Справа № 202/1610/19
Провадження № 1-кс/202/2609/2019
ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
У Х В А Л А

14 березня 2019 року м. Дніпро

Слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів по кримінальному провадженню №0000083 від 29.01.2019 року за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 365-2 КК України, -

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий СУ ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням, погодженим з прокурором, в якому зазначає, що до СУ ГУНП в Дніпропетровській області надійшла заява АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про те, що 03 квітня 2007 року між Відкритим акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_1 », правонаступником якого за всіма правами та обов`язками є Акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_1 , та ОСОБА_5 був укладений кредитний договір №014/127357/3161/85, згідно умов якого Банк надав кредит у розмірі 180 000,00 доларів США строком по 02.04.2027 року. З метою забезпечення виконання зобов`язань за кредитним договором 03 квітня 2007 р. між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ОСОБА_5 був укладений договір іпотеки № 014/127357/3161/85/1 про передачу в іпотеку Банку нерухомого майна, а саме житлового будинку та земельної ділянки, яка знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 . 16 грудня 2011 року Господарським судом Дніпропетровської області порушено справу про банкрутство ФОП ОСОБА_5 . 27 грудня 2011 року боржника визнано банкрутом, у справі відкрито ліквідаційну процедуру. Ліквідатором банкрута призначено арбітражного керуючого ОСОБА_6 , яку зобов`язано здійснювати ліквідаційну процедуру.

В ліквідаційну масу боржника увійшли земельна ділянка, кадастровий номер: , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 та будинок за адресою: АДРЕСА_1 .

14 липня 2017 року було проведено аукціон з продажу майна банкрута ФОП ОСОБА_5 через Товарну біржу « ІНФОРМАЦІЯ_2 », переможцем якого стала ОСОБА_7 , яка запропонувала 382 774,74 гривень.

Грошові кошти у розмірі 382 774, 74 грн. були перераховані покупцем на рахунок фізичної особи - підприємця ОСОБА_5 № НОМЕР_1 , який відкрито в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Однак 14 січня 2019 року АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стало відомо, що з поточного рахунку фізичної особи - підприємця ОСОБА_5 № НОМЕР_1 відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », грошові кошти в сумі 333 161,92 грн., призначені для задоволення вимог кредиторів, були перераховані 29 серпня 2018 р. як оплата грошової винагороди ліквідатора ФОП ОСОБА_8 арбітражного керуючого ОСОБА_6 .

Тобто всупереч вимогам Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», згідно якому грошові кошти використовуються за рішенням господарського суду, який визнав громадянина - підприємця банкрутом, ліквідатор ОСОБА_6 , зловживаючи своїми повноваженнями, самостійно, не маючи відповідних повноважень, розпорядилася грошовими коштами без наявного рішення Господарського суду Дніпропетровської області про їх розподіл, чим завдала АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - кредитору у справі про банкрутство ФОП ОСОБА_8 значну матеріальну шкоду в сумі 333 161,92грн.

За вказаним фактом СУ ГУНП в Дніпропетровській області розпочато кримінальне провадження № 0000083 від 29.01.2019 року за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 365-2 КК України.

Таким чином, арбітражний керуючий ОСОБА_9 , зловживаючи своїми повноваженнями з метою отримання неправомірної вигоди, спричинила АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » матеріальну шкоду у сумі 333 161,92грн, що є тяжкими наслідками.
Крім того, відповідно до наявних даних, ринкова вартість зазначеного нерухомого майна у декілька разів перевищує вартість, за яку її було реалізовано ТОВАРНОЮ БІРЖОЮ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Зазначена обставина також підлягає дослідженню у ході розслідування кримінального провадження.

Для доказування події кримінального правопорушення, виду та розміру спричиненої матеріальної шкоди, проведення економічної, почеркознавчої експертиз, необхідно вилучення та дослідження інформації та оригіналів документів, що зберігаються у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо реалізації взаємовідносин із фізичною особою підприємцем ОСОБА_5 , арбітражним керуючим ОСОБА_9 , а також інформації щодо руху грошових коштів по рахункам зазначених осіб.

За цих підстав слідчий просить надати йому, ОСОБА_10 , а також слідчим слідчої групи тимчасовий доступ у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_2 , до інформації та наступних документів щодо банківського рахунку фізичної особи-підприємця ОСОБА_5 (ідентифікаційний код НОМЕР_3 ) № НОМЕР_1 та інших гривневих та валютних рахунків зазначеного клієнта за період з 01.01.2017 року до моменту оголошення ухвали співробітникам банківської установи, а саме до:

1. роздруківки руху коштів по зазначеним банківським рахункам зазначених клієнтів за період з 01.01.2017 року до моменту оголошення ухвали співробітникам банківської установи із зазначенням наступних відомостей:

- дата проведення відповідної фінансово - господарської операції;

- сума відповідної фінансово - господарської операції;

- сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції;

- призначення відповідного платежу;

- організаційно - правова форма підприємств, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

- назви підприємств, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

- коди ЄДРПОУ підприємств, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

- номери банківських рахунків підприємств, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції та які використовувалися для здійснення такої операції;

- назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувалися для здійснення відповідної фінансово - господарської операції;

2. копій карток зі зразками підписів осіб, яким відповідно до чинного законодавства або установчих документів вказаного вище підприємства, надано право розпорядження зазначеними вище поточними рахунками та підписання розрахункових документів, та з відбитками печаток зазначеного підприємства;

3. копій документів щодо відкриття та функціонування банківських рахунків вказаних вище підприємств, у т.ч.:

- заяви на відкриття вказаного вище банківського рахунку (встановленого зразка);

- належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів службових осіб та засновників відповідного суб`єкта підприємницької діяльності;

- оригіналу свідоцтва про державну реєстрацію в органі виконавчої влади, а у разі її відсутності завіреної належним чином копії;

- оригіналу документа, що підтверджує взяття підприємства на податковий облік (ф. 4 - ОПП), а у разі його відсутності завіреної належним чином копії;

- оригіналів документів, що підтверджує реєстрацію підприємства в органах ІНФОРМАЦІЯ_3 , а у разі їх відсутності завіреної належним чином копії;

- оригіналу довідки про внесення підприємства до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, а у разі її відсутності завіреної належним чином копії;

- оригіналу страхового свідоцтва, що підтверджує реєстрацію підприємства у ІНФОРМАЦІЯ_4 від нещасних випадків на виробництві та професійних захворювань України як платника соціальних страхових внесків, а у разі його відсутності завіреної належним чином копії;

- копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким відповідно до чинного законодавства або установчих документів вказаного вище підприємства надано право розпорядження рахунком та підписання розрахункових документів);

- договорів на розрахунково-касове обслуговування відповідного підприємства;

- договору щодо надання зазначеною вище банківською установою вказаному вище підприємству послуг, пов`язаних з функціонуванням системи "Клієнт - банк" (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складалися), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідного банку встановлення (інсталяції) на комп`ютер зазначеного вище підприємства вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції;

- заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки;

- опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався);

- інших документів, які надавалися вказаним вище підприємством до зазначеної вище банківської установи у зв`язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням названого банківського рахунку;

4. Відомостей (прізвище, ім`я та по - батькові), а також копій документів (паспорта, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові грошові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводилися видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку;

5. Копій платіжних та меморіальних ордерів банку;

6. Копій прибуткових та видаткових касових ордерів, грошових чеків, які підтверджують зняття та внесення службовими особами відповідного підприємства грошових коштів на вказаний вище поточний рахунок;

7. Копій (або належним чином завірених копій) будь - яких інших документів (у тому випадку, якщо по вказаному вище рахунку проводились фінансово - господарські операції, здійснення яких потребувало надання (відповідним підприємством) до вказаної вище банківської установи будь - яких інших документів, окрім окреслених вище (придбання валютних коштів, надання кредитних коштів), у тому числі оригіналів (або належним чином завірених копій) листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами, щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку тощо);

8. Виписок з номерами телефонів, зазначенням IP-адрес, з яких проходило з`єднання системи "Клієнт-Банк" між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного вище підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за період з часу відкриття рахунків по дату проведення виїмки;

9. Копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, що йому підлягають, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

10. Копій договорів, укладених на користь чи за дорученням за період з моменту відкриття рахунку по дату оголошення ухвали суду, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів;

11. Матеріалів фото- та відео- фіксації осіб, які проводили будь-які операції (відкриття рахунків, подання документів тощо), а також знімали грошові кошти з банківських рахунків у відділеннях банку та з банкоматів;

12. Завірених належним чином копій кредитного договору № 014/127357/3161/85 від 03.04.2007 року, договору іпотеки № 014/127357/3161/85/1, додатків та додаткових угод до них, а також документів, на підставі яких було укладено зазначені договори та інформації і копій документів щодо ходу виконання умов зазначених договорів;

13. Завірених належним чином копій вимог про скликання зборів комітету кредиторів, протоколів зборів комітету кредиторів ФОП ОСОБА_5 (ІН НОМЕР_3 ), складених за період з початку ліквідаційної процедури до цього часу;

14. Завірених належним чином копій документів кореспонденції між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ФОП ОСОБА_5 (ІН НОМЕР_3 ), арбітражним керуючим ОСОБА_6 з приводу виконання умов кредитного та іпотечного договорів та ліквідаційної процедури ФОП ОСОБА_5 (ІН НОМЕР_3 );

15. Копій інших документів, які зберігаються у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та стосуються підстав укладення, ходу виконання умов кредитного договору № 014/127357/3161/85 від 03.04.2007, договору іпотеки № 014/127357/3161/85/1, а також проведення ліквідаційної процедури ФОП ОСОБА_5 (ІН НОМЕР_3 ), реалізації майна ФОП ОСОБА_5 (ІН НОМЕР_3 ).

Враховуючи реальну загрозу зміни або знищення документів, до яких запитується тимчасовий доступ, просить розглянути клопотання без участі представників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код юридичної особи - НОМЕР_2 ).

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів задоволенню не підлягає за наступних підстав:

Слідчим суддею встановлено, що Слідчим управлінням ГУНП у Дніпропетровській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000083 від 29.01.2019 року, за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 365-2 КК України.

За змістом статті 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до частини першої статті 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.
Частиною п`ятою статті 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження в своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з частиною 6 статті 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
При цьому відповідно до частини 4 статті 132 КПК України для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
В своєму клопотанні слідчий просить надати тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зокрема роздруківки руху коштів по банківському рахунку № НОМЕР_1 фізичної особи-підприємця ОСОБА_5 (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_3 ).
Між тим, слідчим не надано доказів неможливості отримання вищевказаних документів без застосування заходів забезпечння кримінального провадження.
Слідчий суддя враховує, що кримінальне провадження відкрито за заявою АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке визнано потерпілим, тобто особою, яка заінтересована у досудовому розслідуванні.
При цьому, як вбачаться з копії заяви АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про порушення кримінального провадження, до неї було доданого копію виписки по рахунку ФОП ОСОБА_5 № НОМЕР_1 та інші документи.
Крім того, в клопотанні слідчим не зазначено конкретних номерів рахунків, до інформації по яким він просить надати тимчасовий доступ, окрім рахунку № НОМЕР_1 , а також не мотивовано необхідність доступу до всіх документів, які містяться в банківській установі та не мають безпосереднього відношення до події кримінального правопорушення.

Виходячи з наведеного, в задоволенні клопотання слідчого про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », необхідно відмовити.

Керуючись ст. ст. 159, 163-164, 369-372 КПК України, слідчий суддя

П О С Т А Н О В И В:

У задоволенні клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів по кримінальному провадженню №0000083 від 29.01.2019 року, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1