печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 березня 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

ВСТАНОВИВ:

27.03.2024 прокурор другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , звернувся до суду з наведеним вище клопотанням.

В судове засідання прокурор не з`явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином. Прокурор подав до суду клопотання про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов`язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у її відсутність.

Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що в провадженні Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань перебуває кримінальне провадження № 0001173 від 29.08.2022 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 364 КК України, нагляд за додержанням законів під час проведення досудового розслідування у формі процесуального керівництва здійснюється прокурорами Офісу Генерального прокурора.

Досудове розслідування вказаного кримінального провадження проводиться стосовно службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 та ІНФОРМАЦІЯ_2 , які з метою одержання неправомірної вигоди до себе, зловживають службовим становищем всупереч інтересам служби, та умисно не вживають контрольних повноважень щодо протидії злочинним схемам привласнення суб`єктами підприємницької діяльності державних коштів при викупі активів неплатоспроможних банків та в подальшому при сплаті обов`язкових платежів до бюджету при використанні податкової пільги для інституту спільного інвестування, в особливо великих розмірах.

Так, прокурор зазначає, що в ході досудового розслідування встанволено, що у 2021 році службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », що мали, у відповідний час, в управлінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » надано ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » позику у сумі 490 млн грн та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » позику у сумі 731 млн грн.

В подальшому, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » повернуто 78 млн грн (тіло позики) та 71 млн грн у якості відсотків, а ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » повернуто 244 млн грн тіло позики та 66,5 млн грн у якості відсотків.

Використання юридичної особи - АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » викликано тим, інститути спільного інвестування до яких відноситься інвестиційні корпоративні фонди, згідно з ст. 141.6 Податкового кодексу України звільняються від оподаткування доходів від здійснення операцій з активами інституту спільного інвестування.

Зібрані докази у кримінальному провадженні свідчать, що у вказаній вище злочинній схемі приймають участь професійні учасники ринку капіталів - компанії з управління активами, які мають в управлінні корпоративні інвестиційні фонди.

Відтак, на теперішній час виникла необхідність у отриманні інформації та документів, щодо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та інститутів спільного інвестування які перебувають у управлінні вказаних компаній - АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), володільцем яких є ІНФОРМАЦІЯ_11 (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ).

Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду.

Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161, 162, 163, 561 КПК України, вимоги кримінального процесуального Закону, а саме ст. 91, 92 КПК України, відповідно до яких обов`язок доказування обставин кримінального правопорушення, покладається на слідчого, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні, можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, а тому клопотання підлягає задоволенню.

Відтак, клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, ст. 22, 26, 108, ст.ст.160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні - прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , прокурору Криворізької північної окружної прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_14 а також слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні - слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю виулчення їх в копіях, що становлять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_11 (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- інформації щодо отримання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) ліцензій на управління активами інституційних інвесторів та скан-копій документів ліцензійної справи в електронному вигляді з моменту подання документів з метою отримання ліцензії і по 27.03.2024 (включаючи зміни до таких документів);

- інформації та документів поданих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) з моменту отримання ліцензії по теперішній час, передбачених Положенням про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до ІНФОРМАЦІЯ_11 , затвердженого Рішенням НКЦПФР від 02.10.2012 № 1343 (у форматі EXCEL);

- інформації та документів поданих з метою заснування, реєстрації, емісії інвестиційних фондів: АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) відповідно до ст. 8,9 Закону України «Про інститути спільного інвестування», у тому числі, рішення про створення корпоративного фонду, заяви та всіх документів, необхідних для погодження проекту статуту корпоративного фонду та реєстрації випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного фонду, документів затвердження установчими зборами корпоративного фонду результатів приватного розміщення акцій серед засновників корпоративного фонду, затвердження статуту, обрання членів наглядової ради корпоративного фонду, затвердження проектів договорів з компанією з управління активами та зберігачем активів корпоративного фонду, звіту про результати приватного розміщення акцій серед засновників корпоративного фонду, регламенту та внесення відомостей про корпоративний фонд до Реєстру, свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду, зареєстрованого регламенту (змін до нього), свідоцтва про внесення до Реєстру та зареєстрованого звіту про результати приватного розміщення акцій серед засновників корпоративного фонду, проспекту емісії (змін до нього) та інші документи, що були подані в межах діяльності цих корпоративних інвестиційних фондів;

- адміністративних даних поданих, з 2019 року по час надання інформації, торговцями цінними паперами відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_11 від 25.09.2012 № 1283 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_11 » щодо укладених правочинів за участі наступних юридичних осіб: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) із вказанням торговців цінних паперів, реквізитів та виду угоди, дати укладання та виконання угод, сторін угоди, найменування та кількості цінних паперів та суми договору, депозитарної установи що обліковує перехід прав власності за цими правочинами.

- адміністративних даних поданих, з 2019 року по час надання інформації, торговцями цінними паперами відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_11 від 25.09.2012 № 1283 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_11 » щодо укладених правочинів предметом яких були акції АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) із вказанням торговців цінних паперів, реквізитів та виду угоди, дати укладання та виконання угод, сторін угоди, кількості цінних паперів та суми договору, депозитарної установи що обліковує перехід прав власності.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1