ЖОВТНЕВИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
Справа № 201/7830/20
Провадження № 1-кс/201/3027/2020
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
18 серпня 2020 року м. Дніпро

Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 , з секретарем судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого Соборного ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погодженого з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_4 , про здійснення тимчасового доступу до документів,
ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернувся з клопотанням, погодженим з прокурором, про дозвіл здійснення тимчасового доступу до документів.

В обґрунтування заявленого клопотання слідчий посилався на те, що Управління федеральної прокуратури Сполучених Штатів Америки по округу штату Колорадо, Служба маршалів Сполучених Штатів Америки і Федеральне бюро розслідувань (далі по тексту разом - «орган юстиції США») проводять розслідування кримінальної справи проти ОСОБА_5 (« ІНФОРМАЦІЯ_1 »), ОСОБА_6 (« ІНФОРМАЦІЯ_2 ») та ОСОБА_7 (« ІНФОРМАЦІЯ_3 ») за порушення законів США, що стосуються махінацій, за допомогою яких вони шахрайським способом спонукали інвесторів вкласти гроші в трейдингові операції, які базувалися на алгоритмі, в світові валютні ринки (« ІНФОРМАЦІЯ_4 »).

Для здійснення цієї махінації ЯНГ, СТЮАРТ і ІНФОРМАЦІЯ_3 створили компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 та ОСОБА_8 . (разом « ІНФОРМАЦІЯ_5 »), а також ОСОБА_9 та ОСОБА_10 (разом «Блу Айл»), і керували їх діяльністю.

Розслідування показало, що завдяки цим махінаціям на банківські та брокерські рахунки, які контролювалися ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 та ІНФОРМАЦІЯ_3 , надійшло 124,5 мільйонів доларів США від інвесторів, і значна частина цих коштів була використана ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 та ІНФОРМАЦІЯ_3 для своїх особистих та господарських потреб.

Доходи від цієї махінації були переказані принаймі в один банк України. Внаслідок цього органи юстиції США просять надати документацію з ПАО ІНФОРМАЦІЯ_6 та будь-яких інших банків в Україні, де могли зберігатися надходження від цієї махінації.

У період з березня 2016 р. по травень 2019 р. СТЮАРТ, ІНФОРМАЦІЯ_2 та СІУОЛЛ розробили та втілили махінацію «Медіатрікс», яку рекламували для інвесторів у США та інших країнах.

У рамках цієї махінації ІНФОРМАЦІЯ_1 і ІНФОРМАЦІЯ_2 повідомляли потерпілим інвесторам та представникам по збуту про те, що компанія ІНФОРМАЦІЯ_5 створила алгоритм (які розробили СТЮАРТ і ІНФОРМАЦІЯ_3 ) для успішної торгівлі на ринку « ІНФОРМАЦІЯ_7 ». Використовуючи рекламні матеріали, вони фіктивно заявляли, що компанія ІНФОРМАЦІЯ_5 успішно займалася трейдингом на ринку ІНФОРМАЦІЯ_7 , і що не було жодного місяця, коли у них були чисті збитки.

Компанія ОСОБА_11 нараховувала собі щомісячну інвестиційну винагороду в розмірі 35%-50% від будь-якого чистого прибутку отриманого інвесторами, понад початкову суму вкладу, і також встановлювала подальші «високі показники». «Високі показники» визначалися яку сальдо на рахунках інвестора після того, як додавався чистий прибуток (з якого вже відраховувалася щомісячна інвестиційна винагорода з отриманого чистого прибутку). Якщо в подальшому на рахунку були втрати то нова інвестиційна винагорода з отриманого чистого прибутку не утримувалася до того часу, доки сальдо на рахунках не піднімалось вище попереднього рівня «високих показників». Компанія Медіатрікс повинна була отримувати інвестиційну винагороду тільки за реальні загальні прибутки, які надходили на рахунок інвестора. Проте насправді компанія ІНФОРМАЦІЯ_5 , в цілому, не була успішною в своєму трейдингу, окрім деяких незначних виключень, і тому компанія ІНФОРМАЦІЯ_5 не мала права отримувати інвестиційну винагороду.

Для здійснення махінації ІНФОРМАЦІЯ_1 , ЯНГ та СІУОЛЛ розсилали (або сприяли розсиланню) електронною поштою різних матеріалів: інвестиційних контрактів, кореспонденції та інших документів компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 , а також рекламних матеріалів, в яких подавалася фіктивна інформація про успіх компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 , загальний обсяг активів, якими вона управляла, спосіб розподілу фондів інвесторів та стосунки компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 із юридичною особою ІНФОРМАЦІЯ_8 . (компанія, яка зареєстрована у Сент-Вінсенті і Гренадінах і має адресою на Багамах та поштову скриньку на Кайманських островах).

Після того, як інвестори висловлювали зацікавленість у трейдингу компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 на ринку ІНФОРМАЦІЯ_7 , Янг надсилав інвесторам електронні повідомлення з інструкціями про те, як переказати їх кошти на банківські рахунки, що утримували компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 або ОСОБА_12 .

Інвесторам також надавалася вказівка створити інтернет-рахунок у компанії ІНФОРМАЦІЯ_8 на трейдинговій платформі МТ4 (програмне забезпечення, яке розробив СІУОЛЛ). СТЮАРТ, ЯНГ та СІУОЛЛ повідомляли інвесторам, що компанія ОСОБА_11 виконує роль «менеджера рахунку», який використовує позабіржові операції для купівлі та продажу контрактів на ринку ІНФОРМАЦІЯ_7 , а ІНФОРМАЦІЯ_8 , яка виконує роль «праймового прайм-брокера» стосовно рахунків інвесторів, здійснює торгівлю за допомогою програмного забезпечення МТ4 для трейдингового менеджера.

Документи, які надсилалися інвесторам,, створювали фіктивне враження про те, ніби компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 та ОСОБА_12 не були пов`язані між собою, а існували як окремі юридичні особи що надають різні послуги, за які вони мають право збирати окремі оплати. Наприклад, у електронному повідомленні від 7 квітня 2016 року, надісланому потенційному інвестору, ЯНГ писав: «У нашій структурі брокер НЕ дозволяє компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 мати будь-який доступ до фондів клієнта для вилучення його коштів, або дій в якості довіреної особи щодо фондів клієнтів». Враховуючи те, що компанія ОСОБА_12 діяла як довірена особа щодо фондів клієнтів, а володіли нею СТЮАРТ, ЯНГ та СІУОЛЛ, тобто ті самі особи, які управляли компанією ОСОБА_11 ця заява була фіктивною. СТЮАРТ, ЯНГ та СІУОЛЛ також мали право підпису на різних фінансових рахунках, які належали компанії ІНФОРМАЦІЯ_8 .

Використовуючи платформу МТ4, інвестори могли зареєструвати і вони ніби-то бачили свої рахунки, які показували поточне сальдо і попередню діяльність. Інвесторам також щомісячно надсилалися виписки з рахунків, отриманих у ході розслідування, ці «виписки з рахунків», або показ інформації на рахунках, були сфальсифіковані і неправдиві, тому що вони не відображали отримані збитки від трейдингу або великі суми грошей, які СТЮАРТ, ЯНГ та СІУОЛЛ перенаправляли для покриття своїх власних та господарських витрат.

Протягом періоду приблизно з березня 2016 року по серпень 2019 року СТЮАРТ, ЯНГ та СІУОЛЛ спонукали інвесторів компанії Медіатрікс до переказу понад 124,5 мільйонів доларів на різні банківські рахунки, які належали компаніям ІНФОРМАЦІЯ_8 , ОСОБА_10 .і ОСОБА_8 .

Використання рахунку № НОМЕР_1 у банку ІНФОРМАЦІЯ_9
Протягом періоду приблизно з березня 2016 року по квітень 2018 року приблизно 57,5 мільйона доларів коштів інвесторів було переказано безпосередньо на рахунок № НОМЕР_1 у банку ІНФОРМАЦІЯ_9 , який належав компаній ІНФОРМАЦІЯ_8 (рахунок № НОМЕР_2 компанії ІНФОРМАЦІЯ_8 у банку ІНФОРМАЦІЯ_9 ). З цих коштів, приблизно 37,5 мільйона доларів було переказано до брокерських фірм за торгівлю на ринку ІНФОРМАЦІЯ_7 , і приблизно 12,2 мільйона доларів з коштів інвесторів було перенаправлено (серед всього іншого) на операції з нерухомим майном та інші рахунки, які належали ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 та ІНФОРМАЦІЯ_3 та їхнім дружинам. Зокрема з рахунку № НОМЕР_2 компанії ІНФОРМАЦІЯ_8 у банку ІНФОРМАЦІЯ_9 було переказано приблизно 48 594,00 доларів з коштів інвесторів на рахунок НОМЕР_3 у ПАО ІНФОРМАЦІЯ_6 , який належав ОСОБА_13 .

Використання рахунку № НОМЕР_4 у банку ІНФОРМАЦІЯ_10
Рахунок № НОМЕР_4 у банку ІНФОРМАЦІЯ_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_10 ) це банківський рахунок, який належав ОСОБА_14 (рахунок № НОМЕР_5 у банку ІНФОРМАЦІЯ_10 ). Протягом періоду з листопаду 2018 року по вересень 2019 року до рахунку № НОМЕР_6 ІНФОРМАЦІЯ_3 у банку ІНФОРМАЦІЯ_10 надійшло принаймі 991 404,00 доларів, які були доходами від махінацій з іншими відомими рахунками, на яких зберігалися кошти інвесторів.

Протягом періоду з березня 2016 року по квітень 2019 р. на рахунок № НОМЕР_7 у банку ІНФОРМАЦІЯ_9 , який належав ОСОБА_9 ., надійшло приблизно 58,4 мільйона доларів коштів інвесторів. Із цих доходів від інвесторів, приблизно 9,1 мільйона було переказано на рахунок № НОМЕР_8 у банку ІНФОРМАЦІЯ_12 , який належав компанії ТзОВ ІНФОРМАЦІЯ_13 ( ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 ) холдинговій компанії, якою володіли СТЮАРТ, ЯНГ та ІНФОРМАЦІЯ_3 (рахунок № НОМЕР_9 компанії ІНФОРМАЦІЯ_12 ). СТЮАРТ, ЯНГ та ІНФОРМАЦІЯ_3 мали право підпису на рахунку № НОМЕР_9 компанії ОСОБА_15 банку ІНФОРМАЦІЯ_12 .

Протягом цього самого відрізку часу на рахунок № НОМЕР_9 компанії ОСОБА_15 банку ІНФОРМАЦІЯ_12 було переказано приблизно 2,5 мільйона доларів, які були доходами від махінацій , на рахунок № НОМЕР_10 у банку ІНФОРМАЦІЯ_10 , який також належав компанії ТзОВ ІНФОРМАЦІЯ_13 (рахунок № НОМЕР_11 компанії ОСОБА_15 у банку ІНФОРМАЦІЯ_10 ). СТЮАРТ, ЯНГ та ІНФОРМАЦІЯ_3 мали право підпису на рахунку № НОМЕР_11 компанії Айленд Технолоджіз у банку Banco. Протягом цього самого відрізку часу з рахунку № НОМЕР_11 компанії ОСОБА_15 у банку ІНФОРМАЦІЯ_10 було переказано коштів на загальну суму приблизно 645 896, 00 доларів, які були доходами від махінацій, на рахунок № НОМЕР_6 ІНФОРМАЦІЯ_3 у банку Banco.

Окрім цього, протягом періоду з грудня 2018 року по січень 2019 року на рахунок № НОМЕР_6 СІУОЛЛА у банку Banco надійшло приблизно 315 523,00 доларів доходів від махінацій з рахунку № НОМЕР_9 компанії ОСОБА_15 банку ІНФОРМАЦІЯ_12 .

8 лютого 2019 року на рахунок ІНФОРМАЦІЯ_3 у банку ІНФОРМАЦІЯ_10 надійшло принаймі 29 985,00 доларів, які були доходами від махінацій, з рахунку № НОМЕР_12 компанії ІНФОРМАЦІЯ_8 в банку ІНФОРМАЦІЯ_9 .

Всього на рахунок № НОМЕР_6 ІНФОРМАЦІЯ_3 у банку Banco надійшло принаймі 991 404,00 доларів, що були коштами інвесторів, як описано вище.

Згідно доказів (дані про банківські переказів коштів), отриманих органами юстиції США, протягом періоду з березня 2019 року по серпень 2019 року, з рахунку № НОМЕР_6 ІНФОРМАЦІЯ_3 у банку ІНФОРМАЦІЯ_10 було переказано приблизно 286 770, 00 доларів на невідомий рахунок у ПАО ІНФОРМАЦІЯ_6 на ім`я ІНФОРМАЦІЯ_16 .

Органи юстиції США встановили, що протягом періоду з травня 2017 року по серпень 2019 року компанія ОСОБА_12 і ІНФОРМАЦІЯ_3 здійснили банківські перекази із коштів інвесторів, що в цілому склали 335 364,00 доларів на рахунки у ПАО ІНФОРМАЦІЯ_6 , власником яких є ГАННА ОГОНЬКОВА. (таблиця додається).

ДатаСума (дол. США)Банк-відправникРахунок на ім`я Номер рахункуБанк-отримувач Рахунок на ім`яНомер рахунку
30.05.172 248Ceska SporitelnaБлу Айл Маркетс Інк.6849312ПАО ІНФОРМАЦІЯ_6 НОМЕР_3
01.06.1710 152Ceska SporitelnaБлу Айл Маркетс Інк6849312ПАО ПриватбанкОгонькова ОСОБА_16 НОМЕР_3
06.06.1733 938Ceska SporitelnaБлу Айл Маркетс Інк6849312ПАО ПриватбанкОСОБА_17 НОМЕР_3
13.06.172 256Ceska SporitelnaБлу Айл Маркетс Інк6849312ПАО ПриватбанкОгонькова ГаннаНОМЕР_3
29.03.19255 060Banco PopularБраян Сіуолл274068741ПАО ПриватбанкОгонькова ГаннаНевідомо
25.04.1925 060Banco PopularБраян Сіуолл274068741ПАО ПриватбанкОгонькова ГаннаНевідомо
24.06.192 050Banco PopularБраян Сіуолл274068741ПАО ПриватбанкОгонькова ГаннаНевідомо
19.07.192 050Banco PopularБраян Сіуолл274068741ПАО ПриватбанкОгонькова ГаннаНевідомо
29.08.192 050Banco PopularБраян Сіуолл274068741ПАО ПриватбанкОгонькова ГаннаНевідомо

Окрім цього, існує паралельний цивільний позов, в якому сторонами виступають СТЮАРТ, ЯНГ та СІУОЛЛ, а СІУОЛЛ і ОГОНЬКОВА подали до федерального суду першої інстанції по округу штату Колорадо дані, де розкривалася інформація про рахунки СТЮАРТА, ЯНГА та СІУОЛЛА. ( НОМЕР_13 ; НОМЕР_3 ; НОМЕР_14 ; НОМЕР_15 ; НОМЕР_16 , а також ще один додатковий рахунок, який закінчується цифрами 2507) у ПАО КБ ІНФОРМАЦІЯ_6 .

Причетні фізичні та юридичні особи:

ІНФОРМАЦІЯ_17 або ГАННА ОГОНЬКОВА СІУОЛЛ
Дата народження: 15 лютого 1993 року

Місце народження: Україна

Громадянство: України

Стать:

ОСОБА_18 номер облікової картки платника податків: НОМЕР_17

Адреса: Квартира

АДРЕСА_1

БРАЯН ЕДВІН СІУОЛЛ
Дата народження: 18 серпня 1966 року

Місце народження: США

Громадянство: США

Стать: Чоловіча

Номер паспорта: (США) НОМЕР_18

Адреса: АДРЕСА_2 , Багами

МАЙКЛ СТІВЕН ЯНГ
Дата народження: 28 грудня 1971 року

Місце народження: США

Громадянство: США

Стать: Чоловіча

Номер паспорта: (США) НОМЕР_19

Адреса:

АДРЕСА_3 , США

ІНФОРМАЦІЯ_1 : 11 травня 1963 року

Місце народження: США

Громадянство: США

Стать: Чоловіча

Номер паспорта: (США) НОМЕР_20

Адреса:

АДРЕСА_4 , США

ІНФОРМАЦІЯ_18
Місце реєстрації корпорації: Багами

Юридична адреса: АДРЕСА_5 , Багами

МЕДІАТРІКС КЕПІТАЛ ІНК.
Місце реєстрації корпорації: Беліз

Юридична адреса: АДРЕСА_5 , Багами

БЛУ АЙЛ МАРКЕТС ІНК.
Місце реєстрації корпорації: Сент Вінсент і Гренадіні

Ідентифікаційний номер: НОМЕР_21

Юридична адреса:

АДРЕСА_6 , Кайманові острови

ІНФОРМАЦІЯ_19 .
Місце реєстрації корпорації: ОСОБА_19

Юридична адреса:

АДРЕСА_7

Органи юстиції США просять звернутися до відповідних посадовців банку ПАО ІНФОРМАЦІЯ_6 для надання повної завіреної банківської документації щодо всіх рахунків, що утримувалися на ім`я, від імені чи були пов`язані із ОСОБА_20 або ОСОБА_21 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , реєстраційний номер облікової карти платника податків: НОМЕР_17 , та ІНФОРМАЦІЯ_3 , включаючи серед інших, наступні номери рахунків у ІНФОРМАЦІЯ_6 : НОМЕР_13 ; НОМЕР_3 ; НОМЕР_14 ; НОМЕР_15 ; НОМЕР_16 , а також додатковий рахунок, яким володіє ІНФОРМАЦІЯ_17 , що закінчується цифрами 2507. Внаслідок того, що органи юстиції США не можуть встановити, де знаходяться кошти інвесторів на суму 286 770,00 доларів, які (згідно квитанцій про банківські перекази) було переказано з рахунку № № НОМЕР_6 ІНФОРМАЦІЯ_3 у банку ІНФОРМАЦІЯ_10 на невідомий рахунок у ПАО ІНФОРМАЦІЯ_6 на ім`я ІНФОРМАЦІЯ_16 , не маючи в наявності даних про банківські рахунки у ІНФОРМАЦІЯ_6 , які контролюють ОГОНЬКОВА та СІУОЛЛ, для цього розслідування дуже важливо отримати з ІНФОРМАЦІЯ_6 дані про всі рахунки, які контролюють ОГОНЬКОВА та СІУОЛЛ, щоб встановити місцезнаходження цих коштів інвесторів.

Документи повинні охоплювати період з січня 2017 року (або з дати відкриття рахунку, якщо вона була раніше) до цього часу, і повинні включати в себе, крім всього іншого, наступне:

а) оригінали карток із зразками підписів;

б) документація щодо відкриття рахунку;

в) документація щодо власників рахунків;

г) реєстраційні картки рахунку;

д) періодичні банківські звіти;

е) квитанції про вся внески, зняття коштів або перекази;

є) документація про електронні перекази, включаючи всі інструкції;

ж) дозволи на операції, документи щодо дат, місць та осіб, які отримували кошти та суму переказаних коштів на рахунок з рахунку;

з) придбання банківських чеків;

и) документи, які підтверджують мету проведених операцій;

і) документи щодо проведених перевірок на доброчинність операцій або виконання регуляторних вимог щодо рахунку, включаючи вимогу «знай свого клієнта» (KYC), заходи щодо протидії легалізації незаконно придбаних коштів (AML) та заходи щодо впливових політичних осіб (PEP);

й) спілкування від імені власника рахунку або ним чи довіреними особами та іншими особами, які мають право підпису або довіреність;

к) пам`ятні записки, які стосуються рахунків;

л) копії електронних матеріалів про спілкування, включаючи спілкування стосовно переказів коштів на рахунки або з рахунків;

м) інформація про предмети, які містяться у банківській скриньці чи сейфі, які зареєстровані на ім`я власників рахунків або від імені власника рахунків;

н) звіти про співбесіди з працівниками банку;

о) аудіо записи телефонних дзвінків стосовно рахунків;

п) протоколи зборів, які стосуються корпоративних або управлінських органів;

р) звіти про операції з великими сумами..

Від слідчого надійшла заява, в якій остання просить розглянути клопотання без її особистої участі та без застосування засобів технічної фіксації.

Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, у зв`язку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.

У відповідності зі ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ч. 1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів, як один із заходів забезпечення кримінального провадження, полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володіння якої знаходяться такі речі та документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їхні копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей та документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Дослідивши матеріали міжнародного доручення компетентних органів Сполучених Штатів Америки щодо надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі проти ОСОБА_5 («СТЮАРТ»), ОСОБА_6 («ЯНГ») та ОСОБА_7 (« ІНФОРМАЦІЯ_3 ») за порушення законів США, що стосуються махінацій, за допомогою яких вони шахрайським способом спонукали інвесторів вкласти гроші в трейдингові операції, які базувалися на алгоритмі, в світові валютні ринки («FOREX»), вважаю клопотання обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню, оскільки, враховуючи потреби досудового розслідування, дані, викладені у матеріалах кримінального провадження, дають підстави для висновку, що речі та документи про надання тимчасового доступу до яких ставиться питання у клопотанні слідчого мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, у зв`язку з чим застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження є необхідним.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 110, 163166, 309, 369372 та 395 КПК України,

ПОСТАНОВИВ:

Дозволити слідчому Соборного ВП ДВР ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , прокурору Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_4 тимчасовий доступ до документів, які знаходиться безпосередньо у власності АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », який розташований за адресою: АДРЕСА_8 , а саме:

- повної банківської документації щодо всіх рахунків, що утримувалися на ім`я, від імені чи були пов`язані із ОСОБА_20 або ОСОБА_21 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , реєстраційний номер облікової карти платника податків: НОМЕР_17 , та ОСОБА_22 , включаючи серед інших, наступні номери рахунків у АТ КБ ІНФОРМАЦІЯ_6 : НОМЕР_13 ; НОМЕР_3 ; НОМЕР_14 ; НОМЕР_15 ; НОМЕР_16 , а також додатковий рахунок, яким володіє ОСОБА_23 , що закінчується цифрами 2507. Документи повинні охоплювати період з січня 2017 року (або з дати відкриття рахунку, якщо вона була раніше) до цього часу, і повинні включати в себе, крім всього іншого, наступне:

а) оригінали карток із зразками підписів;

б) документація щодо відкриття рахунку;

в) документація щодо власників рахунків;

г) реєстраційні картки рахунку;

д) періодичні банківські звіти;

е) квитанції про вся внески, зняття коштів або перекази;

є) документація про електронні перекази, включаючи всі інструкції;

ж) дозволи на операції, документи щодо дат, місць та осіб, які отримували кошти та суму переказаних коштів на рахунок з рахунку;

з) придбання банківських чеків;

и) документи, які підтверджують мету проведених операцій;

і) документи щодо проведених перевірок на доброчинність операцій або виконання регуляторних вимог щодо рахунку, включаючи вимогу «знай свого клієнта» (KYC), заходи щодо протидії легалізації незаконно придбаних коштів (AML) та заходи щодо впливових політичних осіб (PEP);

й) спілкування від імені власника рахунку або ним чи довіреними особами та іншими особами, які мають право підпису або довіреність;

к) пам`ятні записки, які стосуються рахунків;

л) копії електронних матеріалів про спілкування, включаючи спілкування стосовно переказів коштів на рахунки або з рахунків;

м) інформація про предмети, які містяться у банківській скриньці чи сейфі, які зареєстровані на ім`я власників рахунків або від імені власника рахунків;

н) звіти про співбесіди з працівниками банку;

о) аудіо записи телефонних дзвінків стосовно рахунків;

п) протоколи зборів, які стосуються корпоративних або управлінських органів;

р) звіти про операції з великими сумами.

Строк дії цієї ухвали 1 місяць з дня її проголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1