УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07 вересня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 за участю слідчого ОСОБА_3 розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 1 Управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001125 від 26.04.2016 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст. 191, ч.3 ст. 209 та ч.1 ст. 364-1 КК України,

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий в ОВС 1 відділу 1 управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м.Києва з клопотанням, погодженим процесуальним прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0001125 від 26.04.2016 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст. 191, ч.3 ст. 209 та ч.1 ст. 364-1 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, та перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ).

Клопотання обґрунтовано тим, що Протягом 2010-2015 років службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (колишня назва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », вчинили заволодіння грошовими коштами зазначених банківських установ в сумі 249 795 400 доларів США та 66850000 Євро, тобто в особливо великому розмірі за попередньою змовою групою осіб, шляхом зловживання своїм службовим становищем.

Так, встановлено, що протягом 2010-2011 років службові особи зазначених банківських установ відкрити у банківській установі « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (Республіка Австрія) кореспондентські рахунки, на які перерахували грошові кошти в сумі 249 795 400 доларів США та 66850000 Євро.

Надалі, протягом 2011-2012 років, для заволодіння вказаними коштами шляхом зловживання своїм службовим становищем, вищевказані службові особи незаконно, без погодження Спостережних рад, Наглядових рад та ІНФОРМАЦІЯ_16 , підписали із службовими особами банківської установи « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (Республіка Австрія) договори про передачу зазначених грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках українських банків, в заставу для забезпечення виконання кредитних договорів, укладеними між банком « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (кредитор) та такими компаніями-нерезидентами (боржники), що підконтрольні вищевказаним службовим особам українських банків: « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Беліз), « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (Кіпр), « ІНФОРМАЦІЯ_22 », « ІНФОРМАЦІЯ_23 » та іншими.

При цьому, вони умисно, з метою приховання вчинення зазначеного злочину, в порушення вимог статті 68 Закону України «Про банки і банківську діяльність», не відобразили заставу коштів на кореспондентських рахунках в банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 » в обліку українських банків та Національного банку України, хоча повинні були забезпечувати своєчасне та повне відображення всіх банківських операцій та надавати достовірну інформацію про стан активів і зобов`язань, результати фінансової діяльності та їх зміни.

Відповідно до Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України та Інструкції «Про застосування плану рахунків бухгалтерського обліку банків України», що затверджені постановою правління НБУ від 17.06.2004 № 280, банки повинні враховувати надану ними заставу у бухгалтерському обліку за позабалансовим рахунком 9510 (надана застава). При цьому облік позабалансових зобов`язань, які виникли в банку на підставі договору застави, повинен бути здійснений у тому звітному періоді, в якому було укладено зазначений договір (згідно з п. 2.2.1 Положення «Про організацію бухгалтерського обліку та звітності в банках України», затвердженого Постановою правління НБУ від 30.12.1998 № 566), що відповідно зроблено не було.

У 2012-2016 роках, у зв`язку із неповернення кредитів банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 » компаніями-боржниками, банк « ІНФОРМАЦІЯ_15 » списав із кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » на свою користь грошові кошти в сумі 249 795 400 доларів США та 66 850 000 Євро, у зв`язку із чим зазначеним банкам завдано збитків на вказана суму.

Зазначені грошові кошти повинні були бути використані для забезпечення вимог кредиторів зазначених банків, в першу чергу для забезпечення повернення коштів ІНФОРМАЦІЯ_16 та ІНФОРМАЦІЯ_24 .

15.07.2014, на підставі постанови Правління ІНФОРМАЦІЯ_16 від 15.07.2014 № 409 "Про віднесення ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " до категорії неплатоспроможних", виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_24 15.07.2014 прийнято рішення № 55 про запровадження з 16.07.2014 тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_24 на тимчасову адміністрацію в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ).

Після віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » подали ІНФОРМАЦІЯ_24 недостовірні звітності, про те, що грошові кошти, що знаходились на кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 », не перебували в жодному обтяжені.

16.10.2014, відповідно до постанови Правління Національного банку України від 16.10.2014 № 660 "Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_24 (далі - Фонд) прийнято рішення від 16.10.2014 № 113 "Про початок процедури ліквідації ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " та призначення уповноваженої особи Фонду на ліквідацію банку", згідно з яким було розпочато процедуру ліквідації ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ".

Для всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, з метою встановлення усіх обставин вчинення зазначеного злочину, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких речей та документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю, з можливістю їх вилучення, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ).

Слідчий у судовому засіданні клопотання підтримав, просив слідчого суддю задовольнити його у повному обсязі.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вислухавши пояснення слідчого, вважаю, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до ч.1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ч.ч.1,2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи, що отримати вказані документи у добровільному порядку органам досудового розслідування не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження № 0001125 від 26.04.2016 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст. 191, ч.3 ст. 209 та ч.1 ст. 364-1 КК України, слідчий суддя приходить до висновку, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), разом з тим, вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження № № 0001125 від 26.04.2016 року, як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання- задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , слідчим, які входять до складу слідчої групи: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення завірених їх копій, які становлять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), а саме:

- копій щоденних, щомісячних та щоквартальних відомостей із статистичної звітності за формою 618 «Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках» за період з 01.01.2011 по 16.08.2017 на кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відритому в банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 », що відображають облікування коштів,

- копій документів, складених за результатами перевірок протягом 2011-2017 років ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в тому числі Національним банком України,

- копій відомостей із обліку банком у статті «Звіт про фінансовий стан» (грошові кошти та їх еквіваленти) із відповідними примітками до річної фінансової звітності, залишків на кореспондентських рахунках, відкритих в банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 » за період з 01.01.2010 по 16.08.2017,

- довідок, що відображають наявність або відсутність обтяжень за період з 01.01.2011 по 16.08.2017 за коштами, які обліковуються на кореспондентських рахунках, відкритих в банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 »,

- копій регістрів бухгалтерського обліку, які відображають наявність або відсутність обтяжень за період з 01.01.2011 по 16.08.2017 за коштами, які обліковуються на кореспондентських рахунках, відкритих в банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 »,

- копій відомостей із примітки 21 «Аналіз активів та зобов`язань за строками їх погашення» згідно інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 368, за період з 01.01.2011 по 16.08.2017,

- копій реєстрів квартальних та річних звітів «Баланс» протягом 2011-2017 років,

- копій документів статистичної звітності за формою № 611 «Звіт про структуру активів та пасивів за строками» протягом 2011-2017 років.

- документів статистичної звітності вказаного банку за формою 631 «Звіт про структуру активів та пасивів за строками» протягом 2011-2017 років,

- банківських виписок по усіх кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 01.01.2011 по 18.08.2017, відкритих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в усіх українських та закордонних банківських установах за вказаний період, з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів), з можливістю вилучення зазначених виписок в паперовому та електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді;

- договорів, контрактів, додатків до них, SWIFT-повідомлень, підписаних або надісланих і отриманих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 » та документів (розпоряджень, платіжних доручень тощо), на підставі яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перерахував грошові кошти на свої кореспондентських рахунків у банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 »,

- роздруківок регістрів бухгалтерського обліку та банківських виписок, що підтверджують перерахування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на коррахунки в банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 » грошових коштів, з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, з наданням інформації в паперовому вигляді;

- копій статутів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що діяли протягом 2011-2017 років,

- копій документів, які відображають анкетні дані акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », бенефеціарних власників та афілійованих осіб вказаного банку протягом 2011-2017 років,

- копії положення про правління або інших нормативних документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які визначають повноваження Наглядової ради, Спостережної ради, Голови правління, його заступників та визначають порядок укладання правочинів Головою правління, протягом 2011-2017 років,

- копій особових справ працівників департаменту управління ризиками, усіх бухгалтерів, членів правління, членів спостережної ради, департаменту казначейства, відділу кореспондентських відносин, казначейства, управління супроводження та контролю банківських операцій та усіх інших структурних підрозділів банків, до кола чиїх службових обов`язків входило відкриття кореспондентських рахунків, їх обслуговування, подання до НБУ звітності щодо вказаних коррахунків, відображення в бухгалтерському обліку грошових коштів на коррахунках, перебування їх в обтяженні,

- копій регістрів бухгалтерського обліку із позабалансового рахунку 9510 (надана застава) протягом 2011-2017 років,

- копій розпорядчих документів (розпоряджень, платіжних доручень) щодо перерахування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на рахунки банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 » грошових коштів протягом 2011-2017 років,

- копію початкового балансу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », складеного відповідно до постанови Про відкликання банківської ліцензії та призначення ліквідатора ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »,

- копій звітів Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_24 на тимчасову адміністрацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ліквідаторів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2015-2017 роки,

- копії постанов НБУ «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних» та інших документів, прийнятих Національним банком України, на підставі яких у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » запроваджено тимчасову адміністрацію, відкликано банківську ліцензію та розпочато ліквідацію,

- копій рішень ІНФОРМАЦІЯ_25 про запровадження тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_24 на здійснення тимчасової адміністрації в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та про призначення уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »,

- довідок про списання грошових коштів із кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_15 », із зазначенням дати, суми та причини списання.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1