печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
26 серпня 2015 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого ОСОБА_3 , розглянувши в судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого в ОВС четвертого слідчого відділу управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про надання дозволу на проведення перевірки, -

В С Т А Н О В И В:
14 серпня 2015 року у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання слідчого в ОВС четвертого слідчого відділу управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене процесуальним керівником- прокурором про надання дозволу на проведення перевірки у кримінальному провадженні № 0000115 з питань дотримання ТОВ «Куа Траст Центр», (), за 2014 рік вимог чинного законодавства під час здійснення діяльності пов`язаної із купівлею - продажем акцій, через торговців, емітента ПрАТ «Східно-Європейський Альянс» (, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу UA ).

Проведення перевірки доручити Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Представники від Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на розгляд зазначеного клопотання не явилися при тому про час та місце були належним чином повідомлені.

Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000115 зареєстрованому в Єдиному реєстрі досудових розслідувань 14.04.14 за ознаками злочину, передбаченого ч.5 ст.191 Кримінального кодексу України.

За результатами розслідування додатково встановлено, що постановою Правління НБУ від 24.09.2014 № 597 АТ «КБ «Експобанк» віднесено до категорії неплатоспроможних, а виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 25.09.2014 прийнято рішення № 97, яким введено в банк тимчасову адміністрацію.

У період дії тимчасової адміністрації та проведення нею перевірки діяльності банку виявлено, ознаки злочинної схеми по виводу високоліквідної нерухомості АТ «КБ «Експобанк», що знаходиться в центрі м. Києва із його власності та передачу її за заниженою вартістю комерційній структурі ТОВ «Факторингова компанія «Прайм Кепітал Груп».

Так, у період липня-вересня 2014 року АТ «КБ Експобанк» з метою закриття виниклих зобов`язань перед ПАТ «Діамантбанк» за міжбанківськими угодами СВОП уклав із останнім два кредитні договори на загальну суму 131 млн. грн.

У забезпечення виконання умов за вказаними кредитами АТ «КБ Експобанк» передав у заставу ПАТ «Діамантбанк» майно за заниженою оціночною вартістю, яка склала 130 млн. грн. (балансова вартість 186 млн. грн.).

На передодні введення тимчасової адміністрації в АТ КБ «Експобанк» 24.09.2014, ПАТ «Діамантбанк» відступив за 132 млн. грн. права вимоги за двома кредитними договорами, які забезпечені заставою, товариству із обмеженою відповідальність «Факторингова компанія» «Прайм Кепітал Груп», яка це майно перереєструвала на свою власність.

В результаті наведеної схеми ТОВ «Факторингова компанія» «Прайм Кепітал Груп» заволоділа власністю АТ КБ «Експобанк» в сумі 56 млн. грн.

Згідно довідки перевірки окремих питань фінансово-господарської діяльності АТ КБ «Експобанк» проведеною Державною фінансовою інспекцією України відомо, що протягом 10.09.14 по 18.09.14 ТОВ «Факторингова компанія» «Прайм Кепітал Груп» за відступлення права вимоги за вказаними кредитними договорами перерахувала ПАТ «Діамантбанк» кошти на загальну суму 132 млн. грн.

ТОВ «Факторингова компанія» «Прайм Кепітал Груп»» () у період з 10.09.14 по 18.09.14 отримало на власний рахунок кошти в тому числі від ТДВ СК «Авангард», ТОВ «Киевпромбилдинг», ТДВ «СК «Акцепт» та від ТОВ Куа Траст Центр» на підставі договорів з купівлі продажу акцій емітента ПрАТ «Завод Радар» (, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу UA ) та ПрАТ «Східно-Європейський Альянс» (, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу UA ).

Купівля-продаж вказаних цінних паперів проводилася за дорученням вказаних підприємств через торговців ТОВ «Бенефіт Брок» ( ) та ТОВ «Форвард-Фінанс» ( ) та ТОВ «Брокерська компанія «Оптіма» ().

Метою проведення перевірки діяльності ТОВ «Куа Траст Центр», (), за 2014 рік щодо дотримання ним вимог законодавства під час купівлі - продажу акцій ПрАТ «Східно-Європейський Альянс», є встановлення істини у кримінальному провадженні, та дослідження обставин вчинення злочину.

Відповідно до п.9 ч.1 ст.28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг у межах своєї компетенції проводить самостійно чи разом з іншими державними органами перевірку діяльності учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг), а також інших юридичних осіб та фізичних осіб, які здійснюють діяльність з надання фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації.
У відповідності до частини 3 розділу ІІ Закону України від 28.12.2014 № 71-V-III передбачено, що у 2015 та 2016 роках перевірки підприємств, установ та організацій, фізичних осіб - підприємців з обсягом доходу до 20 мільйонів гривень за попередній календарний рік контролюючими органами здійснюються виключно з дозволу Кабінету Міністрів України, за заявкою суб`єкта господарювання щодо його перевірки, згідно з рішенням суду або згідно з вимогами Кримінального процесуального кодексу України.

Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження по суті внесеного клопотання, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на проведення перевірки діяльності ТОВ «Куа Траст Центр», (), за 2014 рік з питань дотримання ним вимог чинного законодавства під час купівлі - продажу акцій, через торговців, емітента ПрАТ «Східно-Європейський Альянс».

На підставі викладеного, керуючись ст. 309 КПК України, Законом України "про державне регцлювання ринку цінних паперів в Україні" від 28.12.2014 № 71-V-III слідчий суддя,

У Х В А Л И В:
Клопотання слідчого в ОВС четвертого слідчого відділу управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про надання дозволу на проведення перевірки задовольнити.

Надати дозвіл на проведення у кримінальному провадженні № 0000115 перевірки діяльності ТОВ «Куа Траст Центр», (), за 2014 рік щодо дотримання ним вимог чинного законодавства під час здійснення діяльності пов`язаної із купівлею - продажем акцій, через торговців, емітента ПрАТ «Східно-Європейський Альянс» (, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу UA ).

Проведення перевірки доручити Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Печерського

районного суду міста Києва ОСОБА_1