печерський районний суд міста києва
Справа № 757/1639/17-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 січня 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ НП України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів,-

В С Т А Н О В И В :
Старший слідчий в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю їх вилучення.

В обґрунтування клопотання посилається на те, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, яке зареєстроване 23.09.2016 в Єдиному реєстрі досудових розслідувань за № 0000377 за ч. 2 ст. 364 КК України за фактами зловживання службовим особами ІНФОРМАЦІЯ_1 своїм службовим становищем, що спричинило тяжкі наслідки у вигляді заподіяння майнової шкоди ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні встановлено, що протягом 2014 року між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » і ІНФОРМАЦІЯ_3 укладено кредитні договори рефінансування від 12.11.2014 № 248/11-14/кт, від 06.11.2014 № 247/11-14/кт, від 08.10.2014 № 221/10-14/кт, від 19.09.2014 № 213/09-14/кт, від 20.06.2014 № 171/06-14/кт, від 27.05.2014 № 154/05-14/кт. У заставу ІНФОРМАЦІЯ_1 за цими договорами надано облігації внутрішньої державної позики відповідно до договорів застави цінних паперів від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ, загальною номінальною вартістю 2 171 909 000,00 грн., за якою НБУ їх і прийнято у заставу.

23.06.2015 службові особи ІНФОРМАЦІЯ_1 , зловживаючи своїм службовим становищем, діючи всупереч інтересам служби на користь третіх осіб, у порушення вимог постанови правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 09.06.2015 № 363 «Про заходи щодо зміни умов користування кредитами для підтримки ліквідності банків та операціями репо», усвідомлюючи що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » надані клопотання щодо зміни умов укладених кредитних договорів від 12.11.2014 № 248/11-14/кт, від 06.11.2014 № 247/11-14/кт, від 08.10.2014 № 221/10-14/кт, від 19.09.2014 № 213/09-14/кт, від 20.06.2014 № 171/06-14/кт, від 27.05.2014 № 154/05-14/кт, що виключає можливість нарахування штрафних санкцій і пені за невиконання умов кредитних договорів, протиправно нарахували штрафні санкції і пеню на загальну суму 462 616 134,35 грн., після чого незаконно списали на користь ІНФОРМАЦІЯ_1 цінні папери облігації внутрішньої державної позики, умисно занизивши їх вартість, що належали зазначеному банку загальною номінальною вартістю 2 171 909 000,00 грн. Вказані дії службових осіб НБУ спричинили тяжкі наслідки, у вигляді заподіяння ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » матеріальних збитків в особливо великих розмірах.

Рішення про задоволення вимог ІНФОРМАЦІЯ_1 як кредитора з метою покриття обсягу наявної заборгованості за вказаними вище кредитними договорами у загальній сумі 2 459 530 120,28 грн. (1 977 767 501,45 грн. основна заборгованість, 19 146 484,48 грн. заборгованість за процентами, 462 586 134,35 грн. пеня, 30 000,00 грн. - штраф) за рахунок наданих у заставу цінних паперів (ОВДП) було прийняте постановою правління НБУ від 23.06.2015 № 407/БТ.

Після цього постановою Правління НБУ № 408 від 23.06.2015 Публічне акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було віднесено до категорії неплатоспроможних, а рішенням Виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_5 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 121 від 23.06.2015, у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 24.06.2015 введено тимчасову адміністрацію

Згідно матеріалів досудового розслідування встановлені наступні порушення, допущені НБУ під час списання з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » заставних ОВДП:

1) НБУ не проводив аукціони з пропозицією продажу заставних цінних паперів, що передбачено як законодавчо так і умовами договорів застави;

2) збільшено зобов`язання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за рахунок неправомірного нарахування пені і штрафів у зв`язку з простроченням платежів за кредитними договорами, які НБУ не мав права нараховувати згідно постанов Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 09.10.2014 № 655 та від 09.06.2015 № 363, оскільки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на час нарахування пені та штрафів направило до НБУ клопотання про пролонгацію дій кредитних договорів, по яких НБУ рішення не прийнято;

3) під час оцінки застави у формі цінних паперів використано непублічну методику (методика, яка відрізнялася від загально банківської та не знаходилася у вільному доступі учасників ринку Постанова від 31.12.2010 № 595);

4) операційний день депозитарію розпочинається о 9.00 і закінчується о 20.00 кожного робочого дня, у зв`язку з чим списання облігацій з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у власність НБУ здійснювалося в позаопераційний час о 20:12:19.

25.02.2016 Київським апеляційним адміністративним судом по справі

№ 826/18784/15 прийнято рішення, яким визнано незаконною та скасовано Постанову Національного банку України № 407/БТ від 23.06.2015, на підставі якої і здійснювалося переведення у власність цінних паперів, рішення набрало законної сили.

Ухвалою Вищого адміністративного суду України від 12.07.2016 Постанова Київського апеляційного адміністративного суду від 25.02.2016 по справі №826/18784/15 залишена без змін.

За результатами вивчення документів, вилучених в НБУ під час здійснення тимчасового доступу, встановлено, що пояснювальна записка до постанови правління НБУ № 407/БТ від 23.06.2015 складалася на підставі листів:

- ГУНБУ по м. Києву і Київській області від 06.02.2015 № 06-106/2188/БТ, від 11.002.2015 № 06-106/2424/БТ, від 05.03.2015 № 07-018/3931/БТ, від 06.03.2015 № 07-018/4001/БТ та № 06-106/3998/БТ та від 15.06.2015 № 06-106/8891/БТ;

- ІНФОРМАЦІЯ_6 від 04.03.2015 № 47 112/14252/БТ, від 11.06.2015 № В/20-02008/37738 та від 12.06.2015 № В/20-02008/37954;

- ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 05.03.2015 № 927 та від 11.06.2015 № 712.

Також, встановлено, що до прийняття постанови правління НБУ від 23.06.2015 № 407/БТ питання щодо задоволення вимог НБУ за кредитами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » шляхом набуття у власність Державних облігацій України розглядалося ІНФОРМАЦІЯ_7 , про що свідчить лист від 23.06.2015 № 40-03012/40556/БТ ІНФОРМАЦІЯ_8 до цього комітету.

Також, в ході вивчення вилучених документів згідно відомостей про рух цінних паперів встановлено, що набуті у власність НБУ облігації внутрішньої державної позики, що належали ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », були у подальшому реалізовані на користь інших юридичних осіб, які стали вигодонабувачами отримавши оплату купонного доходу по цим облігаціям та їх погашення державою.

У ході досудового розслідування виникла необхідність у вилученні в ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , вказаних вище листів, що стали підставою для складання пояснювальної записки та прийняття постанови Правління НБУ № 407/БТ від 23.06.2015, рішення Комітету з управління активами і пасивами НБУ щодо задоволення вимог за кредитними договорами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », листів ознайомлення службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_9 з постановою правління НБУ від 09.06.2015 № 363, а також копії договорів купівлі-продажу цінних паперів (або інших угод), укладених після 23.06.2015, на підставі яких НБУ були відчужені облігації внутрішньої державної позики, що належали та були списані у безспірному порядку з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », всіх додатків і змін до них.

24.10.2016 у кримінальному провадженні призначено технічну експертизу документів на предмет встановлення способу виготовлення, підписання та ідентифікації підписів в цих документах службовими особами НБУ, у зв`язку з чим в НБУ необхідно вилучити оригінали окремих документів.

Відомості у зазначених документах, відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», становлять банківську таємницю.

Оскільки, згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками не інакше як за рішенням суду, тому іншими способами встановити обставини, які передбачається довести за допомогою вищевказаних документів, неможливо.

Зазначені документи можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, окрім надання тимчасового доступу до вищевказаних документів, що містять охоронювану законом таємницю (банківську таємницю) з можливістю їх вилучення, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , отримати ці документи та довести обставини вчинення зазначених кримінальних правопорушень неможливо.

Статтею 162 КПК України передбачено, що якщо відомості, які містяться у документах, становлять банківську таємницю (охоронювану законом таємницю), доступ до них та вилучення можливе лише за рішенням слідчого судді

Заслухавши пояснення слідчого в обґрунтування заявленого клопотання, вивчивши клопотання та дослідивши долучені до нього документи, приходжу до наступного висновку.

Судовим розглядом встановлено, Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, яке зареєстроване 23.09.2016 в Єдиному реєстрі досудових розслідувань за № 0000377 за ч. 2 ст. 364 КК України, за фактами зловживання службовим особами ІНФОРМАЦІЯ_1 своїм службовим становищем, що спричинило тяжкі наслідки у вигляді заподіяння майнової шкоди ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення імовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні прокурора, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку, що документи, до яких просить надати тимчасовий доступ слідчий, можуть мати значення для всебічного та повного дослідження обставин кримінального провадження, а відтак клопотання підлягає до задоволення.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, ст.ст.160, 162, 163, 164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України ОСОБА_4 та слідчим групи слідчих, яким доручено розслідування кримінального провадження № 0000377, тимчасовий доступ до документів з можливістю їх вилучення на паперових носіях та в електронному вигляді, які містять охоронювану законом таємницю (банківську таємницю) і перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), який розташовано за адресою: АДРЕСА_1 , зокрема до:

- листів ІНФОРМАЦІЯ_10 адресованих до ІНФОРМАЦІЯ_1 від 06.02.2015 № 06-106/2188/БТ, від 11.002.2015 № 06-106/2424/БТ, від 05.03.2015 № 07-018/3931/БТ, від 06.03.2015 № 07-018/4001/БТ та № 06-106/3998/БТ та від 15.06.2015 № 06-106/8891/БТ, з наданням листків з резолюціями керівництва про ознайомлення і доручення їх розгляду та листків з візами погодження і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ, які приймали участь у розгляді цих листів та наданні відповідей (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- листів ІНФОРМАЦІЯ_6 від 04.03.2015 № 47 112/14252/БТ, від 11.06.2015 № В/20-02008/37738 та від 12.06.2015 № В/20-02008/37954, з наданням листків з резолюціями керівництва про ознайомлення і доручення їх розгляду та листків з візами погодження і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ, які приймали участь у розгляді цих листів та наданні відповідей (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- листів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 05.03.2015 № 927 та від 11.06.2015 № 712, з наданням листків з резолюціями керівництва про ознайомлення і доручення їх розгляду та листків з візами погодження і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ, які приймали участь у розгляді цих листів та наданні відповідей (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- рішення Комітету з управління активами і пасивами НБУ, яке було прийняте на підставі листа ІНФОРМАЦІЯ_8 від 23.06.2015 № 40-03012/40556/БТ і додатків до нього щодо задоволення вимог НБУ за кредитами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з наданням листків резолюцій, погоджень, внутрішніх віз службових осіб НБУ про погодження цього рішення (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- договорів купівлі-продажу цінних паперів (або інших угод про відчуження НБУ цінних паперів), укладених після 23.06.2015 з облігаціями внутрішньої державної позики з кодом UA в кількості 821 395 штук, з кодом НОМЕР_2 в кількості 1 246 730 штук, з кодом НОМЕР_3 в кількості 200 000 штук, з кодом НОМЕР_4 в кількості 42 395 штук, з кодом НОМЕР_5 в кількості 100 695 штук, емітентом яких є Держава в особі ІНФОРМАЦІЯ_11 , які у 2014 році були надані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у заставу ІНФОРМАЦІЯ_1 згідно договорів застави державних облігацій України від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ, та 23.06.2015 набуті у власність НБУ, з наданням пояснювальних записок, доповідних листів тощо з резолюціями керівництва на укладання цих угод (з можливістю їх вилучення в копіях);

- розрахунків та висновків оцінки справедливої вартості цінних паперів, що були надані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у заставу ІНФОРМАЦІЯ_1 за договорами застави державних облігацій України від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ, станом на 23.06.2015 до списання цих цінних паперів на користь НБУ (з можливістю їх вилучення в копіях);

- листків ознайомлення службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_9 з постановою правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 09.06.2015 № 363 (з можливістю їх вилучення в копіях).

Визначити строк дії ухвали 30 (тридцять) днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/1639/17-к

Примірник 2 слідчий ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1