печерський районний суд міста києва
Справа № 757/7936/19-к
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 лютого 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 розглянувши у судовому засіданні клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України старший радник юстиції ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

18.02.2019 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до документів, які знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_1 , за адресами: АДРЕСА_1 , АДРЕСА_2 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження зазначає, що Генеральною прокуратурою України здійснюється нагляд за додержанням законів у формі процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0001287 від 24.05.2018 за ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 366 КК України.

Під час досудового слідства встановлено, що 06.02.2012 між ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) укладено договір з компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Великобританія), щодо надання консультацій із залучення інвестицій на суму до 1 млрд. доларів США. Вартість таких послуг визначено у сумі 715 тисяч доларів США. У подальшому договір із зазначеним підприємством підписано зі змінами з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Крім того, 16.05.2013 державні підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_5 », « ІНФОРМАЦІЯ_6 », « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », « ІНФОРМАЦІЯ_10 » з нерезидентом компанією « ІНФОРМАЦІЯ_11 » уклали шість договорів позик на загальну суму 500 млн. доларів США. З метою фінансування зазначених позик компанією « ІНФОРМАЦІЯ_11 » як емітентом випущено єврооблігації, які перебувають у лістингу на ІНФОРМАЦІЯ_12 .

У подальшому за наведеними договорами відбулися зміни первісних позичальників на публічне акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на підставі одного договору про внесення змін і доповнень від 19.02.2016 з одночасним анулюванням реєстрації договорів первісних позичальників.

Договорами від 20.12.2016, від 19.12.2017 до договору від 19.02.2016 вносилися зміни.

Незважаючи на той факт, що компанії « ІНФОРМАЦІЯ_11 » погашено за договорами позики та додаткових платежів понад 200 000 000 доларів США, що свідчить про очевидно збитковий характер таких угод для підприємств залізниці, дотепер не перевірено законність та обґрунтованість витрачання грошових коштів у сумі 500 млн. доларів США, отриманих від « ІНФОРМАЦІЯ_11 ».

Відповідно до розпорядження Кабінету Міністрів України від 04.04.2015 № 318-р єврооблігації, випущені з метою фінансування кредиту, наданого « ІНФОРМАЦІЯ_13 » нерезидентом компанією « ІНФОРМАЦІЯ_11 », включено у периметр плану реструктуризації боргу, підготовленого державою Україна.

Згідно з постановою Кабінету Міністрів України № 809 від 15 червня 2011 року «Про затвердження Порядку погодження залучення державними підприємствами, у тому числі господарськими товариствами (крім банків), у статутному капіталі яких 50 та більше відсотків акцій (часток, паїв) належать державі, кредитів (позик), надання гарантій або поруки за такими зобов`язаннями» цей Порядок визначає процедуру погодження залучення державними підприємствами, у тому числі господарськими товариствами (крім банків), у статутному капіталі яких 50 та більше відсотків акцій (часток, паїв) належать державі (далі - підприємства), кредитів (позик) шляхом укладення кредитного договору, договору позики або випуску облігацій підприємства, у результаті якого виникають зобов`язання щодо повернення коштів, та надання гарантій або поруки за такими зобов`язаннями.

Залучення підприємством кредиту (позики), надання гарантій або поруки за таким зобов`язанням погоджується: Мінфіном - щодо внутрішніх довгострокових (більше одного року) та зовнішніх кредитів (позик); органом виконавчої влади, який здійснює функції управління державною власністю (далі - уповноважений орган), - щодо внутрішніх короткострокових (до одного року) кредитів (позик).

Кабінетом Міністрів України видано Постанову від 25.03.2015 № 132 «Деякі питання залучення фінансового і юридичного радників суб`єктами господарювання державного сектору економіки, державними банками та міськими радами» відповідно до якої установлено, що у разі прийняття Державною адміністрацією залізничного транспорту та державними підприємствами, що належать до сфери її управління, публічними акціонерними товариствами « ІНФОРМАЦІЯ_14 », « ІНФОРМАЦІЯ_15 » та ІНФОРМАЦІЯ_16 (далі - позичальники) рішення про намір здійснити правочини за зовнішніми кредитами (позиками), місцевим боргом за місцевими зовнішніми запозиченнями, строк погашення яких настає до 2018 року включно, шляхом обміну (зміни умов діючих позик), випуску та продажу боргових зобов`язань:

1) позичальники залучають:

компанію « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція) як фінансового радника на умовах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 11 лютого 2015 р. № 130;

компанію « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Великобританія) як юридичного радника на умовах, визначених у договорах, що будуть укладені з нею;

2) оплата послуг зазначених радників здійснюється позичальниками за рахунок власних коштів та бюджету м. Києва.

2. Міністерство фінансів здійснює координацію заходів щодо підготовки та здійснення правочинів, зазначених у пункті 1 цієї постанови, та погоджує такі правочини.

Після видання постанови Кабінету Міністрів України від 25.03.2015 № 132 стосовно прийняття Державною адміністрацією залізничного транспорту та державними підприємствами, що належать до сфери її управління, рішення про намір здійснити правочини за зовнішніми кредитами (позиками), строк погашення яких настає до 2018 року включно, шляхом обміну (зміни умов діючих позик), випуску та продажу боргових зобов`язань позичальники залучають за власний рахунок компанії « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція), « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Велика Британія).

Слідством встановлено, що, хоча « ІНФОРМАЦІЯ_17 », « ІНФОРМАЦІЯ_18 » не були сторонами за згаданими вище договорами позик, незважаючи на наявність у підприємств залізниці в штаті значної кількості відповідних фахівців у галузі права та договірних відносин, на рахунки названих та залучених із їх ініціативи компаній після 25.03.2015 перераховано понад 2,5 млн. доларів США.

Крім того, правовідносини, які випливали із зазначених договорів позики регулювалися наступними нормативно правовими актами Кабінету Міністрів України: Розпорядженням від 11.02.2015 № 130 р «Деякі питання управління державним боргом», Розпорядження від 04.04.2018 № 318-р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов`язаннями», Розпорядження від 29.04.2015 № 413-р «Про внесення зміни до розпорядження Кабінету Міністрів України від 11 лютого 2015 р. № 130».

В той же час, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 ») крім вищевказаних іноземних підприємств протиправно залучено у якості фінансових та юридичних радників низку вітчизняних підприємств, які надавали послуги, аналогічні послугам що надавались « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Великобританія), наступні підприємства: ІНФОРМАЦІЯ_20 (Asters), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », (код НОМЕР_4 ), ІНФОРМАЦІЯ_22 ( ІНФОРМАЦІЯ_23 ). На рахунки вказаних підприємств перераховано значні суми грошових коштів, без відповідного погодження обґрунтування та погодження ІНФОРМАЦІЯ_1 .

З метою встановлення події кримінальних правопорушень, окремо виникла необхідність вилучення пропозицій, що вносились Міністерством фінансів України на розгляд Кабінету Міністрів України щодо залучення компанії « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція), як фінансового радника, а « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Великобританія) як юридичного радника щодо здійснення правочинів з державним боргом за зовнішніми кредитами (позиками) та документів, які стали підставою для прийняття Розпорядження КМУ № 130-р від 11.02.2015, Постанови КМУ № 132 від 25.03.2015, Розпорядження КМУ № 318-р від 04.04.2015, Розпорядження КМУ № 413-р від 29.04.2015,

Дані документи необхідні для: встановлення осіб, які були відповідальні за прийняття рішень керівним складом ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » Міністерства фінансів України, Кабінету Міністрів України, контроль за їхнім виконанням, встановлення часових відрізків відповідальності конкретних осіб, виявлення осіб, які причетні до вищезазначеної злочинної діяльності, а також осіб, які фактично її здійснювали; використання як доказів відомостей, що містяться в даних документах, а також використання їх в ході здійснення заходів забезпечення кримінального провадження.

Відомості, що містяться в указаних документах відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», статті 21 Закону України «Про інформацію», ст. 505 Цивільного кодексу України, ст. 162 КПК України становлять конфіденційну інформацію, містять банківську та комерційну таємницю.

Іншим способом довести обставини, які є предметом розслідування у кримінальному провадженні № 0001287 від 24.05.2018 неможливо, оскільки зазначені документи і відомості містять охоронювану законом таємницю і не підлягають публічному розголошенню.

Встановлено, що ІНФОРМАЦІЯ_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , займає приміщення за адресами: АДРЕСА_1 , АДРЕСА_2 .

В судове засідання слідчий не з`явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання за його відсутності, в якій вимоги вказаного клопотання підтримав, просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України, у разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Як вбачається зі змісту п.п. 4, 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах належать конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю та відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши в нарадчій кімнаті матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, оскільки прокурором в клопотанні не доведено необхідність вилучення документів в оригіналах.

На підставі викладеного, керуючись ст. 108, 160, 162164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати заступнику начальника відділу процесуального керівництва досудового розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0001287 - прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , прокурору відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Службою безпеки України та Державною прикордонною службою України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України ОСОБА_10 , прокурору Білоцерківської місцевої прокуратури Київської області ОСОБА_11 , прокурору організаційно-методичного відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_12 , прокурору першого відділу процесуального керівництва управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури Запорізької області ОСОБА_13 , дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів, в тому числі таких, що містять банківську та комерційну таємницю, які перебувають у розпорядженні ІНФОРМАЦІЯ_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_1 , за адресами: АДРЕСА_1 , АДРЕСА_2 , з можливістю отримання належним чином завірених їх копій, а саме:

- документів складених/виданих/отриманих ІНФОРМАЦІЯ_1 із 01.01.2014 по 18.02.2019, які стали підставою, чи іншим чином пов`язані з прийняттям Кабінетом Міністрів України: Розпорядження від 11.02.2015 № 130 р «Деякі питання управління державним боргом», Постанови від 25.03.2015 № 132 «Деякі питання залучення фінансового і юридичного радників суб`єктами господарювання державного сектору економіки, державними банками та міськими радами», Розпорядження від 04.04.2018 № 318 р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов`язаннями», Розпорядження від 29.04.2015 № 413-р «Про внесення зміни до розпорядження Кабінету Міністрів України від 11 лютого 2015 р. № 130»;

- документів переписки, договорів, угод, додаткових угод, щодо оплати послуг та виконаних робіт, погоджень, здійснення координації, які складені, або розглядалися ІНФОРМАЦІЯ_1 із 06.02.2012 по 18.02.2019, у зв`язку із залученням Міністерством фінансів України, Кабінетом Міністрів України та державними підприємствами компаній « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція) та « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Великобританія), у тому числі на виконання Розпорядження від 11.02.2015 № 130-р «Деякі питання управління державним боргом», Постанови від 25.03.2015 № 132 «Деякі питання залучення фінансового і юридичного радників суб`єктами господарювання державного сектору економіки, державними банками та міськими радами», Розпорядження від 04.04.2018 № 318 р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов`язаннями», Розпорядження від 29.04.2015 № 413-р «Про внесення зміни до розпорядження Кабінету Міністрів України від 11 лютого 2015 р. № 130»;

- договорів, угод, додаткових угод, бухгалтерських документів щодо оплати послуг та виконаних робіт, актів (звітів) про виконану роботу, службову переписку, погоджень, документів координації, які складені, або розглядалися ІНФОРМАЦІЯ_1 , у зв`язку із залученням для надання послуг, виконання робіт пов`язаних з договорами позик укладених з « ІНФОРМАЦІЯ_11 », наступних підприємств: Астерс (Asters), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », (код НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », (код НОМЕР_4 ), ІНФОРМАЦІЯ_22 (Orient Capital), ІНФОРМАЦІЯ_23 (D.F. King Limited);

- інформацію про вхідну та вихідну кореспонденцію (листування) між Міністерством фінансів України « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція) і « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Великобританія), Астерс (Asters), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », (код НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », (код НОМЕР_4 ), ІНФОРМАЦІЯ_22 (Orient Capital), ІНФОРМАЦІЯ_23 (D.F. King Limited) за період із 06.02.2012 по 18.02.2019, що містяться в автоматизованій системі документообігу Міністерства фінансів України (АСКОД) із зазначенням дати надходження документа, короткого змісту, підрозділу виконавця, особи виконавця, дати надання відповіді, короткого змісту відповіді, іншої інформації що відображається у базі, із можливістю скопіювати указану інформацію на електронний носій інформації та в паперовому вигляді;

- документів що стосуються ведення офіційних переговорів та перемовин за період із 06.02.2012 по 18.02.2019 із представниками « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція), « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (Великобританія), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » ( ІНФОРМАЦІЯ_24 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », (код НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », (код НОМЕР_4 ), ІНФОРМАЦІЯ_22 (Orient Capital), Ді.Еф. Кінг лімітед (D.F. King Limited) на рівні Міністра фінансів України, його заступників, керівників структурних підрозділів вказаного Міністерства, а саме: офіційної переписки, протоколів зустрічей, документів щодо відрядження за кордон для таких зустрічей, даних щодо відвідування приміщення Міністерства представниками вищевказаних компаній;

- схвалений Розпорядженням Кабінету Міністрів України від 04.04.2018 № 318 р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов`язаннями», поданий Міністерством фінансів, за пропозицією фінансового радника зазначеного Міністерства компанії « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція), перелік зовнішніх зобов`язань, щодо яких планується вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень (в завірених копіях) та усіх документів, що були зібрані та опрацьовані у ході проведення роботи із складання цього переліку в частині зовнішніх боргових зобов`язань щодо єврооблігацій для фінансування позик залізницям, які входять до сфери управління ІНФОРМАЦІЯ_13 , випущених у 2013 році (в оригіналах);

- документів, які обґрунтовують і стали підставою для залучення фінансового радника Міністерства фінансів України компанії « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція), до робіт проведених у 2013-2019 роках пов`язаних із наданням нерезидентом компанією « ІНФОРМАЦІЯ_11 » позик на загальну суму 500 млн. доларів США., а також стали підставою для укладення відповідних договорів між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція) і Державною адміністрацією залізничного транспорту та державними підприємствами, що належать до сфери її управління, « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція) і ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », а також документів щодо оплати Міністерством фінансів компанії « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (Франція) цих робіт;

- документів, які свідчать про обізнаність упродовж 2013-2019 років Міністерства фінансів України зі складом бенефіціарних власників єврооблігацій випущених компанією « ІНФОРМАЦІЯ_11 » як емітентом з метою фінансування позик на загальну суму 500 млн. доларів США, кількості і номіналу цих облігацій, їх розміщення упродовж 2013-2019 на Ірландській фондовій біржі, здійснення їх лістингу (здійснення попереднього і наступного контролю за відповідністю цінних паперів та їх емітентів умовам та вимогам, встановленим у правилах ІНФОРМАЦІЯ_25 ), зокрема фінальний звіт про результати голосування, яке відбулося 06.12.2017 на сайті ІНФОРМАЦІЯ_26 із долученням зведеної інформації про учасників такого голосування, кількість та ідентифікацію акцій, які належать кожному з учасників, результати голосування, протокол про схвалення Надзвичайного рішення, який долучався до листа ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » від 08.12.2017 № Ц-3/6-23/4816-17 та переклад цього документа;

- документів, що свідчать про законність і обґрунтованість звільнення ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » від сплати податків під час отримання позик на загальну суму 500 млн. доларів США та всіх платежів ДП « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » здійснених упродовж 2013-2019 років під час виконання договорів з « ІНФОРМАЦІЯ_11 » від 16.05.2013, від 19.02.2016, від 20.12.2016, від 19.12.2017, пов`язаних із цими договорами угод, контрактів тощо.

В задоволенні іншої частини клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей та документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей та документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/7936/19-к

Примірник № 2 наданий прокурору ОСОБА_11

Слідчий суддя: ОСОБА_1