печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
29 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів, -

В С Т А Н О В И В :
14.11.2016 в провадження слідчого судді надійшло клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене із заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені за UA № , , , , , , , , та придбані у період з 2012 - 2014 роки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 , та інших суб`єктів господарювання, за весь період їх обслуговування, а саме: відомостей про результати контролю за обігом ОВДП на території України; відомостей про вжиті заходи щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку ОВДП, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень; документів про вжиті заходи щодо захисту прав інвесторів; відомостей про здійснення у межах компетенції державного регулювання і нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму на ринку ОВДП; документів щодо розгляду уповноваженими особами НКЦПФР справ про порушення юридичними особами, громадянами та посадовими особами вимог законодавства на ринку ОВДП; документів щодо розгляду НКЦПФР справ про порушення юридичними особами вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, застосування відповідних санкцій щодо юридичних осіб; відомостей про фондові біржі, на яких проводились торги ОВДП, депозитарії які надавали послуги із зберігання ОВДП та обліку переходу прав власності на цінні папери, а також інформації про державних представників на вказаних фондових біржах і депозитаріях; відомостей щодо здійснення контролю системи ціноутворення на ринку цінних паперів (ОВДП); відомостей щодо здійснення контролю за діяльністю депозитарної системи України; відомостей про встановлені факти та наявність ознак маніпулювання на фондовому ринку (ОВДП); відомостей щодо моніторингу руху інвестицій в Україну, що здійснюються через фондовий ринок шляхом викупу нерезидентами ОВДП; документів про інформування ІНФОРМАЦІЯ_5 про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму на ринку ОВДП; матеріалів перевірок та ревізій фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку ОВДП; матеріалів перевірок організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів фондових бірж, на яких проводились торги ОВДП; документів щодо виявлення порушень фондовими біржами, на яких проводились торги ОВДП, законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі та прийнятих рішень про зупинку торгівлі на них до усунення таких порушень; відомостей про зупинку на підставі рішення НКЦПФР внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного власника; документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу; інших матеріалів, які стосуються обігу вищезазначених ОВДП.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0002914 від 17.10.2016.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно невстановлені службові особи державних банківських установ України, умисно, за попередньою змовою групою осіб, діючи в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та інших суб`єктів господарювання, шляхом укладення неринкових контрактів на біржі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » про продаж облігацій внутрішньої державної позики послідовно кільком посередникам, з подальшою купівлею цих ОВДП державними банківськими установами за ціною значно вищою первинної ціни, вчинивши дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, створивши умови для привласнення коштів державних банківських установ, на загальну суму близько 500 млн.грн.

В ході досудового розслідування встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »,ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » продавали облігацій внутрішніх державних позик (далі - ОВДП) UA № , , , , , , , , , через посередників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 та інших суб`єктів господарювання, які в свою чергу за рахунок маніпуляцій на фондовій біржі, підвищували ціну на ОВДП, та в подальшому продавали іншому державному банку України, що завдало збитки на загальну суму близько 500 млн.грн.

Наразі у органу досудового розслідування виникла необхідність дослідити документи щодо емісії, умов випуску, доручень, обігу, проведення операцій, пов`язаних з розміщенням ОВДП, проведення торгів, аукціонів та їх результатів, реалізації ОВДП, виконання операцій з погашенням та виплатою за ними, депозитарної діяльності, здійснення рефінансування комерційних банків під заставу ОВДП, аналітичних матеріалів щодо визначення цін та рівня дохідності при придбанні ОВДП, визначення первинних дилерів та укладені договори, листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП.

Вищевказані документи самі по собі та в сукупності з іншими речами та документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, без отримання яких неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального провадження, встановити всіх осіб, причетних до вчинення злочинів, надати їм належну правову оцінку.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи та на долучені до матеріалів клопотання документи, просив клопотання задовольнити.

Представник ІНФОРМАЦІЯ_1 в судове засідання не з`явився, про розгляд справи повідомлявся належним чином.

На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі особи, у володінні якої знаходиться інформація.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Вислухавши думку учасників провадження, дослідивши надані в його обґрунтування матеріали, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає задоволенню з підстав, визначених ч.5, ст.163 КПК України, оскільки наявні в матеріалах дані дають достатні підстави вважати, що вчинено кримінальне правопорушення, та документи, до яких слідчий просить тимчасовий доступ, перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , мають суттєве значення для досудового розслідування у даному кримінальному провадженні, запитувані відомості можуть бути використані як докази обставин, які не можливо довести у інший спосіб.

Таким чином, клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст.159, 160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати дозвіл слідчому в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих, на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені за UA № , , , , , , , , та придбані у період з 2012 - 2014 роки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 , та інших суб`єктів господарювання, за весь період їх обслуговування, а саме: відомостей про результати контролю за обігом ОВДП на території України; відомостей про вжиті заходи щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку ОВДП, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень; документів про вжиті заходи щодо захисту прав інвесторів; відомостей про здійснення у межах компетенції державного регулювання і нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму на ринку ОВДП; документів щодо розгляду уповноваженими особами НКЦПФР справ про порушення юридичними особами, громадянами та посадовими особами вимог законодавства на ринку ОВДП; документів щодо розгляду НКЦПФР справ про порушення юридичними особами вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, застосування відповідних санкцій щодо юридичних осіб; відомостей про фондові біржі, на яких проводились торги ОВДП, депозитарії які надавали послуги із зберігання ОВДП та обліку переходу прав власності на цінні папери, а також інформації про державних представників на вказаних фондових біржах і депозитаріях; відомостей щодо здійснення контролю системи ціноутворення на ринку цінних паперів (ОВДП); відомостей щодо здійснення контролю за діяльністю депозитарної системи України; відомостей про встановлені факти та наявність ознак маніпулювання на фондовому ринку (ОВДП); відомостей щодо моніторингу руху інвестицій в Україну, що здійснюються через фондовий ринок шляхом викупу нерезидентами ОВДП; документів про інформування ІНФОРМАЦІЯ_5 про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму на ринку ОВДП; матеріалів перевірок та ревізій фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку ОВДП; матеріалів перевірок організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів фондових бірж, на яких проводились торги ОВДП; документів щодо виявлення порушень фондовими біржами, на яких проводились торги ОВДП, законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі та прийнятих рішень про зупинку торгівлі на них до усунення таких порушень; відомостей про зупинку на підставі рішення НКЦПФР внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного власника; документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу; інших матеріалів, які стосуються обігу вищезазначених ОВДП.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/55801/16-к

Примірник 2 та завірена копія надано слідчому в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Виконавець: ОСОБА_1 .

29.11.2016