Провадження №1-кс/523/3344/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25.08.2020 року слідчий суддя Суворовського районного суду м. Одеси ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання слідчого Суворовського ВП в м. Одесі ГУНП України в Одеській області ОСОБА_3 погодженого прокурором Одеської місцевої прокуратури №4 про надання тимчасового доступу до речей і документів у кримінальному провадженні за №0002316, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань від 25.07.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 191 ч.1 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

Згідно клопотання слідчого, досудовим розслідуванням встановлено, що 16.06.2020 року ревізійною комісією ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у відділенні № НОМЕР_1 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , виявлено невідповідність фактичної наявності готівки, яка знаходиться в сховищі та у підзвіті касових працівників відділення, даним обліку.
За даним фактом відомості за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 191 ч.1 КК України 25.07.2020 року були внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0002316.

В ході проведення досудового розслідування встановлено, що на підставі наказу № 773 від 15.06.2020р. «Про проведення раптової ревізії каси/ ІНФОРМАЦІЯ_2 » відділення № НОМЕР_1 у м. Одесі (далі відділення) ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (далі Банк або ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») та надання членам ревізійної комісії з проведення раптової ревізії вільного доступу до грошового сховища/приміщення операційної каси/банкомату відділення ревізійною комісією у складі: керівник та член ревізійної комісії начальник Управління внутрішнього аудиту ОСОБА_4 , член комісії директор ІНФОРМАЦІЯ_4 ОСОБА_5 (далі - ревізійна комісія Банку), було проведено 16.06.2020р. протягом дня раптову ревізію готівкових коштів та інших цінностей, що зберігаються в грошовому сховищі та приміщенні операційної каси відділення та складений акт ревізії цінностей від 16.06.2020р., згідно якого було виявлено невідповідність фактичної наявності готівки, яка знаходиться в сховищі та у підзвіті касових працівників відділення, даним обліку. При перерахунку готівкових коштів ревізійна комісія Банку виявила недостачу готівкових коштів у підзвіті завідувача каси відділення ОСОБА_6 в розмірі 283,97 гривень та 15 863,00 доларів США.
Відповідно до Інструкції з організації роботи щодо здійснення касових операцій у ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », затвердженої протоколом Правління Банку № 271219/01 від 27.12.2019р. (далі Інструкція), Банк наказом призначає відповідальних осіб сховища цінностей (не менше двох), на яких покладаються обов`язки щодо зберігання готівки операційної каси та інших цінностей у сховищі цінностей/сейфах, що використовуються як сховища. Згідно наказу № 443/2 від 06.05.2019р. на час ревізії особами, які мали право на відкриття та закриття сховища цінностей Відділення були: ОСОБА_7 керуючий Відділення; ОСОБА_6 завідувач каси Відділення.
На підставі укладеного між Банком та ОСОБА_7 . Договору №04-19/171 про повну індивідуальну матеріальну відповідальність від 10.10.2018р., ОСОБА_7 бере на себе повну матеріальну відповідальність за безпеку збереження довірених йому Банком матеріальних цінностей.
Відповідно до укладеного між Банком та ОСОБА_6 . Договору №04-19/18 про повну індивідуальну матеріальну відповідальність від 05.02.2019р., ОСОБА_6 несе повну матеріальну відповідальність за безпеку збереження довірених їй Банком матеріальних цінностей.
Згідно з Інструкцією обов`язками осіб, відповідальних за збереження цінностей, є контроль за дотриманням правильності формування, повнотою вкладення і правильністю розміщення готівки та інших цінностей на зберігання до сховища цінностей, звіркою відповідності залишків цінностей даним бухгалтерського обліку, дотриманням порядку зберігання готівки та інших цінностей.
При закритті сховища цінностей, для звірки залишку готівки і цінностей, відповідальні особи за збереження цінностей, кожний особисто, перевіряють фактичну наявність готівки та інших цінностей.

У разі розходжень між залишком готівки у касі і обліковими даними в присутності відповідальних осіб за збереження цінностей проводиться перерахунок готівкових коштів та цінностей (поаркушно, а монет за кружками) та звірка з даними бухгалтерського обліку.
Обов`язками матеріально відповідальної особи за збереження цінностей (завідувача каси або касового працівника, який виконує обов`язки завідувача каси) є приймання в установленому порядку від касирів відділення цінностей та касових документів після закінчення роботи, перерахування готівки, сформованої в установленому нормативно-правовими актами порядку, зведення каси - визначення залишків готівки та інших цінностей на кінець дня, розміщення цінностей у сховищі, отримання готівки та інших цінностей зі сховища на початку операційного дня, видача цінностей касирам відділення для здійснення касових операцій.
Згідно з письмовими поясненнями від 18.06.2020р. керуючого Відділенням ОСОБА_7 в зв`язку з черговою відпусткою заступника керуючого Відділенням ОСОБА_8 , яка була відповідальною особою за відкриття та закриття сховища цінностей Відділення, відповідно до наказу № 687-од від 03.06.2020р. було проведено ревізію цінностей, контрольний поаркушний перерахунок грошових коштів і цінностей, що знаходяться в сховищі цінностей Відділення. Також 03.06.2020р. ключ від сейфового сховища Відділення був переданий керуючому Відділенням ОСОБА_7 на час відпустки заступника керуючого ІНФОРМАЦІЯ_5 ОСОБА_8 .
Відповідно до Акту ревізії цінностей що знаходяться у сейфовому сховищі № ІНФОРМАЦІЯ_6 ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від 03.06.2020р. всі цінності, які зберігалися в сейфовому сховищі, були в наявності. 15.06.2020 року при зведенні каси недостачі виявлено не було.
Несанкціонованого доступу до Відділення, касового вузла Відділення чи сейфу, який використовується як сховище, не було, крім доступу, що мали керуючий Відділенням ОСОБА_7 та завідувач каси Відділення ОСОБА_6 (з врахуванням того, що заступник керуючого Відділенням ОСОБА_8 перебувала у відпустці з 03.06.2020р. по 19.06.2020р. включно).
В своїх письмових пояснення ОСОБА_7 від 18.06.2020р. визнав, що зведення операційної каси Відділення по завершенню робочого дня було формальним, звірка фактичної наявності готівки та цінностей у сейфовому сховищі не проводилася, так як він повністю довіряв завідувачу каси ОСОБА_6 , яка проводила дану звірку самостійно. Пояснив, що свій ключ від сховища цінностей зберігав в шухляді тумбочки, яка знаходилася в касі, де встановлений сейф, що використовується як сховище цінностей. В даній касі працював касир Відділення ОСОБА_9 яка була в відпустці з 03.06.2020р. до 08.06.2020р.
Яким чином могла виникнути така недостача та коли могли зникнути готівкові кошти ОСОБА_7 відповісти ревізійній комісії Банку не зміг, але припустив, що грошові кошти могли зникнути в період з 03.06.2020 року по 16.06.2020р., так як 03.06.2020р. всі цінності на Відділенні були в повному обсязі, про що є Акт ревізії цінностей, що знаходяться в сейфовому сховищі № 1 Відділення від 03.06.2020 року. Також ОСОБА_7 зазначив, що нікого з своїх підлеглих не підозрює в крадіжці грошових коштів. Помилкову передачу такої суми клієнтам також не допускає, тому що в вищезазначений період була лише одна операція з продажу значної суми доларів США іншому банку.
Як зазначила в своїх письмових пояснення від 18.06.2020р. завідувач каси ОСОБА_6 02.06.2020 року, в зв`язку з відпусткою заступника керуючого Відділенням ОСОБА_8 було проведено ревізію каси 03.06.2020 року. Відповідно до Акту ревізії від 03.06.2020 року всі цінності в грошовому сховищі були в наявності. В той же час, 16.06.2020 року при проведенні раптової ревізії ревізійною комісією Банку в сховищі цінностей Відділення було виявлено недостачу готівкових коштів в сумі 15 863,00 доларів США та 283,97 гривень. Пояснити недостачу готівкових коштів в сховищі цінностей ОСОБА_6 не змогла. Також ОСОБА_6 пояснила, що при зведенні каси нею допускалися порушення нормативних документів Національного банку України та Банку, зведення операційної каси з її боку було формальним, грошові кошти, що знаходилися в сховищі цінностей нею не перераховувалися. Свій ключ від сховища цінностей зберігала в шухляді тумбочки, яка знаходилася в касі, де розміщено робоче місце касира ОСОБА_10 . Там же й зберігався ключ керуючого Відділення ОСОБА_7 .
В своїх письмових поясненнях від 18.06.2020р. ОСОБА_6 , як варіант допустила, що готівкові кошти вона могла необережно скинути до урни, і вони були викинуті разом зі сміттям, та визнала, що при роботі допускала халатність.
В порушення вимог Інструкції, завідувач каси ОСОБА_6 для фіксування сум коштів, які касири передають протягом дня один одному використовувала одну (загальну) книгу у гривні та одну (загальну) у валюті. Ці Книги касирів містили останній запис із підписами стосовно коштів, які касири Відділення передавали один одному протягом дня, датований 11.06.2020р. (за 15.06.2020 один запис із підписом). Отже у день проведення ревізії (16.06.2020р.) завідувач каси ОСОБА_6 передавала кошти іншому касиру без одночасного отримання підпису касиру на підтвердження цього факту. Вказані вище фактичні обставини підтверджуються даними Акту ревізії цінностей від 16.06.2020р.
Відповідно до прибуткового касового ордеру № 19487 від 17.06.2020р., ОСОБА_6 погасила недостачу готівкових коштів в розмірі 283,97 гривень та в розмірі 53,00 долари США на підставі меморіального ордеру № 5476952 від 30.06.2020р.

Касир ОСОБА_9 в своїх письмових поясненнях від 18.06.2020р. зазначила, що кожного ранку получала від завідувача каси ОСОБА_6 під звіт готівкові кошти. В більшості випадків це були «хвости» з попереднього дня. Якщо на протязі дня потрібно було підкріплення, то вона просила готівкові кошти в завідувача каси ОСОБА_6 і та дозволяла їй брати готівкові кошти із сховища цінностей самостійно, так як обидва ключі були в шухляді тумбочки, яка була в касі де було її робоче місце. Для себе ОСОБА_9 вела записи на аркуші паперу, а після зведення каси операційного дня, записи за день вона знищувала. При зведенні операційної каси за день, вона перераховувала готівкові кошти, отримані за робочий день та передавала їх завідувачу каси ОСОБА_6 для подальшого зведення каси. ОСОБА_6 інколи перевіряла і вибірково перераховувала повернуті касиром ОСОБА_9 готівкові кошти, зауважень від завідувача каси не поступало. В кінці робочого дня інколи допомагала завідувачу каси проводити перерахунок готівкових коштів, а саме гривні, які знаходилися в сховищі цінностей. ОСОБА_6 називала суми, а вона лише набирала суму цифрами на калькуляторі та підраховувала загальну суму коштів. Іноземну валюту ОСОБА_6 перераховувала самостійно. Хто міг здійснити крадіжку грошових коштів касир ОСОБА_9 не знає, нікого не підозрює.
Наведені вище обставини дають Банку підстави стверджувати, що зникнення готівкових грошових коштів з Банку могло відбутися внаслідок грубого порушення завідувачем каси Відділення ОСОБА_6 покладених на неї трудових обов`язків, невиконанням нею нормативних актів Національного банку України та внутрішніх нормативних документів Банку, незабезпечення збереження довірених їй матеріальних цінностей, відсутності належного контролю за роботою каси Відділення щодо зведення операційної каси, що призвело до заподіяння Банку матеріальної шкоди в особливо великих розмірах, що складає 15 810,00 доларів США (з врахування часткового погашення ОСОБА_6 недостачі в сумі 53,00 долари США).
У своєму клопотанні слідчий просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у розпорядженні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_2 , а саме: до відомостей, які становлять банківську таємницю, а саме: особової справи ОСОБА_7 (зокрема наказ про призначення, наказ про звільнення, посадова інструкція та договір про повну матеріальну відповідальність); всіх матеріалів службових перевірок, які проводилися відносно ОСОБА_7 ; наказу № 773 від 15.06.2020 «Про проведення раптової ревізії каси/ ІНФОРМАЦІЯ_2 »; акту ревізії цінностей від 16.06.2020; додатку № 1 до Акту ревізії цінностей від 16.06.2020; наказу № 443/2 «Про надання права на відкриття та закриття сховища цінностей» від 06.05.2019; наказу № 65-п «Про переведення ОСОБА_6 » від 05.02.2019; наявних пояснень ОСОБА_11 ; акту ревізії цінностей, що знаходяться у сейфовому сховищі № 1 Відділення № 56 у м. Одесі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 03.06.2020; особової справи ОСОБА_6 (зокрема наказ про призначення, наказ про звільнення, посадова інструкція та договір про повну матеріальну відповідальність); всіх матеріалів службових перевірок, які проводилися відносно ОСОБА_6 ; наявних пояснень ОСОБА_6 ; прибуткового касового ордеру № 19487 від 17.06.2020; меморіального ордеру № 5476952 від 30.06.2020; особової справи ОСОБА_9 (зокрема наказ про призначення, наказ про звільнення (у разі наявності), посадова інструкція та договір про повну матеріальну відповідальність); всіх матеріалів службових перевірок, які проводилися відносно ОСОБА_9 ; наявних пояснень ОСОБА_9 ; інших документів, що стосуються виявлення факту нестачі у Відділення № НОМЕР_1 у м. Одесі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; інструкції або положення щодо правил користування сховища цінностей Відділення № НОМЕР_1 у м. Одесі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; інших документів, в яких містяться підписи ОСОБА_7 , ОСОБА_6 , ОСОБА_9 (не менше 15 зразків підписів кожного із вищевказаних осіб); документи , що посвідчують особу- ОСОБА_7 (копія паспорту на ідентифікаційного коду); документів, що посвідчують особу - ОСОБА_6 (копія паспорту та ідентифікаційного коду); документів, що посвідчують особу - ОСОБА_9 (копія паспорту та ідентифікаційного коду); копії книги (журналу), в якій фіксуються суми грошових коштів, які касири передають кожного дня один одному (книга у гривні та книга у валюті); фото, -відео та аудіо матеріалів щодо фіксації приміщення каси Відділення № НОМЕР_1 у м. Одесі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період часу з 01.06.2020 по 16.06.2020, з метою всебічного, повного та неупередженого дослідження обставин у кримінальному провадженні.
В судове засідання прокурор Одеської місцевої прокуратури №4 не з`явився, однак надав до суду заяву, в якій просить розглянути клопотання без його участі та задовольнити його.
Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність підстав вважати, що вказані речі та документи можуть сприяти встановленню істини по справі, суд вважає за необхідне задовольнити клопотання та надати слідчому Суворовського ВП в м. Одесі ГУНП України в Одеській області ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у розпорядженні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 .
На підставі ст. 163 ч.2 КПК України, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації, розгляд даного клопотання необхідно проводити без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, та з метою досягнення дієвості кримінального провадження.

Керуючись ст.ст. 163165, 309, 369372, 395 КПК України, слідчий суддя,

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання слідчого Суворовського ВП в м. Одесі ГУНП України в Одеській області ОСОБА_3 задовольнити.

Надати дозвіл слідчому СВ Суворовського ВП в м. Одесі ГУНП в Одеській області лейтенанту поліції ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи, або за дорученням ВКП Суворовського ВП в м. Одесі ГУНП в Одеській області на тимчасовий доступ до наявних у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_2 , відомостей, які становлять банківську таємницю, а саме:

- особової справи ОСОБА_7 (зокрема наказ про призначення, наказ про звільнення, посадова інструкція та договір про повну матеріальну відповідальність); всіх матеріалів службових перевірок, які проводилися відносно ОСОБА_7 ; наказу № 773 від 15.06.2020 «Про проведення раптової ревізії каси/ ІНФОРМАЦІЯ_2 »; акту ревізії цінностей від 16.06.2020; додатку № 1 до Акту ревізії цінностей від 16.06.2020; наказу № 443/2 «Про надання права на відкриття та закриття сховища цінностей» від 06.05.2019; наказу № 65-п «Про переведення ОСОБА_6 » від 05.02.2019; наявних пояснень ОСОБА_11 ; акту ревізії цінностей, що знаходяться у сейфовому сховищі № 1 Відділення № 56 у м. Одесі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 03.06.2020; особової справи ОСОБА_6 (зокрема наказ про призначення, наказ про звільнення, посадова інструкція та договір про повну матеріальну відповідальність); всіх матеріалів службових перевірок, які проводилися відносно ОСОБА_6 ; наявних пояснень ОСОБА_6 ; прибуткового касового ордеру № 19487 від 17.06.2020; меморіального ордеру № 5476952 від 30.06.2020; особової справи ОСОБА_9 (зокрема наказ про призначення, наказ про звільнення (у разі наявності), посадова інструкція та договір про повну матеріальну відповідальність); всіх матеріалів службових перевірок, які проводилися відносно ОСОБА_9 ; наявних пояснень ОСОБА_9 ; інших документів, що стосуються виявлення факту нестачі у Відділення № НОМЕР_1 у м. Одесі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; інструкції або положення щодо правил користування сховища цінностей Відділення № НОМЕР_1 у м. Одесі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; інших документів, в яких містяться підписи ОСОБА_7 , ОСОБА_6 , ОСОБА_9 (не менше 15 зразків підписів кожного із вищевказаних осіб); документи, що посвідчують особу - ОСОБА_7 (копія паспорту на ідентифікаційного коду); документів, що посвідчують особу - ОСОБА_6 (копія паспорту та ідентифікаційного коду); документів, що посвідчують особу - ОСОБА_9 (копія паспорту та ідентифікаційного коду); копії книги (журналу), в якій фіксуються суми грошових коштів, які касири передають кожного дня один одному (книга у гривні та книга у валюті); фото, -відео та аудіо матеріалів щодо фіксації приміщення каси Відділення № НОМЕР_1 у м. Одесі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період часу з 01.06.2020 по 16.06.2020.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Строк дії ухвали складає 2 місяці з дня її проголошення.

Слідчий суддя: ОСОБА_1