Справа № 761/6583/19
Провадження № 1-кс/761/4784/2019
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 лютого 2019 року м.Київ

Слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання старшого слідчого СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, у кримінальному провадженні за №0009598, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 07.09.2018 за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 191 КК України,-

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві ОСОБА_3 звернулась до Шевченківського районного суду м.Києва з клопотанням, у кримінальному провадженні внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0009598 від 07.09.2018, про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні Державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташована за адресою: АДРЕСА_1 .

Клопотання мотивоване тим, що в ході проведення ревізії фінансово-господарської діяльності державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_1 » встановлено ряд порушень, які описані у Акті № 04-21/7 від 07.06.2018 року.

На даний час виникла необхідність у проведенні судово-економічної експертизи з метою підтвердження виявлених порушень в Акті ревізії фінансово-господарської діяльності державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.06.2013 року по завершений місяць 2018 року.

Таким чином, орган досудового розслідування у даному випадку вбачає необхідність у наданні затребуваних у клопотанні експерта документів для можливості повного, всебічного та об`єктивного складання висновку по всіх питаннях поставлених на вирішення експерту в рамках призначеної судово-економічної експертизи, у зв`язку з чим виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до речей і документів необхідних експерту та заявлених у клопотанні за № 12-3/133 від 04.01.2019 року з можливістю їх вилучення в Державній установі « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташована за адресою: АДРЕСА_1 .

Слідчий внесене клопотання про тимчасовий доступ до документів підтримав.

Враховуючи ту обставину, що наявні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення або зміна документів до яких надається доступ, слідчий судця вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться на підставі ч. 2 ст.163 КПК України.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

В провадженні СВ Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві знаходиться кримінальне провадження за №0009598 від 07.09.2018 року за ознаками складу злочину, передбаченого ч.3 ст. 191 КК України.

Відповідно до ч.1 ст.131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст.132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Таким чином, слідчий суддя зобов`язаний перевіряти наявність об`єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.

Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації, без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації, яка охороняється законом.

Слідчим суддею враховується, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

В клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні Державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подано клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені, окрім того, відомості, що містяться в речах і документах, можуть бути використані як докази у даному кримінальному провадженні.

Водночас, слідчим не доведено необхідності вилучення оригіналів вказаних документів, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання завірених належним чином копій вказаних документів буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

За таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, у кримінальному провадженні за №0009598, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 07.09.2018 за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 191 КК України задовольнити частково.

Надати дозвіл старшому слідчому Шевченківського управління поліції ГУ НП в м. Києві ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх копій в Державній установі « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: 1. Статутно-реєстраційні документи ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; 2. Наказ про облікову політику ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; 3. Фінансова та бюджетна звітність за 2013-2018 роки, в тому числі з поквартальною розбивкою, а саме: Баланс (Звіти про фінансовий стан підприємства, Звіт про фінансові результати, Звіт про надходження та використання коштів загального фонду віт про надходження та використання коштів, отриманих як плата за послуги, Звіти про надходження та використання коштів, отриманих за іншими джерелами власних надходжень, Звіт про заборгованість за бюджетними коштами. 4.Кошториси, розрахунки до загального та спеціального фонду кошторису, плани асигнувань загального фонду бюджету, плани спеціального фону бюджету, лімітні довідки про бюджетне фінансування, довідки про внесення змін до кошторисів та плану асигнувань, картки аналітичного обліку отриманих асигнувань, картки аналітичного обліку касових видатків за 2013-2018 роки. 5.Розрахунки зайвого нарахування та виплати заробітної плати за шкідливі умови праці по науковим співробітникам ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період з 01.06.2013 року до 01.03.2018 року з підтверджуючими первинними документами та зведеними документами за період з 01.06.2013 року до 01.03.2018 року, в тому числі:

- Накази з кадрових питань щодо призначення та звільнення з посад, наказ про встановлення посадових окладів і тарифних ставок, накази про встановлення надбавок та доплат, підвищень за наявність кваліфікаційної категорії, за завідування структурним підрозділом, за диплом з відзнакою, у зв`язку із шкідливими умовами праці, за здійснення оперативних втручань, результатів атестації робочих місць;

- Документи про присвоєння (підтвердження) кваліфікаційних категорій лікарям, почесних звань, наукових ступенів, а також особові справи, трудові книжки по науковим співробітникам ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;

- Штатні розписи, тарифікаційні списки за період з 01.06.2013 до 01.03.2018 року;

- Документи, що підтверджують нарахування та виплату заробітної плати науковим співробітникам ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а саме: табелі обліку робочого часу, особові картки, розрахункові листи про нарахування заробітної плати, розрахунково-платіжні відомості, відомості зарахування заробітної плати на карткові рахунки, касові документи, банківські виписки з особових карткових рахунків, в яких відображено виплату заробітної плати по науковим співробітникам;

- Меморіальний ордер № 5 «Зведення розрахункових відомостей із заробітної плати та стипендій».

6.Розрахунок зайвого нарахування заробітної плати зовнішнім сумісникам з підтверджуючими та зведеними документами, в тому числі:

- Накази з кадрових питань щодо призначення та звільнення з посад зовнішніх сумісників ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 ;

- Документи, що підтверджують нарахування та виплату заробітної плати зовнішніх сумісників ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , а саме табелі обліку робочого часу, особові картки, розрахункові листи про нарахування заробітної плати, розрахунково-платіжні відомості, відомості зарахування заробітної плати на карткові рахунки, касові документи, банківські виписки з особових карткових рахунків, в яких відображено виплату заробітної плати зовнішніх сумісників за 2016 рік та січень-лютий 2018 року;

- Табелі обліку робочого часу по зовнішніх сумісниках ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 за основним місцем роботи за 2016 рік та січень-лютий 2018 року;

- Документи, що підтверджують відшкодування працівниками встановленого порушення у загальній сумі 1 721, 07 гривень шляхом утримання із заробітної плати та внесення коштів на розрахунковий рахунок ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( виписки з розрахункового рахунку від 20.04.2018 року та від 23.04.2018 року, платіжне доручення від 23.04.2018 року за № 410, розрахункові листи працівників, бухгалтерські довідки до меморіального ордеру № 5 за квітень-травень 2018 року ).

7. Документи, що підтверджують нецільове використання коштів на загальну суму 115 867, 25 гривень, а саме:

- Первинні та зведені документи, що підтверджують нарахування та виплату працівникам заробітної плати за час додаткових відпустко за період з 01.06.2013 року до 01.01.2016 за рахунок асигнувань, отриманих із загального фонду державного бюджету України за КПКВ 6561060 на суму 14 254, 77 гривень ( за КЕКВ 2110-10458,38 гривень за КЕКВ 2120- 3 796, 39 гривень) та за КПКВ 6561040 за КЕКВ 2281 21844,26 гривень;

- Первинні та зведені документи, що підтверджують нарахування та виплату надбавки за складність та напруженість у роботі, за високі досягнення у праці та місячні премії заступнику головного бухгалтера ОСОБА_7 за період з 01.01.2014 року до 01.03.2016 року за рахунок асигнувань, отриманих за КПКВ 6561060 на суму 59 338, 46 гривень з проведеним нарахуванням на заробітну плату на загальну суму 20 438, 76 гривень.

8. Перерахунок використаних наркотичних засобів та психотропних речовин на суму 18 631, 58 гривень з підтверджуючими первинними та зведеними документами, в тому числі:

- Договір про надання медичних послуг застрахованим особам від 20.09.2016 року № 20/09/20167/2 з відповідними додатками та додатковими угодами;

- Медичні карти стаціонарних хворих (застрахованих осіб, які перебували в стаціонарі відповідно до договору від 20.09.2016 року №20/09/2016/2) за період з 20.09.2016 року до 26.07.2017;

- Первинні документи, де відображено нарахування та оплату наданих послуг ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » по договору від 20.092016 № 20/09/2016/2;

- Обороно-сальдові відомість по договору від 20.09.2016 року №20/09/2016/2 (контрагент ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »).

9. Розрахунок недоотримання орендної плати по договору оренди від 18.07.2017 року № 18/07/17а на суму 20 842, 46 гривень.

10. Договори оренди від 19.09.2017 № 19/09/17а , від 29.03.2017 № 29/03/17 та від 18.07.2017 № 18/07/17а з відповідними додатками та додатковими угодами, розрахунки орендної плати, первинні документи, де відображено нарахування та оплату оренди по вищезазначених договорах, обороно-сальдові відомості по договорах оренди від 19.09.2017 № 19/09/17а (контрагент ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »), від 29.03.2017 № 29/03/17а ( контрагент ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ») та від 18.07.2017 № 18/07/17а (контрагент ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ») за період з 29.03.2017 до 01.03.2018; 10. Договори оренди від 03.10.2014 року № 03/10/14а, від 10.02.2014 №10/02/14а та від 25.05.2009 № 25/05/09а з відповідними додатками та додатковим угодами, розрахунки орендної плати, первинні документи, де відображено нарахування та оплату оренди по вищезазначених договорах, оборотно-сальдові відомості по договорах оренди від 03.10.2014 №03/10/14а (контрагент ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »), від 10.02.2014 № 10/02/14А (контрагент ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 ») та від 25.05.2009 року № 25/05/09а ( контрагент ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ) за період з 11.01.2017 до 01.03.2018;

11. Розрахунок недоотримання доходів Інститутом у вигляді орендної плати на суму 3 186, 08 гривень з підтверджуючим первинними та зведеними документами, в тому числі:

- Договір оренди від 20.07.2015 № 20/07/15а з відповідним додатками та додатковими угодами, укладений з ФОП ОСОБА_8 , заява про розірвання договору з ФОП ОСОБА_8 , договір на відшкодування комунальних послуг від 20.07.2015 № 20/07/15 к;

- Акти приймання-передачі майна до договору від 20.07.2015 № 20/07/15а;

- Наказ від 21.03.2018 № 47, акти обмірів, оглядів та обстежень орендованих приміщень ФОП ОСОБА_8 ;

- Первинні документи, де відображено нарахування та оплату оренди по договору від 20.07.2015 № 20/07/15а;

- Оборотно-сальдові відомість по договору від 20.07.2015 № 20/07/15а (контрагент ФОП ОСОБА_8 ) за період з 20.07.2015 по 0103.2018.

12. Договір від 18.11.2016 б/н з відповідними додатками та додатковими угодами, укладений з ФОП ОСОБА_9 , розрахунки орендної плати, акти приймання-передачі майна до договору від 18.11.2016 б/н, первинні документи, де відображено нарахування та оплату оренди по вищезазначеному договору, оборотно-сальдова відомість по договору від 18.11.2016 б/н ( контрагент ФОП ОСОБА_9 ) за період з 18.11.2016 до 01.03.2018; 13. Первинні документи, де відображено нарахування та оплату оренди по договору оренди від 29.09.2017 № 29/09/17, укладеного з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », оборотно-сальдова відомість по договору від 29.09.2017 №29/09/17а (контрагент ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ») за період з 29.09.2017 до 30.03.2018; 14. Договір оренди від 05.02.2016 № 05/02/16а з відповідними додатками та додатковими угодами, укладений з БФ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », розрахунки орендної плати, акти приймання-передачі майна до договору від 05.02.2016 № 05/02/16а, акти контрольного обміру, проведений комісією 22.03.2018, первинні документи, де відображено нарахування та оплату оренди по вищезазначеному договору, оборотно-сальдова відомість по договору від 05.02.2016 № 05/02/16а (контрагент БФ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ») за період з 05.02.2016 до 01.03.2018; 15. Договір про відшкодування комунальних та експлуатаційних послуг від 18.07.2017 №18/07/17 к (до договору оренди від 18.07.2017 № 18/07/17а) з відповідними додатками та додатковими угодами, укладений з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », первинні та зведені документи, які підтверджують нарахування та оплату комунальних та експлуатаційних послуг, в тому числі: розрахунки відшкодування орендарями комунальних та експлуатаційних послуг, рахунки на оплату згідно договору від 18.07.2017 № 18/07/17 к на суму 28 146, 45 гривень, оборотно-сальдова відомість по договору від 18.07.2017 № 18/07/17 к за період з 18.07.2017 до 01.03.2018; 16. Договір про відшкодування комунальних та експлуатаційних послуг від 25.09.2017 № 25/09/17к ( до договору оренди від 25.09.2017 № 25/09/17а) з відповідними додатками та додатковими угодами, укладений з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », первинні та зведені документи, які підтверджують нарахування та оплату комунальних та експлуатаційних послуг, в тому числі: розрахунки відшкодування орендарями комунальних та експлуатаційних послуг, рахунки на оплату згідно договору від 25.09.2017 №25/09/2017 к на суму 567, 51 гривень; 17.Договір про відшкодування комунальних та експлуатаційних послу від 09.12.2016 року № 09/12/16к (до договору оренди від 09.12.2016 року №09/12/16а) з відповідними додатками та додатковими угодами, укладений з ФОП « ОСОБА_10 », первинні та зведені документи, які підтверджують нарахування та оплату комунальних та експлуатаційних послуг, в тому числі: розрахунки відшкодування орендарями комунальних та експлуатаційних послуг, рахунки на оплату згідно договору від 09.12.2016 № 09/12/16 к на суму 867, 36 гривень, оборотно-сальдова відомість по договору від 09.12.2016 № 09/12/16 к за період з 09.12.2016 до 13.02.2017; 18. Первинні та зведені документи які підтверджують завдання матеріальної шкоди ( збитків) на загальну суму 84 492, 89 гривень, внаслідок здійснення покриття за рахунок коштів загального фонду кошторису витрат на оплату комунальних послуг, спожитих сторонніми юридичними особами ( орендарями), без відображення за даним бухгалтерського обліку Інституту дебіторської заборгованості за період з 01.04.2014 до 01.03.2018, в тому числі: договори оренди та договори на відшкодування комунальних та експлуатаційних послуг з відповідними додатками та додатковими угодами, розрахунки відшкодування орендарями послуг з теплопостачання, рахунки на оплату комунальних послуг, оборотно-сальдові відомості у розрізі контрагентів за період з 01.04.2014 до 01.03.2018; 19.Первинні та зведені документи, які підтверджують заниження станом на 01.03.2018 за даними бухгалтерського обліку Інституту кредиторської заборгованості перед державною установою « ІНФОРМАЦІЯ_13 » на суму 7 516, 02 гривень та перед державним закладом « ІНФОРМАЦІЯ_14 » на суму 1 451, 63 гривень, в тому числі: договори з відповідними додатками та додатковими угодами, які підтверджують фінансово-господарські взаємовідносини з контрагентами перед якими виникла кредиторська заборгованість, оборотно-сальдові відомості в розрізі контрагентів перед якими виникла кредиторська заборгованість станом на 01.03.2018, акти звіряння взаємних розрахунків з контрагентами до 01.03.2018, акти про надання послуг, акти виконаних робіт;

20. Первинні та зведені документи, що підтверджують списання нематеріальних активів ( патентів) на загальну суму 164 639, 51 гривень за відсутності належно оформлених документів на списання за період з 01.06.2013 року до 01.03.2018, втому числі: повідомлення ДП « ІНФОРМАЦІЯ_15 » щодо припинення дії патентів, акти вибуття (ліквідації) об`єкта права інтелектуальної власності, оборотно-сальдові відомості, де відображено оприбуткування та списання об`єктів права інтелектуальної власності ( патентів) з розбивкою по роках, нормативний документи, відповідно для якого ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » проводиться оприбуткування та списання об`єктів права інтелектуальної власності (патентів);

21. Первинні та зведені документи, що підтверджують зайву виплату стипендій аспірантам та клінічним ординаторам Інститут на загальну суму 47 092, 23 гривень за період 2015-2017 роки, в тому числі: розрахунки видатків до кошторису на підготовку наукових кадрів, розрахункові листи про нарахування стипендій, розрахунково-платіжні відомості, відомості зарахування стипендій, розрахунково-платіжні відомості, відомості зарахування стипендій на карткові рахунки, касові документи та банківські виписки з особових карткових рахунків, в яких відображено виплату стипендій по аспірантам та клінічним ординаторам; 22. Первинні та зведені документи по договору від 13.02.2015 № 21, укладеного з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » та Благодійною організацією « ІНФОРМАЦІЯ_17 » «Серця майбутнього» за 2015 рік, в тому числі: видаткові накладні, акти приймання-передачі наданих послуг, оборотно-сальдові відомості, де відображено операції з безкоштовного отримання послуг їдалень ( харчування хворих) на суму 1 026 627, 80 гривень (по контрагентах) за 2015 рік, акти звіряння взаємних розрахунків з контрагентами за 2015 рік.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

В іншій частині клопотання відмовити.

Роз`яснити особам, у володінні яких перебувають зазначені документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1