Справа № 160/671/18
Провадження № 1-кс/160/18/19
У Х В А Л А

21 січня 2019 року смт. Локачі

Слідчий суддя Локачинського районного суду - ОСОБА_1 ,

за участю: секретаря - ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання слідчого СВ Локачинського ВП Горохівського ВП ГУНП у Волинській області ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей і документів за матеріалами досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000187 від 17 жовтня 2018 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.191 КК України,

в с т а н о в и л а :

Слідчий СВ Локачинського ВП Горохівського ВП ГУНП у Волинській області ОСОБА_3 звернувся до суду із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні № 0000187, яке погоджено начальником Локачинського відділу Володимир-Волинської місцевої прокуратури ОСОБА_4 .

В обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що 16.10.2018 у чергову частину Локачинського ВП Горохівського ВП ГУНП у Волинській області надійшла заява від ОСОБА_5 , начальника філії Волинського обласного управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про те, що 31.07.2017 ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , жителька смт. Локачі Волинської області, керуюча Локачинського відділення Волинського обласного управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з корисливих мотивів, привласнила ввірені їй грошові кошти у розмірі 100 тис. грн.

29 серпня 2018 року до ТВБВ «10002/0106» звернулась ОСОБА_7 з заявою про те, що 31.07.2017 року без її відома депозитний рахунок № НОМЕР_1 , відкритий на ім`я останньої, 29.05.2017 року було закрито.

На підставі наказу начальника філії Волинське обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 29.08.2018 року № 804, в цей же день в.о. начальника відділу ревізій та контролю ОСОБА_8 проведена раптова ревізія наявності готівки та цінностей у сховищі ТВБВ № НОМЕР_2 , проведено зустріч з вкладником ОСОБА_7 та перевірено її депозитні рахунки. Так було встановлено, що оформлення закриття рахунку по депозитному вкладу та зняття коштів здійснено контролером-касиром служби касових операцій ТВБВ № НОМЕР_2 ОСОБА_9 . Остання з приводу зазначеного пояснила, що 31.07.2017 на виконання вказівки керуючої на той час ТВБВ ОСОБА_6 , закрила депозитний рахунок та передала грошові кошти ОСОБА_6 . ОСОБА_9 пояснила, що виконувала вказівки свого безпосереднього керівника, оскільки ОСОБА_6 запевнила, що вкладник є її хорошою знайомою і наразі не в змозі забрати грошові кошти самостійно та попросила зробити це за неї. На наступний день ОСОБА_6 передала ОСОБА_9 підписану від імені ОСОБА_7 заяву на видачу готівки та повідомила, що кошти їй віддала.

Колишня керуюча ТВБВ № НОМЕР_2 ОСОБА_6 з приводу закриття депозитного рахунку ОСОБА_7 та зняття коштів, залишилась неопитаною, оскільки припинила трудову діяльність з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». На час складання висновку службового розслідування заподіяна АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » матеріальна шкода не відшкодована.

Згідно з даними АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 » депозитний рахунок № НОМЕР_1 , відкритий 29.05.2017 року на ім`я ОСОБА_7 на суму 100 000,00 грн., закритий 31.07.2017. На картковий рахунок № НОМЕР_3 , відкритий на ім`я ОСОБА_7 , надходили кошти за призначенням платежу до 31.07.2017 року при зарахуванні відсотків по депозиту. Також встановлено, що оформлення закриття рахунку по депозитному вкладу та зняття коштів здійснено контролер касиром служби касових операцій ТВБВ № НОМЕР_2 ОСОБА_9 .

Враховуючи викладені обставини, з метою встановлення усіх порушень вимог банківського законодавства, а також встановлення суми завданих матеріальних збитків та забезпечення швидкого, повного і неупередженого розслідування кримінального провадження, встановлення обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, виникла необхідність у тимчасовому доступі та подальшому вилученні документів, а саме: наказів про призначення на посаду керуючої відділенням банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 , контролера-касира ОСОБА_9 ; наказів про звільнення із займаних посад на ОСОБА_6 та ОСОБА_9 ; посадові інструкції на ОСОБА_6 та ОСОБА_9 ; розпорядження по ТВБВ 10002/0106 щодо відкриття та закриття депозитного рахунку № НОМЕР_1 , відкритого 29.05.2017 на ім`я вкладника ОСОБА_7 ; наказ начальника філії Волинське обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № 804 від 29.08.2018 про проведення раптової ревізії наявності готівки та цінностей у сховищі ТВБВ № НОМЕР_2 , а також відповідні матеріали проведеної ревізії; договір № 244956902 про відкриття депозитного рахунку № НОМЕР_1 на вклад « ІНФОРМАЦІЯ_4 », а також інших документів, які безпосередньо стосуються факту заподіяння матеріальної шкоди вкладникові в сумі 100 000, 00 грн.

Зазначені документи, які знаходяться у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », містять охоронювану законом банківську таємницю, однак без їх використання неможливо іншим способом з`ясувати обставини, які необхідно довести за допомогою інформації, яка міститься в цих документах, оскільки вони знаходяться лише у вказаній банківській установі.

Просить надати начальнику слідчого відділення Локачинського ВП Горохівського ВП ГУНП у Волинській області майору поліції ОСОБА_10 , слідчому слідчого відділення Локачинського ВП Горохівського ВП ГУНП у Волинській області лейтенанту поліції ОСОБА_3 або за їх дорученням працівникам відділу протидії кіберзлочинам у Волинській області Поліського управління кіберполіції Департаменту кіберполіції Національної поліції України, а саме: старшому інспекторові ОСОБА_11 та інспектору ОСОБА_12 , тимчасовий доступ до документів, що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю їх вилучення у Волинському обласному Управлінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою: АДРЕСА_2 , а саме:

1.наказів про призначення на посаду керуючої відділенням банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 , контролера-касира ОСОБА_9 ; наказів про звільнення із займаних посад на ОСОБА_6 та ОСОБА_9 ; посадові інструкції на ОСОБА_6 та ОСОБА_9 ;

2.розпорядження по ТВБВ 10002/0106 щодо відкриття та закриття депозитного рахунку № НОМЕР_1 , відкритого 29.05.2017 на ім`я вкладника ОСОБА_7 , та всіх без виключення документів, які стосуються закриття вказаного рахунку та зняття по ньому коштів;

3.наказу начальника філії Волинське обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № 804 від 29.08.2018 про проведення раптової ревізії наявності готівки та цінностей у сховищі ТВБВ № НОМЕР_2 , а також відповідні матеріали проведеної ревізії; договір № 244956902 про відкриття депозитного рахунку № НОМЕР_1 на вклад « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

4.довідки про доступ до АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_9 та ОСОБА_6 (в тому числі і заяви на отримання прав доступу до АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 »);

5.договору про повну індивідуальну матеріальну відповідальність на ОСОБА_9 та ОСОБА_6 ;

6.положення «Про територіально-відокремлене безбалансове відділення № НОМЕР_2 філії Волинського обласного управління публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

7.постанови Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » № 693 від 13.12.2012 року «Про затвердження інструкції з організації касової роботи та здійснення касових операцій в установах АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »»;

8.Інструкції з організації роботи та здійснення касових операцій в установах АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

9.Інструкції по забезпеченню криптографічного захисту інформації електронних банківських документів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з використанням системи криптографічного захисту інформації « ІНФОРМАЦІЯ_6 »;

10.висновку службового розслідування за фактом порушення банківського законодавства у ТВБВ № 10002/0106 від 24.09.2018 з усіма додатками, доповненнями та матеріалами, які використовувались для проведення службового розслідування (ревізійні звіти, службові записки, термінові повідомлення, бухгалтерські документи, пояснення відповідальних працівників, дані АБС та інші службові та нормативні документи);

11.документів, що підтверджують факт видачі ідентифікатора таємного ключа, який був присвоєний ОСОБА_9 та ОСОБА_6 , разом з тим, копії документів (інструкції, положення, інше), щодо порядку використання працівником вище вказаного ключа;
12.положення про використання АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;
13.копії електронних документів (копія журналу тощо) (у електронному вигляді або на паперових носіях) з АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 » щодо оформлення закриття депозитного рахунку № НОМЕР_1 , відкритого на ім`я ОСОБА_7 , та зняття по ньому коштів;

14.руху коштів по картковому рахунку № НОМЕР_3 ;

15.інших документів, які безпосередньо стосуються факту заподіяння матеріальної шкоди вкладникові в сумі 100 000, 00 грн.

Окрім того, просить розглянути це клопотання без виклику представника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у володінні якого знаходяться вищевказані документи, оскільки наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення цих документів.
У судове засідання слідчий не прибув, у клопотанні просив проводити розгляд даного клопотання без його участі та задовольнити клопотання.

Особа, у володінні якої знаходиться інформація, зазначена у клопотанні, у судове засідання не викликалась, з метою запобігання внесенню змін до вищезгаданої інформації або її знищення.

Згідно ч. 2 ст. 163 КПК України, якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Перевіривши надані матеріали клопотання, включаючи витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження, у рамках якого було подано клопотання, та дослідивши докази по даних матеріалах, встановлено наступне.

Статтею 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Клопотання слідчого, яке надійшло до суду, відповідає вимогам КПК України.

Згідно із ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх.

Згідно із ст. 60 Закону України "Про банки і банківську діяльність" інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Відповідно до п.2 ч.1 ст. 62 цього ж Закону інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно із ч.6 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.

Слідчий суддя вважає, що слідчим доведено, що вказані ним документи можуть перебувати у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", що за адресою: АДРЕСА_1 , і знаходяться уВолинському обласному управлінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", що за адресою: АДРЕСА_3 , та самі по собі вона можуть мати суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Дані документи містять охоронювану законом таємницю, однак відомості, що містяться у них та їх використання можуть сприяти розкриттю кримінального правопорушення та мати доказове значення у справі.

Одержати зазначені документи іншими способами неможливо, оскільки відповідно до Закону України "Про банки і банківську діяльність" інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

За таких обставин, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання слідчого обґрунтоване та підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 159-164,166 КПК України,

п о с т а н о в и л а:

Клопотання слідчого СВ Локачинського ВП Горохівського ВП ГУНП у Волинській області ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей і документів з можливістю їх вилучення задовольнити.

Надати начальнику слідчого відділення Локачинського ВП Горохівського ВП ГУНП у Волинській області майору поліції ОСОБА_10 , слідчому слідчого відділення Локачинського ВП Горохівського ВП ГУНП у Волинській області лейтенанту поліції ОСОБА_3 або за їх дорученням працівникам відділу протидії кіберзлочинам у Волинській області Поліського управління кіберполіції Департаменту кіберполіції Національної поліції України, а саме: старшому інспекторові ОСОБА_11 та інспектору ОСОБА_12 , тимчасовий доступ до документів, що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю їх вилучення у Волинському обласному управлінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою: АДРЕСА_2 , а саме:

- наказів про призначення на посаду керуючої відділенням банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 , контролера-касира ОСОБА_9 ; наказів про звільнення із займаних посад на ОСОБА_6 та ОСОБА_9 ; посадові інструкції на ОСОБА_6 та ОСОБА_9 ;

- розпорядження по ТВБВ 10002/0106 щодо відкриття та закриття депозитного рахунку № НОМЕР_1 , відкритого 29.05.2017 на ім`я вкладника ОСОБА_7 , та всіх без виключення документів, які стосуються закриття вказаного рахунку та зняття по ньому коштів;

- наказу начальника філії Волинське обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № 804 від 29.08.2018 про проведення раптової ревізії наявності готівки та цінностей у сховищі ТВБВ № 10002/0106, а також відповідні матеріали проведеної ревізії; договір № 244956902 про відкриття депозитного рахунку № НОМЕР_1 на вклад « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

- довідки про доступ до АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_9 та ОСОБА_6 (в тому числі і заяви на отримання прав доступу до АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 »);

- договору про повну індивідуальну матеріальну відповідальність на ОСОБА_9 та ОСОБА_6 ;

- положення «Про територіально-відокремлене безбалансове відділення № НОМЕР_2 філії Волинського обласного управління публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- постанови Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » № 693 від 13.12.2012 року «Про затвердження інструкції з організації касової роботи та здійснення касових операцій в установах АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »»;

- Інструкції з організації роботи та здійснення касових операцій в установах АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- Інструкції по забезпеченню криптографічного захисту інформації електронних банківських документів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з використанням системи криптографічного захисту інформації « ІНФОРМАЦІЯ_6 »;

- висновку службового розслідування за фактом порушення банківського законодавства у ТВБВ № 10002/0106 від 24.09.2018 з усіма додатками, доповненнями та матеріалами, які використовувались для проведення службового розслідування (ревізійні звіти, службові записки, термінові повідомлення, бухгалтерські документи, пояснення відповідальних працівників, дані АБС та інші службові та нормативні документи);

- документів, що підтверджують факт видачі ідентифікатора таємного ключа, який був присвоєний ОСОБА_9 та ОСОБА_6 , разом з тим, копії документів (інструкції, положення, інше), щодо порядку використання працівником вище вказаного ключа;
- положення про використання АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;
- копії електронних документів (копія журналу тощо) (у електронному вигляді або на паперових носіях) з АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 » щодо оформлення закриття депозитного рахунку № НОМЕР_1 , відкритого на ім`я ОСОБА_7 , та зняття по ньому коштів;

- руху коштів по картковому рахунку № НОМЕР_3 ;

- інших документів, які безпосередньо стосуються факту заподіяння матеріальної шкоди вкладникові в сумі 100 000, 00 грн.

Строк дії ухвали один місяць з дня її постановлення.

Роз`яснити, що відповідно до ч.1 ст.166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає і набирає законної сили з моменту її оголошення.

Слідчий суддя Локачинського районного суду ОСОБА_1