печерський районний суд міста києва
Справа № 757/2960/24-к
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 лютого 2024 року

слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

за участю:

адвоката: не з`явився,

представника особи у володінні якої

знаходяться речі і документи: не з`явився,

розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання адвоката ОСОБА_3 , який діє в інтересах підозрюваного ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні № 0002320 від 19.09.2018 року, -

ВСТАНОВИВ:

Адвокат ОСОБА_3 , який діє в інтересах підозрюваного ОСОБА_4 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасовий доступ до речей та документів, а саме до:

1. Наказів про призначення на керівні посади у AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 їх звільнення його з цих посад;

2. Посадових інструкції AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з усіма змінами і редакціями за вищевказаний період часу за посадами, які займав ОСОБА_4 та відповідні листи ознайомлення з ними вказаної особи;

3. Службових обов`язків директора юридичного департаменту банку ОСОБА_5 а також працівників юридичного Департаменту, які готували висновки, що враховувались під час голосування кредитним Комітетом банку щодо позичальника банку (AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

4. Службових обов`язків керівника підрозділу безпеки банку, а також працівників підрозділу безпеки, які готували висновки, що враховувались під час голосування кредитним Комітетом банку щодо позичальника банку (AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

5. Службових обов`язків керівника підрозділу, що відповідав за аналіз ризиковості при наданні кредиту, а також працівників вказаного підрозділу, які готували висновки, що враховувались під час голосування кредитним Комітетом банку щодо позичальника банку (AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

6. Кредитної документації (кредитної справи) щодо позичальника банку (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за Договором про відновлювальну кредитну лінію № НОМЕР_1 , якому згідно Додаткової угоди від 13.12.2010 змінено назву на «Договір про мультивалютну кредитну лінію №1344м-10 від 19.11.2010» (далі за текстом - кредитний договір), включаючи:

- копію кредитного договору та усіх додаткових угод до кредитного договору,

- договорів іпотеки, застави, поруки тощо;

- акти про оцінку майнових прав, застав та іпотек;

- заяви-зобов`язання;

- гарантійні листи;

- обґрунтування, розрахунки ефективності і окупності витрат;

- висновки, розпорядження банку, доповідні записки, рапорти і довідки службових осіб банку та листування із позичальником і заставодавцями, іпотекодавцями і майновими поручителями;

Висновки відділів та управлінь банку, які передували прийняттю рішень кредитним комітетом;

- інформацію про фінансовий стан та платіжну дисципліну позичальника

- письмове клопотання (заяву) боржника про надання кредиту;

- бізнес-план, техніко-економічне обґрунтування потреби в кредиті на і відповідні цілі;

- фінансову звітність;

- інформацію про надходження коштів на поточні рахунки в банку та в інших банках;

- інформацію, надану позичальником (про наявність простроченої заборгованості або інформацію про стан виконання зобов`язань перед банком за кредитним договором тощо);

- інформацію про перевірку банком цільового використання кредиту;

- підтверджуючі документи про погашення позичальником кредиту,

- наявні документи банка про фінансові зобов`язання позичальника, про оприбуткування заставленого майна тощо;

- аудиторський висновок про фінансовий стан боржника (за наявності);

- висновок уповноважених фахівців банку щодо оцінки кредитоспроможності боржника;

- установчі та реєстраційні документи позичальника;

- копії правовстановлюючих документів на майно (майнові права), що передається в забезпечення;

- документи, що підтверджують ринкову вартість заставленого майна (майнових прав) під час видачі кредиту та під час укладення договорів іпотеки, застави тощо;

- документи, що свідчать про наявність та якість збереження заставленого майна (акти, довідки, матеріали перевірок);

- документи, що свідчать про обтяження майна та його державну реєстрацію відповідно до вимог законодавства України;

- договори страхування заставленого майна та документи, що підтверджують сплату страхового платежу (за наявності);

- інформацію та наявні судові рішення про вжиті банком (та у подальшому ІНФОРМАЦІЯ_3 ) заходи для погашення боргу (документи, що засвідчують процедуру повернення або стягнення боргу) за кредитним договором;

7. Рішення спостережної/наглядової ради, правління банку, накази по АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо затвердження персонального складу кредитного комітету банку за період часу з 01.01.2011 року по 01.01.2016 року;

8. Статуту, Положення про Кредитний комітет, Правління та Спостережну або Наглядову ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у редакціях, які були чинними у період часу з 01.01.2011 року по 01.01.2016 року;

9. Програми фінансового оздоровлення і капіталізації банку;

10. Актів внутрішніх перевірок додержання законів, нормативно-правових актів, наказів, розпоряджень і вказівок у діяльності правління банку, спостережної або наглядової ради та кредитного комітету АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період часу з 01.01.2011 року по 01.01.2016 року; накази про їх затвердження за вищевказаний період часу;

11. Річних звітів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період часу за 2011 - 2015 роки про діяльність, що характеризують, у тому числі, й кредитні та фінансові відносини з позичальниками;

12. Звітів AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інформацію про пов`язаних осіб за період часу за 2011 - 2015 роки;

13. Результатів інспектування/перевірок ІНФОРМАЦІЯ_4 » за період часу за 2011 - 2015 роки;

14. Звітів про виконання ліквідаційної процедури ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », затвердженого рішенням виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_3 (з додатками);

15. Документів щодо оціночної (ринкової) вартості ліквідаційної маси, яка ; була затверджена рішенням виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_5 № 1153 від 07.07.2016 (з врахуванням змін від 30.09,2021 згідно рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_6 );

16. Копії Реєстру акцептованих вимог кредиторів до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (з врахуванням усіх змін до нього);

17. Копії усіх документів щодо лоту № НОМЕР_2 (щодо активу: право І вимоги за кредитним договором №1344м-10 від 19.11.2010р., що укладений з І юридичною особою з забезпеченням), а також щодо наявних інших лотів за І вказаним кредитним договором №1344м-10 від 19.11.2010р. (включаючи звіти і про визначення ринкової вартості активів станом на момент формування лотів)

18. Договору про надання послуг з проведення комплексного аналізу ї неплатоспроможності (далі - «Аналіз» Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (далі - « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») з Товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_7 »;

19. Договору про надання послуг укладеного між ІНФОРМАЦІЯ_5 та юридичною компанією ІНФОРМАЦІЯ_8 ;

20. Звітів ІНФОРМАЦІЯ_9 про інспектування АТ (в подальшому ПАТ) товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період часу з 2011 по 2015 роки.

у кримінальному провадженні №0002320 від 19.09.2018, які знаходиться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄРДПОУ НОМЕР_3 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 ), з можливістю їх вилучення належним чином завірених копій.

В обґрунтування клопотання адвокат ОСОБА_3 зазначає, що слідчими Державного Бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0002320 від 19.09.2018 року. 13.11.2023 року в рамках даного кримінального провадження. ОСОБА_6 повідомлено про підозру за ч. 1 ст. 255, ч. 4 ст. 28, ч. 5 ст. 191 КК України.

Як зазначено у повідомленніпро підозру, ОСОБА_4 18.11.2010 року, приймаючи участь у складі кредитного комітету, проголосував за надання кредиту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » строком на 2 роки на суму 225 млн. грн під 16% річних. Також умовою прийняття такого рішення кредитного комітету було укладення договору застави майнових прав на отримання товару(ферросиликомарганцю) по контракту укладеному з Компанією « ІНФОРМАЦІЯ_11 » Ринкова вартість майнових прав в розмірі 19 млн. 800 тис євро.

В період часу з 15.12.2010 року по 01.09.2015 року приймаючи участь в 112 засіданнях кредитного комітету проголосував за укладення 112 додаткових угод до вищевказаного кредитного договору про надання кредиту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ». При цьому відповідно до вище вказаних додаткових угод було збільшено розмір кредитного ліміту до 625 997 000 грн та відтерміновано сплату відсотків до 23.11.2015 року.

26.04.2014 року під час голосування на кредитному комітеті надав згоду щодо прийняття банком в якості застави забезпечення виконання зобов`язань ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », усвідомлюючи, що починаючи з квітня 2014 року місто Сніжне та Макіївка Донецької області є окупованими територіями та право банку щодо звернення стягнення на предмет застави у вигляді породного відвалу шахт неможливо реалізувати, проголосував як член кредитного комітету за прийняття банком в заставу вказаного майна.

26.04.2014 року підписав договір застави майнових прав № 3598ИП/0614 від 26.06.2014.

Відповідно до умови вищевказаного договору, Банк прийняв в якості застави забезпечення виконання зобов`язань ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » по Договору про мультивалютну кредитну лінію № 1344м-10 від 19.11.2010 майнові права вимоги на поставку товару, які виникають у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » на основі контракту № 1-0414 від 01.04.2014, укладеного з компанією « ІНФОРМАЦІЯ_13 » та контракту № 04-4014 від 13.05.2014, укладеного з «Rou І Rifajnd», з узгодженою сторонами ціною 9 млн. 592 тис. 6000 Євро.

Як зазначає орган досудового розслідування, - після надання кредитним комітетом банку грошових коштів позичальнику - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », останній в межах зовнішньоекономічних контрактів здійснив попередню оплату поставки товарів, однак, за усіма контактами, компаніями « ІНФОРМАЦІЯ_13 », « ІНФОРМАЦІЯ_14 » та « ІНФОРМАЦІЯ_15 » поставку товарів здійснено не було, а на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » повернуто лише частину авансових платежів, частина з яких позичальником була повернута банку і дійшов до висновку, що дії членів Правління Банку, членів Кредитного Комітету банку та його власників начебто не були спрямовані на отримання прибутку та захист інтересів вкладників.

На даний час у сторони захисту виникла необхідність в одержанні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄРДПОУ НОМЕР_3 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 ), з можливістю їх вилучення належним чином завірених копій, що самі по собі та в сукупності з іншими речами та документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та в подальшому стороною захисту будуть використані як докази у даному кримінальному провадженні. В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

07.02.2024 року на адресу ІНФОРМАЦІЯ_16 від захисника ОСОБА_3 надійшли доповнення до клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, зазначивши правильний номер кримінального провадження № 0002320 від 19.09.2018 року.

08.02.2024 року на адресу ІНФОРМАЦІЯ_16 відпредставник особи у володінні якої знаходяться речі і документи ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) ОСОБА_7 надійшли письмові пояснення, відповідно до яких, вказав, що документи щодо яких захисник просить тимчасовий доступ під номерами пунктів 1, 2, 3, 4, 5, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 20 відповідно до Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» передані на збереження в архів НБУ. Матеріали кредитної справи (п. 6), у разі їх наявності в ФГВФО, відповідно до вимог цивільного законодавства передаються новому кредитору. Просив розгляд клопотання проводити без його участі.

В судове засідання 08.02.2024 року адвокат ОСОБА_3 не з`явився, про день, час, місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність, в якій підтримав вимоги клопотання у повному обсязі та просив їх задовольнити.

Представник особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, в судове засідання не з`явився, про день, час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, просив проводити судове засідання без його участі.

Оскільки, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за відсутності представника ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 ».

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України, під час розгляду клопотання фіксування судового процесу за допомогою технічних засобів не здійснювалось.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що слідчими Державного Бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному проваджені № 0002320 від 19.09.2018 року. У відповідному кримінальному провадженні повідомлено про підозру ОСОБА_4 за ч. 1 ст. 255, ч. 4 ст. 28, ч. 5 ст. 191 КК України.

Для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, сторона захисту просить надати тимчасовий доступ до документів, якими підтверджуються повноваження ОСОБА_4 , кредитної справи щодо позичальника банку (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 », документів щодо проведення процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », проведення торгів з продажу майна банку, затвердження ліквідаційної маси та проведення інших дій службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_5 в ході ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », щоперебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄРДПОУ НОМЕР_3 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 ).

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно п. 19 ч. 1 ст. 3 КПК України, до сторін кримінального провадження відноситься, зокрема, захисник підозрюваного.

Як визначено ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Отже, інформація доступ до якої просить надати адвокат, відноситься до охоронюваної законом таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Оскільки документи до яких просить надати доступ адвокат самі по собі та в сукупності з іншими матеріалами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та в інший спосіб довести ці обставини неможливо то слідчий суддя вважає клопотання обґрунтованим.

Разом з тим, клопотання підлягає частковому задоволенню, оскільки стороною захисту не доведено що у володінні ІНФОРМАЦІЯ_3 знаходяться документи зазначені в п.п. 1-5, 7-20 прохальної частини клопотання.

Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що документи, дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати адвокат, а саме кредитної документації (кредитної справи) щодо позичальника банку (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за Договором про відновлювальну кредитну лінію № НОМЕР_1 , якому згідно Додаткової угоди від 13.12.2010 змінено назву на «Договір про мультивалютну кредитну лінію №1344м-10 від 19.11.2010» (далі за текстом - кредитний договір), мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та можуть бути використані стороною захисту як докази, які як самостійно, так і в сукупності з іншими доказами матимуть суттєве значення для з`ясування всіх обставин у кримінальному провадженні, та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄРДПОУ НОМЕР_3 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 ), а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте відносяться до охоронюваної законом таємниці, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання в цій частині про надання тимчасового доступу до документів є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 3, 107, 132, 159, 160, 162, 163, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання адвоката ОСОБА_3 , який діє в інтересах підозрюваного ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні № 0002320 від 19.09.2018 року задовольнити.

Надати адвокату ОСОБА_8 та ОСОБА_3 дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄРДПОУ НОМЕР_3 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 ), а саме до:

Кредитної документації (кредитної справи) щодо позичальника банку (АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за Договором про відновлювальну кредитну лінію № НОМЕР_1 , якому згідно Додаткової угоди від 13.12.2010 змінено назву на «Договір про мультивалютну кредитну лінію №1344м-10 від 19.11.2010» (далі за текстом - кредитний договір), включаючи:

- копію кредитного договору та усіх додаткових угод до кредитного договору,

- договорів іпотеки, застави, поруки тощо;

- акти про оцінку майнових прав, застав та іпотек;

- заяви-зобов`язання;

- гарантійні листи;

- обґрунтування, розрахунки ефективності і окупності витрат;

- висновки, розпорядження банку, доповідні записки, рапорти і довідки службових осіб банку та листування із позичальником і заставодавцями, іпотекодавцями і майновими поручителями;

- висновки відділів та управлінь банку, які передували прийняттю рішень кредитним комітетом;

- інформацію про фінансовий стан та платіжну дисципліну позичальника

- письмове клопотання (заяву) боржника про надання кредиту;

- бізнес-план, техніко-економічне обґрунтування потреби в кредиті на і відповідні цілі;

- фінансову звітність;

- інформацію про надходження коштів на поточні рахунки в банку та в інших банках;

- інформацію, надану позичальником (про наявність простроченої заборгованості або інформацію про стан виконання зобов`язань перед банком за кредитним договором тощо);

- інформацію про перевірку банком цільового використання кредиту;

- підтверджуючі документи про погашення позичальником кредиту,

- наявні документи банка про фінансові зобов`язання позичальника, про оприбуткування заставленого майна тощо;

- аудиторський висновок про фінансовий стан боржника (за наявності);

- висновок уповноважених фахівців банку щодо оцінки кредитоспроможності боржника;

- установчі та реєстраційні документи позичальника;

- копії правовстановлюючих документів на майно (майнові права), що передається в забезпечення;

- документи, що підтверджують ринкову вартість заставленого майна (майнових прав) під час видачі кредиту та під час укладення договорів іпотеки, застави тощо;

- документи, що свідчать про наявність та якість збереження заставленого майна (акти, довідки, матеріали перевірок);

- документи, що свідчать про обтяження майна та його державну реєстрацію відповідно до вимог законодавства України;

- договори страхування заставленого майна та документи, що підтверджують сплату страхового платежу (за наявності);

- інформацію та наявні судові рішення про вжиті банком (та у подальшому ІНФОРМАЦІЯ_3 ) заходи для погашення боргу (документи, що засвідчують процедуру повернення або стягнення боргу) за кредитним договором;

з можливістю їх вилучення належним чином завірених копій (без вилучення оригіналів документів).

Визначити строк дії ухвали тривалістю шістдесят календарних днів, який обраховувати з наступного дня за днем постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках:

Прим. 1 справа № 757/2960/24-к

Прим. 2 адвокат ОСОБА_3 , адвокат ОСОБА_8

Копія ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄРДПОУ НОМЕР_3 )

08.02.2024 р.