Провадження № 1-кс/643/4198/21
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
05.10.2021 слідчий суддя Московського районного суду м. Харкова ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Харкові, погоджене прокурором клопотання начальника відділення СВ Харківського районного управління поліції №2 ГУНП в Харківській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0000034 від 21.05.2021, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 367, ч. 2 ст. 191 КК України,-

ВСТАНОВИВ:
З представлених суду матеріалів вбачається, що в провадженні СВ Харківського районного управління поліції №2 ГУНП в Харківській області перебувають матеріали кримінального провадження №0000034, внесеному до ЄРДР 21.05.2021 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 367, ч. 2 ст. 191 КК України.

На адресу окружної прокуратури надійшло звернення журналіста ОСОБА_4 та Народного депутата України ОСОБА_5 щодо невиконання контрактів із ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » посадовими особами підприємств-контрагентів, що призвело до спричинення збитків.

Під час досудового розслідування встановлено, що АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » укладено контрактні угоди із ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » предметом яких є реабілітація гідроелектростанцій, що входять до структури останнього. За угодами сплачено авансові платежі, однак незважаючи на це, існує затримка виконання вказаних угод, що в свою чергу призводить до фінансових втрат замовника у вигляді штрафних санкцій.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено контрактні угоди із ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » предметом яких є реабілітація гідроелектростанцій, що входять до структури останнього, а саме:

1. UHE/TKNV/C/2-13 від 21.11.2016 щодо реконструкції двої блоків ІНФОРМАЦІЯ_4 , ціна контракту 1,450 млрд. грн;

2. UHE/TFCS1/C/3-13 від 30.12.2016 щодо реконструкції трьох агрегатів (3 радіально-осьові турбіни та 3 генератори) на ІНФОРМАЦІЯ_5 , ціна контракту 475 млн. грн;

3. UHE/TKAP3/C/4-14 від 22.11.2017 щодо реконструкції двох гідроагрегатів (поворотно-лопатеві турбіни та генератори) на ІНФОРМАЦІЯ_6 , ціна контракту 877 млн., грн.

4. UHE/TKAP3/C/4-14 від 22.11.2017 щодо реконструкції двох гідроагрегатів (поворотно-лопатеві турбіни та генератори) на ІНФОРМАЦІЯ_7 , ціна контракту 838 млн., грн;

5. UHE/TKRE/C/8-17 від 14.03.2019 щодо реконструкції поворотно-лопатевих агрегатів на ІНФОРМАЦІЯ_8 , ціна контракту 1,057 млрд грн;

Так, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » як Замовником укладено п`ять контрактних угод із ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » як Виконавцем, предметом яких є проектування, виготовлення, випробування, поставка шеф нагляд за демонтажем, монтажем, що є складовою частиною реконструкції блоків та гідроагрегатів за зазначеними вище контрактами. Тобто, в межах господарських відносин ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » є замовником, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » є генеральним підрядником, ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » є субпідрядником в частині гідрогенераторного обладнання.

Як контрактами між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », так і за контрактами між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » чітко визначені ціна контракту, порядок оплати та коригування ціни, технічні вимоги.

Відповідальність за забезпечення повноти та своєчасності умов контрактів несе АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » як генеральний підрядник.

З метою встановлення об`єктивної істини, до матеріалів кримінального провадження приєднано акт ревізії ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », яку проведено ІНФОРМАЦІЯ_9 також оглянуто акт аудиту ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », якій розміщено у відкритому доступі в мережі Інтернет на сайті ІНФОРМАЦІЯ_9 .

Вивченням, проведеним з метою встановлення причин несвоєчасного виконання замовлень по контрактних угодах встановлено наступне.

У 2020 році частина коштів, яка надійшла від господарської діяльності ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в тому числі кошти одержані від контрактових угод направлені не на виконання договірних зобов`язань підприємства, а використані на фонд оплати праці.

Зокрема, що за підсумками трьох кварталів 2020 року економічний результат діяльності ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » виражався в отриманні чистого збитку в розмірі 360965,0 тис.грн., при тому що затвердженому органом управління основному плановому документі державного підприємства заплановано чистий збиток в розмірі 29558,00 грн., фактичний отриманий чистий збиток за 9 місяців 2020 року перевищував навіть запланований в 12 разів. За валовим прибутком в зазначеному періоді показники фінансового плану ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » виконано на 4%, за сукупними доходами на 31%, за виручкою від реалізації продукції на 29%.

При цьому сума грошових коштів, які спрямовувались на оплату щомісячних премій керівному складу, одноразових заохочувальних виплат, надбавок за виконання особливо важливих завдань, що входить до фонду додаткової заробітної плати керівному складу за 9 місяців 2020 року становить 8205,87 тис. грн. тобто 1,18% від всіх сукупних доходів та 73% від валового прибутку підприємства за весь період та складало 75% від загальної суми витрат на зазначені виплати усім працівникам підприємства.

Таким чином в діях невстановлених службових осіб вбачаються ознаки складу злочину передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України, тобто службової недбалості, що полягає у невиконанні та неналежному виконанні службовими особами своїх службових обов`язків через несумлінне ставлення до них, що спричинило тяжкі наслідки.

Згідно чинного законодавства України одним із передбачених механізмів встановлення в ході досудового розслідування вирішення питань, що потребують спеціальних знань є проведення відповідних судових експертиз, зокрема судово-економічної експертизи, а згідно до чинного кримінально-процесуального законодавства України одним із джерел доказів є саме висновки експертів.

З метою підтвердження висновків зазначених у Акті № 06-11/1 від 07.06.2021 щодо витрачання 8205,87 тис. грн. у період 9 місяців 2020 на виплату заохочувальних виплат керівному складу ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в умовах збиткової діяльності підприємства, а також підтвердження збитковості діяльності ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період 9 місяців 2020, відповідною постановою призначено судово-економічну експертизу.

Збитковість діяльності ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період 9 місяців 2020 року, підтверджена висновком судово-економічної експертизи №24839/21-72 від 16.08.2021.

Окрім цього, в ході проведення досудового розслідування встановлено, що в період зазначеного часу на підприємстві діяв Колективний договір на 2018-2022 роки, схвалений на конференції трудового колективу ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 17.07.2018, з додатком 6 «Положення про преміювання працівників структурних підрозділів ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », яким передбачено діяльність балансової комісії, що є постійно діючим органом, який регулює та приймає рішення з нарахування премій та надбавок працівникам, головою якої є заступник директора з економіки та фінансів.

До повноважень балансової комісії належить:

-п.4.9.2 Приймає рішення щодо встановлення, збільшення, зменшення розміру премій чи її позбавлення за кожним ЦВ (Центр відповідальності за преміювання керівник вищої ланки, який контролює та оцінює роботу підпорядкованих йому структурних підрозділів, інформує Балансову комісію про виконання ними поставлених завдань, планів, та досягнуті результати роботи, надає пропозиції щодо нарахування премій, тощо)

-п.4.9.5 Розглядає питання і надає пропозиції щодо встановлення розмірів і сум премії керівникам групи управління та філії.

-п.4.10.1. Приймає рішення про розміри і суми преміювання у відповідності з показниками і умовами, що передбачені цим Положенням.

-п.4.10.4 Приймає рішення з питань щодо встановлення Працівникам надбавок та доплат, інших заохочувальних виплат, передбачених Колективним договором.

-п.4.10.6 Приймає рішення щодо встановлення загальної суми фонду преміювання за цим Положенням.

В ході проведення обшуку на території АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » виявлено та вилучено протоколи балансової комісії за період 2020-2021 років та встановлено, що ряд персональних надбавок згідно вказаних протоколів нараховувались без жодного обґрунтування.

Зокрема, на підставі протоколу №01/2020 від 29-30 січня 2020 року встановлені персональні надбавки «За високі досягнення у праці» 13 працівникам групи керівників (обл. шифр 201), троє з яких ( ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 ) прийняті на роботу до ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за два тижні до засідання комісії з іспитовим терміном 3 місяці.

Крім цього, протоколом балансової комісії №03/2020 від 26.03.2020 встановлено персональну надбавку «За високі досягнення у праці» у розмірі 50% від окладу, директору по роботі з персоналом і соціальним питанням ОСОБА_9 , яка прийнята на роботу та призначена на посаду 25.03.2020.

Таким чином, посадові особи ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в порушення вимог Колективного договору та «Положення про надбавки працівникам» у період збитковості та невиконання фінансового плану, вчиняли дії спрямовані на заволодіння грошовими коштами фонду заробітної плати на свою користь та на користь третіх осіб.

27.09.2021 прокурором Салтівської окружної прокуратури внесено відомості до ЄРДР за фактом заволодіння грошовими коштами фонду заробітної плати ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на свою користь та на користь третіх осіб, за попередньою кваліфікацією ч.2 ст.191 КК України.

27.09.2021 кримінальне провадження №0000106 за ч. 2 ст. 191 КК України об`єднано з кримінальним провадженням №0000034 за ч. 2 ст. 367 КК України.

На підставі викладеного слідчий звернувся до суду з клопотанням, зазначивши, що з метою встановлення важливих та об`єктивних обставин по даному кримінальному провадженню, а також отримання відомостей, що мають істотне значення для встановлення всіх обставин вчинення кримінального правопорушення, для подальшого встановлення осіб причетних до його вчинення, а також для встановлення збитків завданих кримінальним правопорушенням необхідно отримати тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а саме до: бухгалтерських документів щодо нарахування заробітної плати та надбавок директору по роботі з персоналом і соціальним питанням ОСОБА_9 за період з 25.03.2020 по 13.10.2020, а також документів щодо виплати вказаних нарахувань; посадові обов`язки директора по роботі з персоналом і соціальним питанням ОСОБА_9 ; бухгалтерських документів щодо нарахування заробітної плати та надбавок директору з економічної безпеки ОСОБА_7 за період з 25.01.2020 по 01.09.2021, а також документів щодо виплати вказаних нарахувань; особової справи директора з економічної безпеки ОСОБА_7 ; посадові обов`язки директора з економічної безпеки ОСОБА_7 ; бухгалтерських документів щодо нарахування заробітної плати та надбавок директору з комерційних питань ОСОБА_8 за період з 25.01.2020 по 30.09.2020, а також документів щодо виплати вказаних нарахувань; посадові обов`язки директора з комерційних питань ОСОБА_8 . Вилучена документація в подальшому стане об`єктом судово-економічної експертизи. Вказані відомості мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні та під час судового розгляду, будуть сприяти у встановленні осіб причетних до кримінального правопорушення, а іншим шляхом отримати дану інформацію неможливо.

Крім того, слідчий просить розгляд даного клопотання проводити без виклику та участі володільця зазначених документів у зв`язку з тим, що існують ризики їх зміни або знищення.

Слідчий разом з клопотанням подав заяву про його розгляд у свою відсутність та просив його задовільнити.

Відповідно до ч. 1 ст. 163 КПК України після отримання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд здійснює судовий виклик особи, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, за винятком випадку, встановленого частиною другою цієї статті.

Слідчим в клопотанні доведені ризики, передбачені ч. 2 ст. 163 КПК України, тому розгляд клопотання проводиться без виклику у судове засідання особи, яка володіє відповідною інформацією, речами та документами.

Враховуючи викладене, слідчий суддя вважає, що слідчим дотримані вимоги ч. 2 ст. 160, ч. 5 ст. 163 КПК України, клопотання є обґрунтованим, доведена наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні й вказані документи перебувають у володінні зазначеного товариства, містять охоронювану законом таємницю, тому задовольняє клопотання у повному обсязі.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 163-166 КПК України, -
УХВАЛИВ:
Клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити.

Надати начальнику відділення СВ Харківського районного управління поліції №2 ГУНП в Харківській області ОСОБА_3 та прокурору Салтівської окружної прокуратури м. Харкова ОСОБА_10 дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення належним чином завірених копій:

-бухгалтерських документів щодо нарахування заробітної плати та надбавок директору по роботі з персоналом і соціальним питанням ОСОБА_9 за період з 25.03.2020 по 13.10.2020, а також документів щодо виплати вказаних нарахувань;

-посадових обов`язків директора по роботі з персоналом і соціальним питанням ОСОБА_9 ;

-бухгалтерських документів щодо нарахування заробітної плати та надбавок директору з економічної безпеки ОСОБА_7 за період з 25.01.2020 по 01.09.2021, а також документів щодо виплати вказаних нарахувань;

-Особової справи директора з економічної безпеки ОСОБА_7 ;

-посадових обов`язків директора з економічної безпеки ОСОБА_7 ;

-бухгалтерських документів щодо нарахування заробітної плати та надбавок директору з комерційних питань ОСОБА_8 за період з 25.01.2020 по 30.09.2020, а також документів щодо виплати вказаних нарахувань;

-посадові обов`язки директора з комерційних питань ОСОБА_8 .

Строк дії ухвали до 05.11.2021.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала остаточна і оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1