печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
29 грудня 2017 року

слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2

за участю:

слідчого: не з`явився

представника особи у володінні якої

знаходяться речі і документи:

не з`явився,

розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000637 від 07.06.2017 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України, -

В С Т А Н О В И В :
Старший слідчий в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 за погодженням з Прокурором відділу процесуального керівництува досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення їх копій.

В обґрунтування вказаного клопотання слідчий зазначає, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000637 від 07.06.2017 р., за фактом заволодіння чужим майном вчинене шляхом обману в особливо великих розмірах, а також за фактом вчинення незаконних дій щодо заставного майна, за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України, під час якого для встановлення обставин у кримінальному провадженні виникла необхідність в одержані доступу до документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 за адресою: АДРЕСА_1 . В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

В судове засідання слідчий не з`явився. Подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність, в якій підтримав клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів з викладених у ньому підстав та просив його задовольнити. Представник особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, в судове засідання не з`явився, про день, час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, причини неявки суду невідомі.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за відсутності представника ІНФОРМАЦІЯ_2 .

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалась.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування в кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000637 від 07.06.2017 р., за фактом заволодіння чужим майном вчинене шляхом обману в особливо великих розмірах, а також за фактом вчинення незаконних дій щодо заставного майна, за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що 23.03.2016 р. між ОСОБА_5 , ОСОБА_6 та ОСОБА_7 було укладено Меморандум про співробітництво та організацію взаємовідносин, метою якого є узгодження та вжиття заходів, результатом яких буде набуття ОСОБА_5 , ОСОБА_6 акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». 24.03.2016 р. між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ОСОБА_8 був укладений договір поворотної фінансової допомоги б/н, відповідно до умов якого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » надало ОСОБА_8 безвідсоткову позику в сумі 250 млн. грн., що підтверджується платіжним дорученням № 7 від 24.03.2016 р. та платіжним дорученням № 1 від 25.03.2016 р. ОСОБА_8 , зловживаючи довірою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », отримав значну суму коштів, яку останній не мав наміру повертати та використав кошти не за цільовим призначенням. Так, згідно п. 1.3 Договору, ОСОБА_8 мав використати кошти для придбання цінних паперів, однак після укладення договору від 24.03.2016 р. не придбав цінних паперів. Відповідно до інформації з офіційного сайту ІНФОРМАЦІЯ_2 , ОСОБА_8 є власником 40 % акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які були придбані ним до моменту укладення договору від 24.03.2016 р. з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Відповідно до відомостей про остаточних ключових учасників у структурі власності банку ОСОБА_8 станом на 12.03.2016 р. (до укладення Договору з Товариством) вже був акціонером ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », після чого свою частку не збільшував. Отже, кошти отримані за договором від 24.03.2016 були спрямовані ОСОБА_8 на інші цілі.

З метою підтвердження чи спростування фактів придбання/погодження придбання ОСОБА_8 акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » після отримання поворотної фінансової допомоги від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), підтвердження чи спростування фактів звернення ОСОБА_5 та ОСОБА_9 до ІНФОРМАЦІЯ_2 щодо набуття істотної участі у банківській установі, підтвердження чи спростування показань свідків ОСОБА_8 та ОСОБА_10 , а також встановлення інших важливих обставин у крмінальному провадженні, слідчий просить надати тимчасовий доступ до документів, які містять відомості про державну реєстрацію і ліцензування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відомості про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії вказаного банку, отримання ним рефінансування з ІНФОРМАЦІЯ_2 , здійснення відповідного нагляду за діяльністю ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_4 та іншими документами, які перебувають у володінні НБУ, з можливістю вилучення їх копій.

Згідно ч. 3, ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що речі та документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 , а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання про надання доступу до документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000637 від 07.06.2017 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 дозвіл на тимчасовий доступ до документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що містять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 (адреса: АДРЕСА_1 ) з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, а саме:

- документів із відомостями про фізичних та юридичних осіб, які звертались до ІНФОРМАЦІЯ_2 про погодження набуття істотної участі у Банку;

- копій заяв про видачу банківської ліцензії;

- копій усіх статутів з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи;

- відомостей про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії;

- копій зареєстрованого ІНФОРМАЦІЯ_5 звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій;

- копій зареєстрованих ІНФОРМАЦІЯ_5 свідоцтв про реєстрацію випуску акцій;

- копій форм, яка визначена НБУ, що дає змогу зробити висновки про професійну придатність та ділову репутацію голови, членів правління, головного бухгалтера, керівника внутрішнього аудиту, а також про наявність організаційної структури, відповідних спеціалістів;

- копій рішення уповноваженого органу іноземної юридичної особи про участь у банку України;

- письмового дозволу на участь іноземної юридичної особи у банку України, виданий контролюючим органом іноземної держави, в якій зареєстровано головний офіс, якщо законодавством країни вимагається отримання такого дозволу, або письмове заперечення про відсутність такої вимоги;

- копій висновку аудиторської компанії іноземної держави, якій підтверджений українською аудиторською компанією, про фінансовий стан іноземної юридичної особи на кінець останнього повного календарного року;

- клопотання та висновки відповідного територіального управління Національного банку щодо операцій рефінансування, надання стабілізаційного кредиту;

- документів (відомості, службове листування тощо) щодо стану виконання вимог для отримання рефінансування;

- роздруківки (виписки) за операціями за рахунками класу 8 розділу 88 Плану рахунків бухгалтерського обліку ІНФОРМАЦІЯ_2 , з розкриттям ідентифікаційних ознак контрагентів сум, кодів, призначення платежів;

- документів щодо наявності відповідного забезпечення за стабілізаційним кредитом (рефінансуванням);

- графіку проведення тендерів;

- повідомлення про проведення тендеру з визначенням переліку видів забезпечення, в тому числі цінних паперів, що можуть прийматися під забезпечення кредитів рефінансування;

- документів які подані банком до територіального управління для здійснення перевірки запропонованого ним виду забезпечення;

- документів банку щодо узгодження участі у тендері, матеріали перевірки застави (гарантії), наданої під забезпечення кредиту рефінансування, заявка на участь у тендері, повідомлення про результати проведення тендеру;

- інформації Управління контролю ризиків щодо можливих ризиків прийняття під забезпечення кредитів рефінансування;

- матеріалів перевірки інсайдерського кредитування або кредитування пов`язаних з банком осіб, залогового майна, майнових прав, цінних паперів тощо;

- договорів застави майнових прав, документи (відомості) щодо проведення аналізу фінансового стану банку і його програми фінансового оздоровлення;

- пропозицій наданих територіальним управлінням структурному підрозділу, що здійснює нагляд за діяльністю банків;

- пропозицій структурного підрозділу що здійснює нагляд за діяльністю банків які подані на розгляд Правління Національного банку про можливість надання банку стабілізаційного кредиту (рефінансування);

- відомостей щодо перевірки додержання вимог для отримання стабілізаційного кредиту;

- висновків ІНФОРМАЦІЯ_6 щодо юридичної надійності наданого забезпечення;

- договору про надання кредиту, договори застави, страхування, блокування цінних паперів;

- графіку погашення стабілізаційного кредиту (рефінансування) та стан його виконання, службове листування;

- копії Постанови Правління ІНФОРМАЦІЯ_2 про віднесення Банку до категорії проблемних, якою було встановлено особливий режим контролю за його діяльністю службовця ІНФОРМАЦІЯ_2 та усіх наявних у ІНФОРМАЦІЯ_2 стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності цього куратора, в тому числі: перелік (в електронному і паперовому вигляді) усієї кореспонденції ІНФОРМАЦІЯ_2 та його посадових осіб;

- звітності банку щодо власного регулятивного капіталу;

- матеріалів перевірок при здійсненні пруденційного нагляду за ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в тому числі, в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційної та інших перевірок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » і стосовно розгляду скарг на роботу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та його посадових осіб;

- плану фінансового оздоровлення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », затверджений ІНФОРМАЦІЯ_4 , та усе листування із структурними та територіальними підрозділами і ІНФОРМАЦІЯ_4 стосовно затвердження та виконання цього Плану;

- усіх інших документів стосовно діяльності територіальних підрозділів, а також кураторів ІНФОРМАЦІЯ_2 , що був призначений до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та матеріали листування посадових осіб ІНФОРМАЦІЯ_2 стосовно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із власниками та посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_7 , скарги та інші звернення стосовно діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- копії Прямих Договорів між банком - боржником та Інвестором, або договір про залучення коштів шляхом випуску банком - боржником облігацій, офіційний переклад, якщо залучення коштів здійснювалось шляхом укладання угоди від юридичної особи нерезидента;

- документів щодо ідентифікації особи, у якої залучає ці кошти банк - боржник;

- копії повідомлення про договір з відміткою Національного банку, яка свідчить про реєстрацію в Національному банку договорів між банком - боржником та Інвестором;

- клопотання про надання Національним банком дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку, а також клопотання щодо внесення відповідних змін, в тому числі щодо змін Інвестора;

- копії договору про відступлення первісним Інвестором права вимоги за угодою новому Інвестору або внаслідок правонаступництва. Рішення щодо скасування дозволу щодо первісного Інвестора;

- рішення про надання/скасування дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку;

- письмового підтвердження банку - боржника, що інвестор не має фінансових та/або майнових зобов`язань перед банком - боржником на дату укладення угоди (договору), та список пов`язаних з Інвестором осіб (оновлених змін до нього), копії повідомлення про виникнення вимог та/або надання фінансових/майнових зобов`язань щодо пов`язаних з Інвестором осіб за попередній місяць;

- копії рішення банку про випуск та умови випуску облігацій із зазначенням їх номіналу та загальної кількості;

- документального підтвердження про дотримання Інвестором (банком - резидентом) нормативів капіталу та ліквідності протягом останніх трьох місяців;

- копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців Інвестора - юридичної особи, засвідчену в установленому порядку;

- копії платіжних документів про перерахування на балансовий рахунок 3660 «Субординований борг банку» або 3661 «Облігації, емітовані банком, на умовах субординованого боргу» коштів, залучених на умовах субординованого боргу для врахування до капіталу банку;

- бізнес - плану, розробленого банком - боржником;

- програми капіталізації банку (з урахуванням всіх раніше укладених договорів про залучення коштів на умовах субординованого боргу);

- прогнозного розрахунку прибутковості банку та значень нормативу мінімального розміру регулятивного капіталу, первинні напрями використання залучених коштів на умовах субординованого боргу протягом перших шести місяців;

- документів, що підтверджують джерела походження коштів юридичних і фізичних осіб (Інвесторів);

- копії вимог ІНФОРМАЦІЯ_2 про призупинення сплати процентів за субординованим боргом та відповідей банку-боржника;

- дозволу (висновку) ІНФОРМАЦІЯ_2 про дострокове погашення субординованого боргу в повному обсязі або частково;

- клопотання про дострокове погашення субординованого боргу;

- письмового підтвердження Інвестора про його згоду на дострокове погашення субординованого боргу;

- копії рішення загальних зборів учасників банку про збільшення статутного капіталу та копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску акцій;

- письмового підтвердження банку - боржника про надходження коштів за незареєстрованим статутним капіталом, що включаються до основного капіталу;

- гарантійного листа Інвестора щодо спрямування поверненого субординованого боргу на збільшення статутного капіталу банку - боржника з метою забезпечення його капіталізації;

- копії форми звітності № 610 «Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку»;

- копії висновків та пропозицій щодо надання дозволу про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку, а також рішень ІНФОРМАЦІЯ_2 щодо достовірності та повноти поданих документів та їх відповідності встановленим вимогам;

- актів (довідки, висновки) проведення планової (позапланової) інспекційної перевірки банку боржника за коштами, залученими на умовах субординованого боргу.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять календарних днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 справа № 757/73159/17-к

Прим. 2 старший слідчий в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3

Копія Національний банк України

29.12.2017 р.