Справа № 645/6961/18
Провадження № 1-кс/645/3350/19
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 листопада 2019 року Фрунзенський районний суд м. Харкова у складі:
слідчого судді - ОСОБА_1 ,
секретар судового засідання ОСОБА_2 ,
за участю прокурора ОСОБА_3 ,
розглянув в залі судових засідань в приміщенні суду клопотання слідчого СВ Немишлянського ВП ГУ НП в Харківській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000096 від 03 липня 2018 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.191, ч.1 ст.366 КК України, -
в с т а н о в и в:

Слідчий СВ Немишлянського ВП ГУ НП в Харківській області старший лейтенант поліції ОСОБА_4 за погодженням з прокурором Харківської місцевої прокуратури № 3

ОСОБА_3 , звернувся до суду з клопотанням про надання йому особисто та Харківської місцевої прокуратури №3 ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів з можливістю наступного вилучення належним чином завірених копій документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: наказів керівника ІНФОРМАЦІЯ_2 щодо залучення штатних працівників до виконання робіт за програмами КПКВК 1201220, КПКВК 1201440; штатних розписів працівників ІНФОРМАЦІЯ_2 за період з липня 2017 по грудень 2018 року; табелів обліку робочого часу, посадових інструкцій, відомостей нарахування заробітної плати, документів, що підтверджують виплати за виконані роботи працівниками НДІ мікрографії, які залучалися до виконання вищезазначених договорів з розроблення нормативних документів за період з липня 2017 по грудень 2018 та отримували заробітну плату з коштів загального фонду НДІ мікрографії; переліку обладнання (як власного, так і орендованого), яке використовувалось працівниками НДІ мікрографії, за договорами підряду згідно з вищевказаними договорами; видаткових касових ордерів або банківських виписок (у разі перерахування на карткові рахунки), що підтверджують виплату грошових коштів за договорами підрядів, укладених НДІ мікрографії, як із штатними працівниками, так і фізичними особами, які залучались до виконання вищезазначених договорів; переліку затверджених науково-дослідних тем НДІ мікрографії на 2017 та 2018 роки та звітів в розрізі статей витрат по вказаним темам, наказу про облікову політику НДІ мікрографії, яка діяла упродовж 2017-2018 років, відомостей (карток) нарахування заробітної плати працівників НДІ мікрографії за 2017-2018 роки, касових книг НДІ мікрографії з додатками за 2017-2018 роки, первинних документів з перерахування заробітної плати на карткові рахунки працівників НДІ мікрографії за 2017-2018 роки.

В обґрунтування клопотання слідчий зазначав, що 03.07.2018 Харківською місцевою прокуратурою №3 внесено відомості за заявою ОСОБА_5 щодо можливих неправомірних дій посадових осіб НДІ мікрографії до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000096 за ознаками злочинів, передбачених ч. 3 ст. 191, ч. 1 ст. 366 КК України.

Як зазначено у клопотанні, під час досудового розслідування у кримінальному провадженні встановлено, що у 19.10.2017 ОСОБА_6 призначено на посаду директора ІНФОРМАЦІЯ_1 (далі НДІ мікрографії).

У відповідності до розподілу функціональних обов`язків між директором НДІ мікрографії ОСОБА_6 та його заступниками, що передбачено Додатком 1 до наказу директора НДІ мікрографії від 15.12.2017 №74 до завдань та обов`язків останнього на посаді входить: укладати договори та інші контракти від імені Інституту; розпоряджатись коштами і майном Інституту відповідно до Законодавства України; затверджувати структуру Інституту, положення про структурні підрозділи та визначати функціональні обов`язки працівників, приймати на роботу та звільняти з роботи працівників Інституту та інше.

Таким чином, директор НДІ мікрографії ОСОБА_6 обіймав посаду пов`язану з виконанням організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських обов`язків, та відповідно є службовою особою.

Згідно зі Статутом, затвердженим Наказом ІНФОРМАЦІЯ_3 від 28.04.2012 №80 (у редакції наказу ІНФОРМАЦІЯ_3 від 03.07.2017 №41), НДІ мікрографії є юридичною особою, державною науковою установою, яка належить до сфери управління ІНФОРМАЦІЯ_3 (далі - ІНФОРМАЦІЯ_4 ), має статус неприбуткової бюджетної установи, діє на основі законодавства України та Статуту, затвердженого Укрдержархівом.

Управління НДІ мікрографії здійснює його директор, який вирішує питання провадження Інститутом діяльності відповідно до статутних завдань, відповідає за результати діяльності Інституту перед Укрдержархівом, вирішує інші питання, що згідно із законодавством, Статутом і контрактом належать до його компетенції.

Так, під час досудового розслідування встановлено, що між Державним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (далі - ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 »,) та НДІ мікрографії, було укладено 36 договорів на виконання робіт з розроблення нормативних документів, предметами яких було надання послуг у сфері наукових досліджень та експериментальних розробок згідно з Програмою робіт з національної стандартизації на загальну суму 1 663 500,00 грн, а саме: за період з 01.07.2017 по 30.10.2017 було укладено 20 договорів на загальну суму 799 600,00 грн та з 01.05.2018 по 31.07.2018 укладено 16 договорів на загальну суму 863 900,00 гривень.

Крім того встановлено, що всі вищезазначені Договори укладені за ідентичними розділами та змістом, особливості мають лише за темами завдань, назвою науково-дослідних робіт, терміну їх проведення та вартістю.

Так, відповідно до п.п. 2.1, 2.2 Договорів, НДІ мікрографії повинен виконати передбачену Договором науково-дослідну роботу, якість якої відповідає умовам, установленим Технічним завданням, який є невід`ємною частиною до кожного Договору. Приймання та оцінка науково-дослідної роботи здійснюється відповідно до вимог технічного завдання.

Джерело фінансування виконання робіт - кошти держбюджету, за КГЖВК 1201220 „Послуги щодо технічного випробування й аналізування (далі - КПКВК 1201220) або за КГЖВК 1201440 „Виконання програми Сприяння взаємній торгівлі шляхом усунення технічних бар`єрів у торгівлі між Україною та ІНФОРМАЦІЯ_7 (далі - КПКВК 1201440) ( п.3.2 Договорів).

Ціна кожного Договору визначається згідно з Протоколом погодження договірної ціни (Додаток №3), який є невід`ємною частиною укладених Договорів.

За умовами Договорів складається Кошторис вартості роботи з розроблення нормативних документів (Додаток № 4), який є невід`ємною частиною Договорів .

Розділом 4 Договорів „Порядок здійснення оплати визначено, що ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » розраховується з НДІ мікрографії згідно з Календарним планом (Додаток 2), який є невід`ємною частиною Договорів, після підписання Акта приймання-здачі роботи.

Згідно з п.4.2 Договорів, кошти, виділені на виконання роботи з Державного бюджету є цільовим асигнуванням і їх не може бути використано НДІ мікрографії для будь-якого іншого призначення.

У разі зменшення реального фінансування видатків за КПКВК 1201220 та КПКВК 1201440, у результаті якого неможливо виконати науково - дослідну роботу в запланованому обсязі, вартість науково-дослідної роботи повинна бути скоригована.

Згідно з п. 7.1 Договорів Виконавець несе відповідальність за цільове використання бюджетних коштів та фактичні витрати відповідно до бухгалтерського обліку та згідно з чинним законодавством.
Усі зазначені вище Договори та додатки до них (Технічні завдання, Календарні плани, Протоколи погодження договірної ціни, Кошториси) НДІ мікрографії і ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » підписані уповноваженими особами ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 », в особі в.о. генерального директора, генеральним директором ОСОБА_7 , та НДІ мікрографії, в особі заступника директора з наукової роботи, в.о. директора, директором ОСОБА_6 (з серпня 2017 по липень 2018 року).

Кошториси вартості роботи з розроблення нормативних документів підписані з боку ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » в.о. генерального директора (генеральним директором) ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ОСОБА_7 та начальником відділу економічного планування, аналізу та розвитку (заступником генерального директора) ОСОБА_8 та з боку НДІ мікрографії: з 28.08.2017 року - заступником директора з наукової роботи, в.о. директора, директором ОСОБА_6 .

Відповідно до кошторисів, за укладеними з ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » договорами, включено статті витрат: оплата праці; нарахування на оплату праці; матеріали; паливо та енергія для науково-виробничих цілей; витрати на службові відрядження; витрати на спец устаткування; витрати на роботи, які виконують сторонні підприємства, установи і організації; інші витрати; накладні витрати.
Встановлено, що ОСОБА_6 , перебуваючи на посаді директора НДІ мікрографії, усвідомлюючи суспільно-небезпечний характер своїх дій, передбачаючи відповідні наслідки та бажаючи їх настання, діючи з прямим умислом, з метою розтрати бюджетних коштів, виділених на виконання вказаних договорів, з корисливих мотивів, шляхом зловживання службовим становищем, за попередньою змовою разом із невстановленими у ході розслідування особами, будучи достовірно обізнаним про те, щобудь-хто із безпосередніх виконавців робіт, а також службові особи НДІ мікрографії, у службові відрядження у зв`язку із виконанням даних робіт не виїжджали, зловживаючи своїм службовим становищем, надав підлеглим працівникам вказівку на внесення до актів приймання-здачі виконаних робіт між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та НДІ мікрографії, відомостей про те, що роботи виконані у повному обсязі, згідно з умовами укладених договорів та додатків до них, які особисто підписав та засвідчив печаткою НДІ мікрографії, що призвело до розтрати на користь НДІ мікрографії грошових коштів по статті «витрати на службові відрядження» на загальну суму 28 740,00 грн.

Крім того, продовжуючи свої дії, ОСОБА_6 , діючи за аналогічних обставин, усвідомлюючи, що будь-які оплачені на момент підписання актів здачі-приймання робіт за договорами, роботи сторонні підприємства, установи і організаціїне виконували, зловживаючи своїм службовим становищем, надав підлеглим працівникам вказівку на внесення до актів приймання-здачі виконаних робіт між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та НДІ мікрографії, відомостей про те, що роботи виконані у повному обсязі, згідно з умовами укладених договорів та додатків до них, у тому числі щодо наявності витрат по статті «витрати на роботи, які виконують сторонні підприємства, установи, організації».

Разом з цим, після повного виконання робіт за укладеними з ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » договорами, підписання актів прийму-здачі виконаних робіт та фактичного надходження на рахунки НДІ мікрографії грошових коштів за їх виконання, діючи з корисливих мотивів, з метою розтрати коштів з державного бюджету України, укладає у 2017 році з ІНФОРМАЦІЯ_8 та у 2018 році з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » договори щодо надання науково-технічних послуг, з метою виконання вже зданих робіт за укладеними з ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » договорами, що призвело до розтрати на користь ІНФОРМАЦІЯ_8 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » грошових коштів з державного бюджету України на загальну суму 176600 грн. (у 2017 році 81600 грн., у 2018 році 110240 грн.).

Вказані дії ОСОБА_6 призвели до розтрати коштів з державного бюджету України на загальну суму 205340 грн., з них 28 740,00 грн. по статті «витрати на службові відрядження», 176600 грн. по статті «витрати на роботи, які виконують сторонні підприємства, установи, організації», та порушення п. 22 Постанови № 228, п. 21 Типового положення № 830 та недотримання вимог п. 1 ст. 3 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» від 16.07.1999 № 996-ХІУ (далі - Закон № 996-ХІУ).

Так, ОСОБА_6 , органом досудового розслідування, підозрюється у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, тобто в розтраті чужого майна, шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем, вчинене за попередньою змовою групою осіб.

Крім того, під час досудового розслідування встановлено, що ОСОБА_6 , перебуваючи на посаді НДІ мікрографії, усвідомлюючи суспільно-небезпечний характер своїх дій, передбачаючи відповідні наслідки та бажаючи їх настання, діючи з прямим умислом, з метою розтрати бюджетних коштів, виділених на виконання договорів, з корисливих мотивів, шляхом зловживання службовим становищем, будучи достовірно обізнаним про те, щобудь-хто із безпосередніх виконавців робіт, а також службові особи НДІ мікрографії, у службові відрядження у зв`язку із виконанням робіт не виїжджали а також про те, що будь-які оплачені на момент підписання актів здачі-приймання робіт за договорами, роботи сторонні підприємства, установи і організаціїне виконували, зловживаючи своїм службовим становищем, надав підлеглим працівникам вказівку на внесення до актів приймання-здачі виконаних робіт між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та НДІ мікрографії від 10.11.2017, 20.11.2017, 11.12.2017, 14.12.2017, 18.12.2017, 08.10.2018, 25.10.2018, 27.11.2018, 03.12.2018, 10.12.2018, 13.12.2018, відомостей про те, що роботи виконані у повному обсязі, згідно з умовами укладених договорів та додатків до них, які особисто підписав та засвідчив печаткою ІНФОРМАЦІЯ_2 , що призвело до незаконних витрат на загальну суму 205340 грн., з них 28 740,00 грн. по статті «витрати на службові відрядження», 176600 грн. по статті «витрати на роботи, які виконують сторонні підприємства, установи, організації», чим порушено п. 22 Постанови № 228, п. 21 Типового положення № 830 та недотримано вимоги п. 1 ст. З Закону України „Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні від 16.07.1999 № 996-ХІУ (далі - Закон № 996-ХІУ).

Так, ОСОБА_6 , органом досудового розслідування, підозрюється у вчиненні злочину, передбаченого ч. 1 ст. 366 КК України, а саме службове підроблення, тобто внесення службовою особою до офіційних документів завідомо неправдивих відомостей.

Крім того, у ході досудового розслідування слідчим 18.10.2019 призначено судово-економічну експертизу. На виконання зазначеної експертизи експертом ІНФОРМАЦІЯ_10 надано клопотання №8/215СЕ-19 від 04.11.2019 згідно з яким для вирішення поставлених питань слідчому необхідно надати оригінали або завірені копії додаткових документів НДІ мікрографії, а також акт ревізії або довідку перевірки органу державного фінансового контролю за 2017-2019 роки з питань, визначених у постанові слідчого.

На виконання клопотання експерта 18.11.2019 прокурором Харківської місцевої прокуратури №3 на підставі ст.71 КПК України з метою залучення в якості спеціаліста фахівця ІНФОРМАЦІЯ_11 для отримання консультації з питань, що потребують спеціальних знань було надіслано відповідне звернення до начальника ІНФОРМАЦІЯ_11 . Останнім розглянуто дане звернення та для проведення всебічного, якісного дослідження та повноти висвітлення питань визначених у зверненні, було направлено запит з метою отримання належним чином завірених копій наступних документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 , а саме: накази керівника ІНФОРМАЦІЯ_2 щодо залучення штатних працівників до виконання робіт за програмами КПКВК 1201220, КПКВК 1201440; штатні розписи працівників ІНФОРМАЦІЯ_2 за період з липня 2017 по грудень 2018 року; табелі обліку робочого часу, посадові інструкції, відомості нарахування заробітної плати, документи, що підтверджують виплати за виконані роботи працівниками НДІ мікрографії, які залучалися до виконання вищезазначених договорів з розроблення нормативних документів за період з липня 2017 по грудень 2018 та отримували заробітну плату з коштів загального фонду НДІ мікрографії; перелік обладнання (як власного, так і орендованого), яке використовувалось працівниками НДІ мікрографії, за договорами підряду згідно з вищевказаними договорами; видаткові касові ордери або банківські виписки (у разі перерахування на карткові рахунки), що підтверджують виплату грошових коштів за договорами підрядів, укладених НДІ мікрографії, як із штатними працівниками, так і фізичними особами, які залучались до виконання вищезазначених договорів; перелік затверджених науково-дослідних тем НДІ мікрографії на 2017 та 2018 роки та звіти в розрізі статей витрат по вказаним темам, наказ про облікову політику НДІ мікрографії, яка діяла упродовж 2017-2018 років, відомості (картки) нарахування заробітної плати працівників НДІ мікрографії за 2017-2018 роки, касові книги НДІ мікрографії з додатками за 2017-2018 роки, первинні документи з перерахування заробітної плати на карткові рахунки працівників НДІ мікрографії за 2017-2018 роки.

Так, зі змісту клопотання вбачається, що документи, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, самі по собі та в сукупності з іншими документами, що містяться в матеріалах кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, приймаючи до уваги, що іншим способом неможливо встановити всі обставини вчинення кримінального правопорушення, які передбачається довести за допомогою цих документів, тому слідчий вимушен звернутися з даним клопотанням.

В судовому засіданні прокурор підтримав клопотання слідчого в повному обсязі, та просив його задовольнити.

На підставі ч.2 ст. 163 КПК України прокурор просив розглянути клопотання без виклику у судове засідання представників ІНФОРМАЦІЯ_1 , у власності яких знаходяться вказані документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, оскільки є наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза їх змінам або знищенню.

Приймаючи до уваги, що є підстави вважати, що існує реальна загроза змінити або знищити документи, про доступ до яких іде мова у клопотанні, вказане клопотання було розглянуто слідчим суддею без виклику представників ІНФОРМАЦІЯ_1 , у володінні якої вони знаходяться.
Слідчий суддя, вислухавши думку прокурора, з`ясувавши всі фактичні обставини, всебічно та повно дослідивши матеріали кримінального провадження надані слідчим для огляду, приходить до наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

За змістом ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 ст. 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Зважаючи на вищенаведене та з урахуванням того, що речі та документи, тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні №0000096 від 03.07.2018 року, відомості, що містяться в цих документах можуть бути використані як доказ, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів неможливо, приходжу до висновку, що клопотання обґрунтоване та його слід задовольнити.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159, 163, 164, 165, 166, 372 КПК України, слідчий суддя,

п о с т а н о в и в:
Клопотання задовольнити.
Надати слідчому СВ Немишлянського ВП ГУНП в Харківській області ОСОБА_4 , прокурору Харківської місцевої прокуратури № 3 Харківської області ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх належним чином завірених ксерокопій, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), який розташований за адресою АДРЕСА_1 , а саме: накази керівника ІНФОРМАЦІЯ_2 щодо залучення штатних працівників до виконання робіт за програмами КПКВК 1201220, КПКВК 1201440; штатні розписи працівників ІНФОРМАЦІЯ_2 за період з липня 2017 року по грудень 2018 року; табелі обліку робочого часу, посадові інструкції, відомості нарахування заробітної плати, документи, що підтверджують виплати за виконані роботи працівниками НДІ мікрографії, які залучалися до виконання вищезазначених договорів з розроблення нормативних документів за період з липня 2017 року по грудень 2018 року та отримували заробітну плату з коштів загального фонду НДІ мікрографії; перелік обладнання (як власного, так і орендованого), яке використовувалось працівниками НДІ мікрографії, за договорами підряду згідно з вищевказаними договорами; видаткові касові ордери або банківські виписки (у разі перерахування на карткові рахунки), що підтверджують виплату грошових коштів за договорами підрядів, укладених НДІ мікрографії, як із штатними працівниками, так і фізичними особами, які залучались до виконання вищезазначених договорів; перелік затверджених науково-дослідних тем НДІ мікрографії на 2017 та 2018 роки та звіти в розрізі статей витрат по вказаним темам, наказ про облікову політику НДІ мікрографії, яка діяла упродовж 2017-2018 років, відомості (картки) нарахування заробітної плати працівників НДІ мікрографії за 2017-2018 роки, касові книги НДІ мікрографії з додатками за 2017-2018 роки, первинні документи з перерахування заробітної плати на карткові рахунки працівників НДІ мікрографії за 2017-2018 роки.
Ухвала надає право слідчому отримати тимчасовий доступ до зазначеного майна один раз.
Ухвала слідчого судді діє протягом строку, передбаченого п. 7 ч. 1 ст. 164 КПК України.
Наслідки невиконання ухвали слідчого судді про надання тимчасового доступу до речей і документів підлягають вирішенню згідно діючого законодавства.
Ухвала слідчого судді оскарженню в апеляційному порядку не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1