печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
21.03.2016 Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження старшого слідчого в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду міста Києва клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю та надання можливості їх вилучення, -

В С Т А Н О В И В :
21 березня 2016 року в провадження слідчого судді надійшло клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і копій документів, які перебувають у володінні у ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), які містять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції внесено відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000255 від 30.04.2015 за фактами розтрати майна шляхом зловживання службовим становищем, підробки банківських документів з боку співробітників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), зайняття фіктивним підприємництвом за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 200, ч. 2 ст. 205 та ч. 5 ст. 191 КК України.

Так досудовим розслідуванням по вказаному кримінальному провадженню встановлено, що 05.06.2015 Правлінням ІНФОРМАЦІЯ_3 прийнято постанову № 358 «Про віднесення Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних». На підставі вищезазначеної постанови виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_4 прийнято Рішення від 05.06.2015 № 114 та розпочато процедуру виведення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , МФО НОМЕР_3 ) (далі Банк) з ринку шляхом запровадження в ньому тимчасової адміністрації.

На виконання Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» №4452-УІ від 23.02.2012 (далі - Закон про систему гарантування) Уповноваженою особою Фонду вжито заходів щодо перевірки стану банківських активів і зобов`язань, під час якої з`ясовано, що власником банку - Головою Спостережної ради ОСОБА_5 за попередньою домовленістю з іншими службовими особами Банку розроблено та втілено у дію схему незаконного виведення активів банку.

На час впровадження тимчасової адміністрації 08.06.2015 за даними бухгалтерського обліку та внесеному в операційну систему банку балансовому рахунку №1500 «Кореспондентські рахунки, що відкриті в інших банках» залишки за кореспондентським рахунком № НОМЕР_4 у ІНФОРМАЦІЯ_1 (Ліхтенштейн) (далі ІНФОРМАЦІЯ_5 ) обліковувалися 25 470 670,73 доларів США, що на вказану дату за курсом НБУ 21,025806 складає 535 541 381,46 (п`ятсот тридцять п`ять мільйонів п`ятсот сорок одна тисяча триста вісімдесят одна гривень 46 копійок).

Зазначений рахунок було відкрито головою Спостережної ради Банку ОСОБА_5 , що підтверджується Угодою про зберігання документів у ІНФОРМАЦІЯ_5 від 07.06.2013, який безпосередньо мав доступ з правом здійснення відповідних дій щодо кореспондентського рахунку № НОМЕР_4 , як відповідний представник банку в його інтересах.

За період з 04.09.2013 по 11.03.2015 було здійснено 45 платежів з поповнення коррахунку на суму 45 312 158,00 доларів США та 26 операцій по списанню коштів на суму 19 606 777,40 доларів США. Станом на 02.11.2015 залишок на кореспондентському рахунку № НОМЕР_5 K000 U у ІНФОРМАЦІЯ_5 становить 25 705 380,60 доларів США.

Всі кошти, які розміщенні на цьому рахунку є поповненням власного рахунку з інших коррахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з метою проведення клієнтських платежів міжбанківських операцій та інших операцій, які не суперечать чинному законодавству України. Вказане свідчить про те, що кошти, які наявні на даному рахунку у сумі 25 470 670,73 доларів США є власністю ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Однак, на протязі 2014-2015 років, перед віднесенням ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних, у голови Спостережної ради Банку ОСОБА_5 виник протиправний умисел на заволодіння коштами Банка на кореспондентського рахунку № НОМЕР_4 . У не з`ясовану дату та час, головою Спостережної ради ОСОБА_5 , який був офіційним представником Банку та мав право вчиняти правочини із вказаним коррахунком від його іменні, можливо укладений фіктивний Кредитний договір на невстановлену суму, проте не меншу, ніж 25 470 670,73 доларів США, на невідомий Банку строк з метою протиправного виведення активів банку та доведення його до категорії неплатоспроможного. Зміст, мета, причина та умови заключення Кредитного договору Банку не відомі. Вказане свідчить, що у ІНФОРМАЦІЯ_5 наявне право на списання коштів у разі невиконання зобов`язань перед ним боржником.

У ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », перед введенням тимчасової адміністрації у зв`язку із віднесенням його до категорії неплатоспроможного, зникли всі рішення, протоколи, документи колегіальних органів Банку, якими могло б оформлюватись рішення щодо укладення Договору застави з ІНФОРМАЦІЯ_5 та надання права третій особі одноособово звертати стягнення на кошти Банку. Застава коштів на кореспондентському рахунку не була відображена в обліку Банку згідно вимог статті 68 Закону України «Про банки і банківську діяльність».

З відповіді ІНФОРМАЦІЯ_6 & Co AG від 25.06.2015 та 23.12.2015 встановлено, що кошти у сумі 25 470 670,73 доларів США на коррахунку № LI05 0881 1060 5035 K000 U, відкритого для ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », були розміщені в під заставу кредитних договорів компаній « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 » на загальну суму 40,0 млн. доларів США, відповідно до яких були укладено відповідні договори застави з власником рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». При цьому в Банку не має жодних підтверджуючих документів, які свідчили про надання цих коштів під заставу.

На підставі ухвали Печерського районного суду м. Києва від 25.08.2015 накладено арешт на кошти, які знаходяться на коррахунку № НОМЕР_4 , відкритому у ІНФОРМАЦІЯ_5 , в частині внесків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Після чого, 26.08.2015 направлено доручення про міжнародну правову допомогу до ІНФОРМАЦІЯ_10 з метою арешту вказаних коштів. Відповідно до відповіді судді Князівського суду Князівства Ліхтенштейн ОСОБА_6 від 05.10.2015 встановлено, що останній на виконання зазначеного вище міжнародного доручення обмежив рух коштів які знаходяться на коррахунку № НОМЕР_4 , відкритому у ІНФОРМАЦІЯ_5 , в частині внесків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до 05.04.2016.

Однак, відповідно до листа судді ІНФОРМАЦІЯ_11 ОСОБА_6 від 15.01.2016 та листа ІНФОРМАЦІЯ_5 від 23.12.2015 встановлено, що ІНФОРМАЦІЯ_5 використав 23.12.2015 заставні права і провів розрахунок з коррахунку № LI05 0881 1060 5035 K000 U, в частині внесків

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо погашення боргового зобов`язання по кредитних договоах компаній « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », так як вказані компанії мають вагоміші правові претензії на зазначенні кошти та не приймали участі у вказаних кримінальних правопорушеннях.

Протиправна застава грошових коштів, які розміщені на коррахунку

№ LI05 0881 1060 5035 K000 U, відкритим для ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в ІНФОРМАЦІЯ_5 та їх списання під кредитні договори компаній « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 » мало наслідком нанесення фінансових збитків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та фактично незаконно вивело грошові кошти вкладників даного банку в кількості 1240 осіб, яким завдано збитків на загальну суму 535 541 381,46 грн.

Діями ОСОБА_5 , за попередньою домовленістю з представниками компаній « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та іншими службовими особами Банку, що виразилися в одноособовому розпорядженні коррахунком № НОМЕР_4 , відкритим для ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в ІНФОРМАЦІЯ_5 , заподіяно збитків на суму 25 470 670,73 доларів США, що на дату введення тимчасової адміністрації за курсом НБУ 21,025806 складає 535 541 381,46 (п`ятсот тридцять п`ять мільйонів п`ятсот сорок одна тисяча триста вісімдесят одна гривня 46 копійок), шляхом зловживання своїм службовим становищем, в особливо великих розмірах.

За вимогами статті 1 Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах 1959 року, яка ратифікована Законом України від 16.01.1998 - договірні Сторони зобов`язуються надавати одна одній, відповідно до положень цієї Конвенції, якнайширшу взаємну допомогу у кримінальному переслідуванні правопорушень, покарання яких, на момент прохання про надання допомоги, підпадає під юрисдикцію судових властей запитуючої Сторони.

Відповідно до вимог статті 562 КПК України у разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому Кодексом. При цьому належно засвідчена копія такого дозволу долучається до матеріалів запиту.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилався на достатність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідної інформації.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, конфіденційна інформація, яка містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується подане клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим у судовому засіданні доведено, що відомості, які містяться в документах, доступ до яких він просить надати, містять відомості, які можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 160, 162, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_3 дозвіл як передумову для звернення за допомогою до компетентного органу Князівства Ліхтенштейн в ході виконання запиту про міжнародну допомогу у кримінальному провадженні на тимчасовий доступ до банківських документів, які становлять банківську таємницю з можливістю їх вилучення у приміщенні банку ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), які містять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення, а саме: копій документів ІНФОРМАЦІЯ_5 , на підставі яких було відкрито коррахунок № НОМЕР_5 K000 U в ІНФОРМАЦІЯ_5 для ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », платіжних документів, складених щодо надходження та списання коштів (рух коштів) на паперових та електронних носіях із зазначенням часу та реферансу трансакції, дати, суми, призначення платежів, назви і коду ЄДРПОУ контрагентів, номери рахунків на який відправлено та з якого надійшли кошти, за весь період співпраці банка та клієнта, карток зі зразками підпису та печатки уповноважених представників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відомостей про власників рахунку, заяв на відкриття, користування коррахунку, заяв на замовлення готівкових коштів, довіреностей на отримання або переказ готівкових коштів, договорів щодо автоматизованого обслуговування коррахунку з обов`язковим зазначенням ІР-адреси з якої були зроблені сеанси зв`язку, дати, часу та номеру телефону з якого було зроблено дзвінок, документів, якими було забезпечено заставу грошових коштів з коррахунку № НОМЕР_4 по кредитним договорам компаній « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », документів, на підставі яких було списано грошові кошти з коррахунку № НОМЕР_4 , відкрито в ІНФОРМАЦІЯ_5 в частині внесків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в забезпечення виконання кредитних договорів компаній « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », листування в паперовому та електронному вигляді з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », документів, які стали підставою для фінансового (майнового) поручительства по кредитним договорам компаній « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », документів, які стали підставою для зняття обмеження (арешту) з коррахунку № LI05 0881 1060 5035 K000 U, відкритого в ІНФОРМАЦІЯ_5 в частині внесків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », довідку про рух коштів по рахунку № НОМЕР_4 .

Визначити строк дії ухвали тривалістю в один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник №1 знаходиться в матеріалах провадження №757/12599/15-к

Примірник №2 наданий слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1