У Х В А Л А Справа № 200/6241/17
Ім`ям України Провадження № 1-кс/200/3715/17
12 квітня 2017 року м. Дніпро
Слідчий суддя Бабушкінського районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 ,
за участю слідчого ОСОБА_2 ,
У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав у повному обсязі та прохав задовольнити. Надав пояснення аналогічні його тексту.
Відповідно до вимог ч. 6 ст. 11 Закону України, позапланова виїзна ревізія може здійснюватися лише за наявності підстав для її проведення на підставі рішення суду. Нормою ч. 7 цієї статті цього Закону встановлено, що позапланові ревізії суб`єктів господарювання проводяться органами державного фінансового контролю за рішенням суду, ухваленим на підставі клопотання слідчого чи прокурора. Згідно з вимогами ч.11, п. п. 2 ч. 14 ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», посадові особи органу державного фінансового контролю вправі приступити до проведення ревізії за наявності підстав для їх проведення, визначених цим та іншими законами України, та за умови надання посадовим особам підконтрольних установ, інших суб`єктів господарської діяльності під розписку, а саме: копії рішення суду про дозвіл на проведення позапланової виїзної ревізії, в якому зазначаються підстави проведення такої ревізії, дата її початку та дата закінчення, також номер кримінального провадження, орган, що здійснює досудове розслідування, дата та підстави повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення; тривалість позапланової виїзної ревізії не повинна перевищувати 15 робочих днів. Зустрічні звірки, які проводяться органами державного фінансового контролю, не є контрольними заходами і проводяться у разі виникнення потреби у їх проведенні на підставі направлення, виписаного керівником органу державного фінансового контролю.
Відповідно до вимог ч. 11 ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», вважаю за можливим надати дозвіл на проведення позапланової ревізії строком на 15 робочих днів, з 03 по 24 травня 2017 року.
На підставі викладеного, керуючись ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», ст.ст. 104, 110, 159-166, 309, 369, 371-372 КПК України, -
Клопотання слідчого задовольнити.
Дослідити питання в частині розрахунків по поточним та картковим рахункам щодо здійснення фінансового моніторингу та списання з рахунків коштів на підставі договорів банківських гарантій клієнтів банку:
Назва підприємстваКод ЄРДПОУр/р клієнтаНомер гарантіїДата складання договору гарантіїСума гарантії, грнСума отриманої комісії, грн Рахунок комісіїДата установки ограничения
Фізичних осіб:
ПІБКод ІПНРахунок/ Карткафіз.особиНомер гарантіїДата складання договору гарантіїСума гарантії, грнСума отриманої комісії, грн Рахунок комісії
Вiшталь Вiктор ОСОБА_18 НОМЕР_5 ; НОМЕР_6
ОСОБА_25 НОМЕР_14 G0816/ НОМЕР_15
ОСОБА_27 НОМЕР_17 G0716/ НОМЕР_18
ОСОБА_28 НОМЕР_19 G0716/ НОМЕР_20
ОСОБА_32 НОМЕР_24 ; НОМЕР_25
ОСОБА_36 НОМЕР_33 НОМЕР_34 G0716/ НОМЕР_35
ОСОБА_44 НОМЕР_38 G0716/ НОМЕР_39
ОСОБА_47 НОМЕР_40 ; НОМЕР_41
ОСОБА_54 НОМЕР_48 НОМЕР_49 G0516/ НОМЕР_50
ОСОБА_59 НОМЕР_53 ; НОМЕР_54
ОСОБА_67 НОМЕР_58 ; НОМЕР_59 G0716/ НОМЕР_60
ОСОБА_70 НОМЕР_62 ; НОМЕР_63
ОСОБА_73 НОМЕР_68 ; НОМЕР_69
ОСОБА_74 НОМЕР_70 ; НОМЕР_71 ; НОМЕР_72
ОСОБА_78 НОМЕР_77 ; НОМЕР_78 ; НОМЕР_79
ОСОБА_79 НОМЕР_80 НОМЕР_81 G0516/ НОМЕР_82
ОСОБА_87 НОМЕР_86 НОМЕР_87 G0516/ НОМЕР_88
Дослідити питання щодо неправомірний дій посадових осіб банку що призвели до збитків клієнтів;
Дослідити питання щодо законності та обґрунтування додаткових виплат співробітникам банку за здійснення дій, спрямованих на оформлення договорів банківських гарантій, та сплати банку комісійних за договорами з вище переліченими клієнтами банку.
Дослідити відповідність дій працівників банку вимогам внутрішніх положень та правил щодо здійснення фінансового моніторингу, в тому числі щодо порядку та способу зупинення операцій за рахунками клієнтів за період з 01 січня 2014 року по теперішній час.
В разі виявлених порушень, визначити суми збитків та осіб, дії яких призвели до вказаних наслідків.
Визначити термін проведення позапланової ревізії у 15 робочих днів - з 03 по 24 травня 2017 року, без урахування вихідних днів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1