Подільський районний суд міста Києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
09 листопада 2015 року Подільський районний суд м. Києва у складі слідчого судді ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого СУ фінансових розслідувань ДПІ у Подільському районі ГУ Міндоходів у м. Києві ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження №0000064 від 12.06.2015 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до документів, -
В С Т А Н О В И В :
Старший слідчий ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_3 за згодою прокурора прокуратури Подільського району м. Києва ОСОБА_4 , звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів.
Клопотання обґрунтовано тим, що згідно заяви №432 від 26.03.2015 уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_2 на тимчасову адміністрацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДР НОМЕР_1 ) ОСОБА_5 , службові особи та ОСОБА_3 працівники ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в період вересня-грудня 2014 року, здійснили зняття грошових коштів з розрахункових рахунків юридичних та фізичних осіб, шляхом використання реквізитів наступних юридичних осіб: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДР НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДР НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДР НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДР НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДР НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДР НОМЕР_10 ), ПП « ОСОБА_6 » (код ЄДР НОМЕР_11 ), ПП « ОСОБА_7 » (код ЄДР НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДР НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДР НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДР НОМЕР_15 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДР НОМЕР_16 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДР НОМЕР_17 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДР НОМЕР_18 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДР НОМЕР_19 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДР НОМЕР_20 ) та ряду фізичних осіб, із призначенням платежу щодо надання фінансової допомоги, надання позики та оплати за цінні папери, у зв`язку з чим умисно ухилились від сплати податків в значних розмірах. Так, встановлено, що 19.01.2015 на підставі постанови Правління Національного банку України № 35/БТ ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » віднесено до категорії неплатоспроможних». 19.03.2015 уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_2 на тимчасову адміністрацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДР НОМЕР_1 ) ОСОБА_5 винесено наказ №100 про тимчасове обмеження здійснення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » банківських операцій щодо виплат коштів вкладникам за відповідними рахунками вкладників. Під час досудового розслідування встановлено, що в період вересня-грудня 2014 року невстановлені досудовим розслідуванням особи використовуючи реквізити ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ПП « ОСОБА_6 », ПП « ОСОБА_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » здійснили перерахування грошових коштів на підконтрольні та відкриті злочинним шляхом банківські рахунки більш ніж 130 фізичних осіб - нібито VIP-клієнтів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Призначення платежів на банківські рахунки фізичних осіб є надання фінансової допомоги, надання позики та оплати за цінні папери. Також, встановлено, що вказані СГД несуть низьке податкове навантаження, за податковими адресами не знаходяться, не відображають у податковій звітності фінансово-господарську діяльність, здійснюють продаж та купівлю ТМЦ (робіт, послуг) не за основними видами діяльності, не мають на балансі виробничих потужностей та засобів ведення фінансово-господарської діяльності, а саме: складських, виробничих приміщень, наявності транспортних засобів, відсутність будь-яких працівників на підприємстві. В даний час, виникла необхідність у відстеженні руху грошових коштів на рахунках № НОМЕР_21 , № НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , які відкриті службовими особами ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код СДР НОМЕР_17 ) у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_27 ), для встановлення факту нарахування та списання коштів, хто здійснював дані операції, яким чином та з якою метою відбувалось нарахування та списання коштів, встановити ланцюг руху коштів від контрагентів та подальший їх рух, визначити коло осіб причетних до вчинення кримінального правопорушення, крім того провести порівняльний аналіз між рухом коштів по рахунку та податкової звітності вказаного підприємства. Також, під час досудового розслідування виникла необхідність у відстеженні руху грошових коштів на рахунках № НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , які відкриті службовими особами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДР НОМЕР_18 ) у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_27 ), для встановлення факту нарахування та списання коштів, хто здійснював дані операції, яким чином та з якою метою відбувалось нарахування та списання коштів, встановити ланцюг руху коштів від контрагентів та подальший їх рух, визначити коло осіб причетних до вчинення кримінального правопорушення, крім того провести порівняльний аналіз між рухом коштів по рахунку та податкової звітності вказаного підприємства. У ході досудового розслідування виникла необхідність у відстеженні руху грошових коштів на рахунках № НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 , № НОМЕР_35 , № НОМЕР_36 , № НОМЕР_37 , № НОМЕР_38 , № НОМЕР_39 , № НОМЕР_40 , які відкриті службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДР НОМЕР_19 ) у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_27 ), для встановлення факту нарахування та списання коштів, хто здійснював дані операції, яким чином та з якою метою відбувалось нарахування та списання коштів, встановити ланцюг руху коштів від контрагентів та подальший їх рух, визначити коло осіб причетних до вчинення кримінального правопорушення, крім того провести порівняльний аналіз між рухом коштів по рахунку та податкової звітності вказаного підприємства. Крім того, у ході досудового розслідування виникла необхідність у відстеженні руху грошових коштів на рахунках № НОМЕР_41 , № НОМЕР_42 , № НОМЕР_43 , № НОМЕР_44 , які відкриті службовими особами ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДР НОМЕР_20 ) у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_27 ), для встановлення факту нарахування та списання коштів, хто здійснював дані операції, яким чином та з якою метою відбувалось нарахування та списання коштів, встановити ланцюг руху коштів від контрагентів та подальший їх рух, визначити коло осіб причетних до вчинення кримінального правопорушення, крім того провести порівняльний аналіз між рухом коштів по рахунку та податкової звітності вказаного підприємства. Під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю (оригінали документів юридичної справи ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та копії документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів за період з 01.09.2014 по 05.11.2015 по вищевказаним рахункам СГД, які відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_27 ). Згідно матеріалів досудового розслідування, ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » має рахунки № НОМЕР_21 , № НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » має рахунки № НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » має рахунки № НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 , № НОМЕР_35 , № НОМЕР_36 , № НОМЕР_37 , № НОМЕР_38 , № НОМЕР_39 , № НОМЕР_40 , ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » має рахунки № НОМЕР_41 , № НОМЕР_42 , № НОМЕР_43 , № НОМЕР_44 , які відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_27 ). Банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню, а саме: копії документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, що відображують рух грошових коштів за період з 01.09.2014 по 05.11.2015 по вищевказаним рахункам, свідчать про фактично перераховані суми службовими особами ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » на рахунки фіктивних підприємств, а також дату та час здійснення вказаних операцій; справи з юридичного оформлення вищевказаних рахунків, в тому числі, анкети, реєстраційних документів підприємства, накази про призначення службових осіб, договори щодо відкриття і обслуговування рахунку та використання системи „Клієнт - банк", технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документи з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документи, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт- банк», заяви та доручення від імені службових осіб підприємства, а також картки зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства, оскільки анкети, які заповнені службовими особами, накази про призначення службових осіб, свідчать про конкретну службову особу, що має право підпису та особу, яка фактично підписувала документи на відкриття вказаних рахунків у банківській установі, договори щодо використання системи «Клієнт-банк», а також технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документи з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-банк» свідчать, які саме службові особи підприємства відкривали та керували вказаним рахунком, в якому місці здійснюється інсталяція системи «Клієнт-банк», хто має безпосередній доступ для керування вказаним рахунком, заяви та доручення від імені службових осіб підприємства, а також картки зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства, свідчать про те, хто із службових осіб ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » звертались для відкриття безготівкового розрахунку до нотаріуса, який засвідчив їх особистість, перевірив їх на дієздатність, засвідчив підпис та печатки, що надані службовими особами до банківської установи, для підтвердження їхніх прав; копії документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, IP-адреси користувача системи «Клієнт-банк» ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », згідно угоди укладеної з банком, свідчать про те, з якої саме Інтернет адреси та з якої саме ЕОМ фактично службові особи перераховували кошти, що надасть змогу у ході досудового розслідування встановити Інтернет провайдера ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » та конкретну адресу з якої відбувалось управління вищевказаними рахунками; заяви на отримання чекових книжок, платіжні документи (платіжні доручення, заявки на видачу готівки, грошові чеки, квитанції, меморіальні ордери) по рахунку підприємства, свідчать про фактичне зняття грошових коштів з розрахункових рахунків службовими особами ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 »; кредитні договори з додатками, свідчать про фактичне надходження грошових коштів на рахунок підприємства з банківської установи, вказані документи дадуть змогу встановити осіб, які укладали договори, підстави для укладення документів та умови їх укладення; договори купівлі-продажу цінних паперів з додатками та актами прийому- передачі, свідчать про укладення службовими особами ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » даних договорів з іншими СГД, та за допомогою яких можливо встановити осіб, які укладали договори, умови їх укладення, предмет договору. Відомості, що містяться в документах юридичної справи підприємства та копіях документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів за період з 01.09.2014 по 05.11.2015, по рахункам ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », які використовуватимуться як докази у кримінальному провадженні за №0000064 та свідчать про фактичне перерахування коштів по рахункам підприємства. Одержати в інший спосіб відомості, які містить банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само і отримати доступ до документів стосовно клієнтів ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » у банківській установі. Копії зазначених документів ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », які містять банківську таємницю та знаходяться у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_27 ) необхідно вилучити для дослідження, проведення перевірки, а також встановлення осіб, які підписували дані документи, так як у інший спосіб отримати документи та відомості, що становлять банківську таємницю неможливо, так само і встановити фактичне надходження та списання коштів по вищевказаним рахункам. Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому під час досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю стосовно ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », з можливістю вилучення їх копій, що знаходяться у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_27 ). Без вищевказаних документів, органу досудового розслідування не можливо встановити факт скоєння службовими особами ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » кримінального правопорушення, у зв`язку з чим слідчий звернувся з вищезазначеним клопотанням до суду.
У судовому засіданні слідчий не зявився, внесене до суду клопотання не підтримав.
Суд вважає за можливе розглядати клопотання у відсутність особи у володінні якої знаходяться речі і документи відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку про відмову в його задоволення у зв`язку з наступним.
Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Клопотання слідчого, яке надійшло до суду відповідає вимогам ст. 160 КПК України.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Згідно п. 2 ч. 1 ст. 62 даного закону, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Враховуючи те, що в судовому засіданні не доведено наявність у досудового слідства підстав вважати, що документи перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_27 ), за адресою: АДРЕСА_1 та містять банківську таємницю клієнтів, а саме: ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДР НОМЕР_17 ) - банківські розрахункові рахунки № НОМЕР_21 , № НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 ; ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДР НОМЕР_18 ) - банківські розрахункові рахунки № НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 ; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДР НОМЕР_19 ) - банківські розрахункові рахунки № НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 , № НОМЕР_35 , № НОМЕР_36 , № НОМЕР_37 , № НОМЕР_38 , № НОМЕР_39 , № НОМЕР_40 ; ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДР НОМЕР_20 ) - банківські розрахункові рахунки № НОМЕР_41 , № НОМЕР_42 , № НОМЕР_43 , № НОМЕР_44 що унеможливе виконати ухвалу суду, оскільки слідчий просить тимчасовий доступ одразу по кільком підприємствам, у зв`язку з чим воно не підлягає задоволенню.
Враховуючи наведене та керуючись ст. ст. 60, 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», ст. ст. 159 - 166 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого СУ фінансових розслідувань ДПІ у Подільському районі ГУ Міндоходів у м. Києві ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження №0000064 від 12.06.2015 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до документів залишити без задоволення;
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Виготовлено два примірника ухвали, один з них зберігається в матеріалах справи.
Слідчий суддя ОСОБА_1