Справа №1-кс/760/588/16
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
25 січня 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП ОСОБА_3 , погоджене із заступником начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000351 від 31.11.2015, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.205 КК України, -
в с т а н о в и в:
Слідчий звернувся з клопотанням, в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .

Дане клопотання обґрунтоване тим, що у провадженні ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП перебувають матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000351 від 31.11.2015, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.205 КК України.
У ході досудового розслідування встановлено, що невстановлені слідством особи, без наміру здійснення фінансово-господарської діяльності створили: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР НОМЕР_1 ), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме: здійснення нібито інвестиційних виплат фізичним особам за рахунок проведення операцій з цінними паперами, деривативaмитa корпоративними правами.

Так, допитана як свідок директор та засновник ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » гр. ОСОБА_5 показала, що до фінансово-господарської діяльності вказаного підприємства не має жодного відношення, будь-яких документів фінансово-господарської діяльності чи реєстраційних документів не підписувала.

В подальшому, на виконання ухвали Солом`янського районного суду м. Києва від 09.12.2015 отримано відомості про рух коштів по розрахунковому рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 , відкритому у ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 ).

Оглядом вказаного рахунку встановлено, що протягом 2015 року, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР НОМЕР_1 ) здійснювало інвестиційні виплати фізичним особам за рахунок проведення операцій з цінними паперами, деривативaмитa корпоративними правами (ознака доходу № 112).

Так, протягом 2015 року, на розрахунковий рахунок № НОМЕР_4 , який відкрито у ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 ) на ім`я гр. ОСОБА_6 перераховано безготівкових коштів на загальну суму 8 606 480грн.

Однак, 12.01.2016 допитаний як свідок, гр. ОСОБА_6 показав, що відкрив зазначений рахунок у ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на прохання малознайомого громадянина на ім`я « ОСОБА_7 », за що отримав грошову винагороду у сумі 2000 тис. грн. З метою відкриття рахунку, він разом з ОСОБА_7 відвідав відділення ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за адресою АДРЕСА_1 , де підписав пакет документів. Також пояснив, що будь-яких операцій по перерахуванню коштів по відкритому рахунку він не проводив та готівки не знімав, підприємство ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не відоме.

Також, гр. ОСОБА_6 повідомив, що за аналогічною «процедурою», відкрила розрахунковий рахунок у ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » його дружина ОСОБА_8 , на рахунок якої перераховано 8 255 920 грн.

Крім того, 06.01.2016 допитана як свідок гр. ОСОБА_9 повідомила, що також відкрила рахунок № НОМЕР_5 у відділеніПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » розташованого за адресою АДРЕСА_1 на прохання знайомого громадянина за грошову винагороду. Також зазначила, що службовими особами банку не було надано особистої банківської картки та ПІН-конверту з кодом доступу до такої картки. Загальна сума перерахованих безготівкових коштів на зазначений рахунок становить 8 034 400 грн.

В подальшому, гр. ОСОБА_6 та гр. ОСОБА_9 зверталися у банк, з метою отримання відомостей про рух коштів по відкритим рахункам, відповідно до отриманих банківських виписок встановлено, що невстановлені слідством особи здійснили обготівкування зарахованих коштів через банкомати та зняття готівки у касі ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Також, слідством встановлено, що перерахування коштів на розрахункові рахунки фізичних здійснювалось нібито за реалізовані акції іменні прості, крім того, у матеріалах отриманих у ході проведених тимчасових доступів до банківської таємниці встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на початку 2015 року отримувало ліцензії на провадження брокерської діяльності (ліцензія серія АЕ №294743) та дилерської діяльності (ліцензія серія НОМЕР_6 ) з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку.

Однак, зважаючи на покази фізичним осіб, які отримували на свої рахунки такі виплати, у органу досудового розслідування є всі підстави вважати, що отримання вищевказаних ліцензій здійснено з метою прикриття незаконної діяльності, шляхом надання законного вигляду таким операціям.

Враховуючи викладене, на даний час досудового розслідування виникла необхідність в отриманні та вивченні відомостей, що містяться у документах поданих до ІНФОРМАЦІЯ_1 , з метою отримання ліцензії серія АЕ №294743на провадження брокерської діяльності та ліцензії серія АЕ №294744 на провадження дилерської діяльності на фондовому ринку.

Завдяки проведеним слідчим та процесуальним діям встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у період 2015 року, отримувало ліцензії на провадження дилерської та брокерської діяльності.

Рішення ІНФОРМАЦІЯ_1 від 14.05.2013 №817 (Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 1 червня 2013 р.за № 854/23386), затверджено Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності та фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (далі Порядок).

Відповідно до розділу ІІ, вищевказаного Порядку, затверджено перелік документів, які надаються заявником при отриманні ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів).

На даний час для досудового розслідування, з метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального правопорушення, виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу до документів, з можливістю вилучення оригіналів документів, які подані службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та/або представниками підприємства до ІНФОРМАЦІЯ_4 , з метою отримання ліцензій серія АЕ №294743 на провадження брокерської діяльності та ліцензії серія АЕ №294744 на провадження дилерської діяльності на фондовому ринку.

Відповідно до п.1 розділу ІІПорядку та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності та фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 від 14.05.2013 №817 (Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 1 червня 2013 р. за № 854/23386), для отримання ліцензії заявник надає до загального відділу ІНФОРМАЦІЯ_1 документи, вичерпний перелік яких установлений Порядком та умовами.

Речі та документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати наявність чи відсутність фактів господарських взаємовідносин ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з іншими підприємствами та фізичними особами, які задіяні в злочинній схемі, перерахування грошових коштів за поставлені товари/послуги (надані послуги), обставин, що мають значення для кримінального провадження та тих обставин, які підлягають доказуванню, в тому числі шляхом проведення експертних досліджень, податкових та інших перевірок.

Отримані речі та оригінали документів необхідні для проведення почеркознавчих експертиз, встановлення осіб причетних до незаконної діяльності, а також отримання додаткових відомостей щодо фіктивності господарських операцій проведених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з купівлі та продажу цінних паперів та діяльності на фондовому ринку.

Отримати в інший спосіб інформацію щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою НКЦПФР у процесі видачі ліцензій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » а також надання інших послуг клієнту, неможливо.

Обґрунтовуючи клопотання слідчий зазначав, що необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, а також вилучити речі і оригінали документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , та будуть мати доказове значення у даному кримінальному провадженні та без яких неможливо іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.
Слідчій суддя відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.
Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Заслухавши пояснення слідчого, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання слідчого про тимчасовий доступ до документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.
Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, суд
у х в а л и в:
Клопотання задовольнити.
Надати старшому слідчому з ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП ОСОБА_3 або оперативним співробітникам за дорученням слідчого тимчасовий доступ до речей і оригіналів документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР НОМЕР_1 ), які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , з можливістю їх вилучення, а саме: документів поданих службовими особами та/або представниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до ІНФОРМАЦІЯ_1 , з метою отримання ліцензії серія АЕ №294743 на провадження брокерської діяльності, та ліцензії серія АЕ №294744 на провадження дилерської діяльності на фондовому ринку; інших документів, в т.ч. листів, звернень, відомостей в т.ч. в електронному вигляді поданих службовими особами та/або представниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до ІНФОРМАЦІЯ_1 за період 2014-2015 років.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.
У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1