У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

18 листопада 2024 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого в ОВС 1-го відділу слідчого управління Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_3 , погоджене із прокурором відділу Київської обласної прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, на підставі матеріалів досудового розслідування в рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань №0000244 від 05.07.2024 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 111-2 КК України, -

В С Т А Н О В И В:

Слідчий звернувся з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Так, слідчим управлінням Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000244 від 05.07.2024 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 111-2 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (наразі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за попередньою змовою із службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (наразі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), уклали форвардні контракти про придбання валютних коштів без поставки базового активу, з подальшим виведенням цих коштів на рахунки фізичних та юридичних осіб держави-агресора.

До вказаної протиправної діяльності можуть бути причетні громадяни російської федерації ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , які обіймали керівні посади в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та налагодили тісні дружні стосунки з колишніми власниками згаданого банку і широке коло зв`язків з числа керівників і працівників його структурних підрозділів.

Після звільнення з банку, за період роботи у раді директорів Української міжбанківської валютної біржі та в приватному бізнесі, ОСОБА_5 отримав широке коло зв`язків із суб`єктами господарювання на ринку енергетичних ресурсів, серед яких і ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Наприкінці 2019 на початку 2020 рр., точна дата досудовим розслідуванням не встановлено, за проханням колишніх власників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі Банк), маючи відповідний досвід та знання у сфері управління ринковими ризиками, здобуті за час роботи в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з метою врегулювання проблеми з лімітами управлінської валютної позиції Банку для обходу обмежень, визначених Положенням про порядок встановлення ІНФОРМАЦІЯ_4 лімітів відкритої валютної позиції та контроль за їх дотриманням банками від 12.08.2005 № 290, ОСОБА_5 вступив в змову з невстановленими на даний час службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з метою укладення в інтересах банку низки форвардних контрактів з продажу, на користь суб`єкта господарювання, іноземної валюти без фактичної поставки базового активу.

Для реалізації вказаної схеми ОСОБА_5 залучив на той час Головного фінансового директора Банку громадянина російської федерації ОСОБА_6 , який уклав та підписав з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від імені Банку Генеральну угоду про загальні умови та порядок здійснення операцій на умовах форвард № Ф-29/2020 від 02.03.2020, а також ряд нетипових, в частині строку їх дії, форвардних контрактів, у т.ч. № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021 року, № Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021 року, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021 року.

За наявними даними, після початку повномасштабної військової агресії рф проти України та у зв`язку втратою впливу колишніми власниками опосередкованої істотної участі Банку через перехід Банку з 22.07.2023 у власність держави, у останніх за невстановлених на даний час обставин виник злочинний умисел використати факт різкого збільшення курсу долара США по відношенню до гривні та зазначену фінансову схему для виведення активів з банку на користь підконтрольних компаній нерезидентів з метою подальшого їх використання у збройній агресії проти України.

Отже, є підстави вважати, що укладення не типових форвардних контрактів на значну суму коштів відбувається у змові між собою указаних осіб та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Таким чином, у ході розслідування кримінального провадження встановлені відомості, що вказують на умисні, протиправні, узгоджені між собою спільні дії посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » спрямовані на виведення з державного банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » грошових коштів під приводом ніби-то виконання господарських зобов`язань, з подальшим використанням цих коштів представниками держави-агресора, її збройними формуваннями.

В ході кримінального провадження досліджуються підстави укладення форвардних контрактів та їх виконання, зокрема, перевіряється факт удаваності вказаних правочинів, тобто їх укладання без мети хеджування ризику зміни курсу іноземної валюти за зовнішньоекономічними господарськими операціями ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з їх реальним використанням для уникнення Банком лімітів відкритої валютної позиції або закриття валютної позиції та для подальшого виведення з Банку грошових коштів на рахунки фізичних та юридичних осіб, пов`язаних з Російською Федерацією та з колишніми власниками опосередкованої істотної участі Банку, з метою подальшого спрямування на допомогу державі-агресору для фінансування збройної агресії проти України.

Так, з метою повного, всебічного та об`єктивного дослідження обставин кримінального провадження у органу досудового розслідування виникла необхідність для подальшого ефективного розслідування або спростування наявної інформації, отримати доступ до інформації та документів по банківських картках відкритих у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

З огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України розгляд даного клопотання необхідно проводити без виклику представників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у володінні якого знаходиться інформація.

Вказані документи мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, та встановленню подій кримінального правопорушення.

В інший спосіб, окрім як проведення тимчасового доступу, отримати вказану інформацію та документи не надається можливим.

Слідчий подав до суду заяву в якій зазначає, що подане клопотання підтримує, з підстав зазначених у клопотанні та просить його задовольнити, провівши судове засідання у його відсутності.

Суд визнав за можливе провести розгляд даного клопотання у відсутність слідчого/прокурора/дізнавача та без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки дізнавачем було доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Згідно з ч.4 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, приходжу до наступного висновку.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5, 6 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Відповідно до ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з урахуванням вказаних обставин і визначенням обсягу і меж тимчасового доступу до речей.

За викладеним, керуючись ст. ст. 159, 160, 162-164 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В:

клопотання задовольнити.

Надати слідчому в ОВС 1-го відділу слідчого управління Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_3 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , які входять до складу групи слідчих, у даному кримінальному провадженні №0000244 від 05.07.2024 дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю ознайомитися з ними, вилучити їх оригінали (здійснити їх виїмку), у електронному та паперовому вигляді, які містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

-- генеральну угоду про загальні умови та порядок здійснення операцій на умовах форвард №Ф-29/2020 від 02.03.2020, форвардні контракти без поставки базового активу № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021 року, № Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021 року, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021 року, № Ф-29/2020-40/БП від 13.10.2021 року, № Ф-29/2020-41/БП від 18.10.2021 року, зміни до вказаних форвардних контрактів, а також документів, що передували укладенню вказаних договорів, зокрема листування (у тому числі електронні повідомлення, комерційні пропозиції тощо) службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з представниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » щодо підписання вказаних договорів; довіреності, що уповноважували підписантів службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та представників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; рахунки по вказаним договорам між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та представників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », листи, інформаційні повідомлення, меморіальні ордери тощо щодо виконання форвардних контрактів, а також всі інші форвардні контракти, що укладалися між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;

-установчі та контактні дані службових осіб службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та представників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які забезпечували підготовку, укладання, супровід, виплату результатів за форвардні контракти без поставки базового активу № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021 року, № Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021 року, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021 року, № Ф-29/2020-40/БП від 13.10.2021 року, № Ф-29/2020-41/БП від 18.10.2021 року, із зазначенням їх прізвищ, імен та по батькові, займаних посад, контактних номерів телефонів;

- юридичну, кредитну та депозитну справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), в тому числі документи, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались всі рахунки даного суб`єкта підприємницької діяльності та документів які надавались в ході обслуговування вказаних рахунків;

- документи, як в печатному так і в електронному вигляді, що містять інформацію про укладення між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ «

ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »

(код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) договорів про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів, які містять дані про комп`ютери клієнтів та контрагентів (з зазначенням ІР-адрес комп`ютерів клієнта та контрагентів, та всієї наявної інформації з логфайлів), з яких здійснювалось управління проведенням відповідних розрахунків;

- документальні матеріали щодо ідентифікації зазначеного клієнта у системі клієнт-банк АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- документи щодо ведення зовнішньоекономічної діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), в тому числі договорів з нерезидентами, вантажних митних декларацій, актів та інших документів, що підтверджують здійснення експорту (імпорту) продукції, виконання робіт (надання або отримання послуг), та інших документів, що необхідні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » для здійснення контролю за своєчасністю розрахунків за експортними, імпортними операціями вказаними підприємствами;

- документальні матеріали (реєстри електронних копій вантажних митних декларацій та інші документи), що стали підставою для поставлення/зняття з контролю вказаних вище суб`єктів підприємницької діяльності по контрактах з нерезидентами;

- договори-доручення, копій векселів, які пред`являлися для погашення та перерахування грошових коштів, актів пред`явлення векселів до сплати та інших документів, відповідно до яких здійснювалось зарахування/списання грошових коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), в тому числі копій розпорядження бухгалтерії, реєстрів, копій цінних паперів, договорів, контрактів;

- документами (положення, інструкція тощо), якими регламентується (за період з 2020 року по теперішній час) діяльність службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо підписання форвардних документів з суб`єктами господарювання (клієнтами банку), а також надати відповідні належним чином завірені копії зазначених документів;

- оригінали рішень Правління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (у разі відсутності оригіналів, належним чином завірені копії документів), які дозволяли укладати генеральні угоди та форвардні контракти АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

- документальні матеріали щодо службової (внутрішньої) перевірки (розслідування) відповідними структурними підрозділами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо можливої нанесення шкоди інтересам (зокрема збитків та упущеної вигоди) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у зв`язку з підписанням Генеральної угоди службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та укладення форвардні контракти без поставки базового активу № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021 року, № Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021 року, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021 року, № Ф-29/2020-40/БП від 13.10.2021 року, № Ф-29/2020-41/БП від 18.10.2021 року;

- документальні матеріали перевірки(ок) на предмет дотримання службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 (наразі - АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») нормативів, у т.ч. виконання вимог Положення про порядок встановлення НБУ лімітів відкритої валютної позиції від 12.08.2005 № 290, при укладанні та виконанні форвардних контрактів з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », у тому числі форвардних контрактів № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021 року, № Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021 року, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021 року, № Ф-29/2020-40/БП від 13.10.2021 року, № Ф-29/2020-41/БП від 18.10.2021 року, а також відповідності вказаних форвардних контрактів вимогам банківського законодавства, якщо проводились відповідна(і) перевірка(и), просимо надати відповідні підтверджуючі оригінали документів (висновки, рішення тощо), у разі відсутності оригіналів, належним чином завірені копії документів;

документи щодо працевлаштування та службової діяльності ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 (наразі - АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у тому числі у який період часу займали посаду(и), а також надати відповідні підтверджуючі накази про призначення, про переведення, про звільнення; посадові інструкції; положення про роботу департаментів, управління, відділів, в яких обіймали посаду(и); положення про робочі наради, комісії тощо, в яких брали участь або очолювали, а також відповідні рішення за результатами проведених нарад, комісій тощо; особова справа; будь-які інші відомості та документи, що стосувалися службової діяльності вказаних осіб).

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1