19.01.2021 (код валюти 980), № НОМЕР_38 від 19.01.2021 (код валюти 980).

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформацію щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Разом з тим, ст. 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Крім того, відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах, серед іншого, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Зазначена інформація та документи щодо діяльності та фінансового стану зазначених суб`єктів господарювання мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази протиправної діяльності осіб, причетних до вчинення розслідуваних злочинів.

Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати зазначену вище інформацію неможливо, у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких документів з можливістю їх вилучення у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_11 ).

Разом з тим, у випадку повідомлення про розгляд даного клопотання особу, у володінні якої знаходяться вказані документи, існує реальна загроза їх заміни або знищення, з метою зашкодити проведенню досудового розслідування. У зв`язку з цим вбачається за необхідне провести розгляд даного клопотання без повідомлення особи, у володінні якої знаходяться вказані вище документи.

В судове засідання слідчий не з`явилася, надала заяву про розгляд клопотання за її відсутності та підтримання клопотання в повному обсязі.

У відповідності до ч.2 ст. 163 КПК України розгляд клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів здійснюється без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Вирішуючи питання про наявність чи відсутність підстав для задоволення клопотання, здійснюючи судовий контроль за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні, слідчий суддя приходить до висновку, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.

Слідчим суддею встановлено, що Головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування, у кримінальному провадженні № 0000268, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 30.07.2021 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 200, ч.3 ст. 209 КК України.

Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації.

Відповідно з ч.ч.1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до вимог ч.2 ст. 160 КПК України, у клопотанні про тимчасовий доступ до речей і документів зазначаються: короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

Положеннями до ч. 6 ст. 163 КПК України передбачено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім об ставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як вбачається з матеріалів клопотання інформація, речі та документи, які необхідні для проведення досудового розслідування, перебувають у володінні АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_13 ".

Враховуючи зміст клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя вважає, що стороною кримінального провадження доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 159, 160, 163-166, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

П О С Т А Н О В И В:

Клопотання старшого слідчого 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , погоджене прокурором третього відділу управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами безпеки Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, у кримінальному провадженні, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000268 від 30.07.2021 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 200, ч. 3 ст. 209 КК України- задовольнити.

Надати старшому слідчому 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 та слідчим, які входять до слідчої групи у кримінальному провадженні № 0000268, а саме: ОСОБА_6 ; ОСОБА_7 ; ОСОБА_8 ; ОСОБА_9 ; ОСОБА_10 ; ОСОБА_11 ; ОСОБА_12 ; ОСОБА_13 ; ОСОБА_14 ; ОСОБА_15 ; ОСОБА_16 ; ОСОБА_17 ; ОСОБА_18 , тимчасовий доступ до документів та відомостей, які становлять банківську таємницю, та знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_11 , АДРЕСА_1 ; АДРЕСА_2 , або інше фактичне місцезнаходження), з можливістю вилучення належним чином завірених їх копій, по рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР НОМЕР_2 ) - № НОМЕР_39 (код валюти 840), № НОМЕР_12 (код валюти 978), № НОМЕР_13 (код валюти 980), № НОМЕР_14 (код валюти 980), № НОМЕР_15 (код валюти 840), № НОМЕР_16 (код валюти 978), № НОМЕР_17 (код валюти 980), № НОМЕР_18 (код валюти 980), № НОМЕР_19 (код валюти 980), № НОМЕР_20 (код валюти 840), № НОМЕР_21 (код валюти 978), № НОМЕР_22 (код валюти 980); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР НОМЕР_5 ) - № НОМЕР_23 (код валюти 980), № НОМЕР_24 (код валюти 980); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР НОМЕР_7 ) - № НОМЕР_25 (код валюти 980), № НОМЕР_26 (код валюти 980), № НОМЕР_27 (код валюти 980), № НОМЕР_28 (код валюти 980), № НОМЕР_29 (код валюти 980), № НОМЕР_30 (код валюти 980), № НОМЕР_31 (код валюти 980); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДР НОМЕР_9 ) - № НОМЕР_32 (код валюти 980), № НОМЕР_33 (код валюти 980), № НОМЕР_34 (код валюти 980), № НОМЕР_35 (код валюти 980), № НОМЕР_36 (код валюти 980), № НОМЕР_37 (код валюти 980) та № НОМЕР_38 (код валюти 980), у період з 01.01.2019 по дату винесення ухвали суду, а саме:

матеріалів справ з юридичного оформлення рахунків вказаного суб`єкта підприємницької діяльності клієнта банку (документів щодо відкриття (закриття) рахунків, договорів на розрахунково-касове обслуговування по даних рахунках, свідоцтв, статутів, установчих договорів, довіреностей, довідок, копій паспортів, документів про видачу банківських карток, опитувальників клієнта (у тому випадку, якщо такий складався), тощо);

карток із зразками підписів та відбитками печаток, копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунками та підписання розрахункових документів);

банківських виписок (роздруківок руху коштів) по рахунках вказаних підприємств в друкованому та електронному вигляді у форматі «Microsoft Excel», з зазначенням: призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та МФО банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу) за період з моменту відкриття рахунків по час винесення вказаної ухвали;

документів щодо операцій у документальному та електронному вигляді

(з відображенням кореспондуючих рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів) за вказаним рахунком;

платіжних доручень, а у випадку їх відсутності, електронних розрахункових документів (реєстрів), що подавались до банку вказаним клієнтом із зазначенням дати і номера платіжного документа, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника та номеру його рахунку, назви та коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) одержувача та номеру його рахунку, назви та коду банку одержувача, суми та призначення платежу;

документів, на підставі яких здійснювались зарахування і списання грошових коштів з вказаних рахунків (SWIFT-повідомлення, кредитні повідомлення, розпорядження бухгалтерії, реєстри, копії цінних паперів, договорів, актів та інших відповідних документів, які відображають фінансову діяльність вищевказаних суб`єктів підприємницької діяльності клієнтів банку);

документів, що свідчать про видачу готівкових коштів, в тому числі заяв на зняття коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки, інших документів;

документів щодо видачі співробітниками банку чекових книжок по вказаних) рахунках, векселів тощо;

відомостей (прізвище, ім`я та по-батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові кошти (у тому випадку, якщо по відповідних рахунках проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаних вище банківських рахунків;

документів щодо встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», із зазначенням відомостей про телефонних абонентів, з яких проводилося з`єднання з банківською установою, договорів щодо надання зазначеною вище банківською установою послуг, пов`язаних з функціонуванням системи «Клієнт-Банк», а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались, технічної документації щодо проведення працівниками відповідної установи встановлення (інсталяції) на ПЕОМ вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції;

виписок з номерами телефонів, ІР - адрес, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між комп`ютером банку і клієнтом, із зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за період з моменту відкриття рахунків по дату проведення тимчасового доступу;

документів щодо проведення фінансового моніторингу операцій по вказаних рахунках, а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо;

копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним(и) вище клієнту(ми) банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта;

документів щодо оренди індивідуальних сейфів вказаним клієнтом.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.

Роз`яснити особі, у володінні якої знаходяться документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2, 3 ст. 165 КПК України зобов`язаний пред`явити особі, у володінні якої знаходяться документи, її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1