19.05.23 Справа № 469/654/23
1-кс/469/85/23
У Х В А Л А
і м е н е м У к р а ї н и
19 травня 2023 року смт.Березанка
в с т а н о в и л а :
Слідчий просить надати тимчасовий доступ до документів, які зберігаються в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме до відомостей про власника банківського рахунку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за номером рахунку № НОМЕР_1 ( прізвище, ім`я по батькові, дата народження, місце проживання, реєстрації тощо), відомостей про рух коштів по рахунку № НОМЕР_2 , НОМЕР_1 , відкритому на ім`я ОСОБА_5 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », за 24 лютого 2023 року, з розшифровкою контрагентів (назва підприємства, код ЄДРПОУ), а саме: залишок грошових коштів на рахунку, дати проведення фінансових операцій, суми фінансових операцій, призначення платежу, номери банківських рахунків підприємств або фізичних осіб, які брали участь у відповідній фінансовій операції, які рахунки використовувались для здійснення такої операції, відомості щодо адреси, де були використані грошові кошти з цього рахунку та у разі можливості фото та відеофайлів з пристрою (оплата за терміналом, зняття з банкомату) щодо зняття грошових коштів, відомостей про особу (ім"я, побатькові), а також копій документів (паспорта довіреності) особи, яка отримувала готівкові грошові кошти, на картку якої було здійснено переказ грошових коштів з картки потерпілої, відомостей про особу, яка є власником банківської картки або рахунку, на яку шляхом обману було перераховано грошові кошти, та у разі перерахунку на інший рахунок всі відомості про власника цього рахунку (копію паспорта, ідентифікаційного коду, копію анкети заяви, заповненої працівником банку при відкритті рахунку, та копію договору про відкриття рахунку), відомостей щодо пристроїв (найменування пристрою, ІМЕІ номерів, ІР адрес, місцезнаходження такого пристрою), за допомогою яких здійснювалися фінансові операції.
Зазначені у клопотанні документи містять відомості, що становлять банківську таємницю.
Стаття 62-2 Закону України "Про банки та банківську діяльність" вимагає наявності у відповідному запиті підпису керівника державного органу (чи його заступника), скріпленого гербовою печаткою, а у ІНФОРМАЦІЯ_4 та ІНФОРМАЦІЯ_5 гербова печатка відсутня, а тому під час досудового розслідування уповноважена особа не може особисто проводити слідчі (розшукові) дії та процесуальні дії у порядку, визначеному КПК України.
У судове засідання слідчий та представник особи, у володінні якої знаходяться документи, не з`явились, про дату, час та місце розгляду клопотання повідомлені належним чином; слідчий надав клопотання про розгляд справи без його участі і підтримання заявлених вимог.
Враховуючи принцип диспозитивності, відповідно до якого, зокрема, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та у спосіб, передбачених цим Кодексом (ч.1 ст.26 КПК України) та що явка вказаних вище осіб не є обов"язковою при розгляді клопотання, а матеріалів клопотання достатньо для прийняття рішення, слідчий суддя вважає за можливе розглянути клопотання без участі вказаних осіб.
Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно з вимогами ч.ч.5, 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи і самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; а також можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Крім того, відповідно до загальних правил застосування заходів забезпечення кримінального провадження, визначених частиною третьою статті 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, дізнавач, прокурор не доведе, що:
1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження;
2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, дізнавача, прокурора;
3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, дізнавач, прокурор звертається із клопотанням.
Як вбачається з клопотання, слідчий просить надати йому тимчасовий доступ до документів, які містять відомості про банківські операції, здійснені по картковому рахунку потерпілої, та відомості про контрагентів за вказаними операціями.
Відповідно до частини першої, пунктів 1, 2 частини другої статті 60 Закону України "Про банки і банківську діяльність" така інформація є банківською таємницею.
Порядок розкриття банківської таємниці регулює стаття 62 вказаного Закону, пунктом першим частини першої якої передбачено можливість розкриття банком інформації щодо фізичних та юридичних осіб, що становить банківську таємницю, на запит або з письмового дозволу таких осіб.
Як вбачається з абзацу першого пункту 62 Положення про організацію бухгалтерського обліку в банках України, затвердженого постановою Національного банку України 04.07.2018 № 75, виписки з клієнтських рахунків є підтвердженням виконаних за операційний день операцій і призначаються для видачі або відсилання клієнту.
Крім того, пунктом третім частини першої статті 62 Закону України "Про банки і банківську діяльність" визначено, що банківська таємниця розкривається органам прокуратури України, Служби безпеки України, Державному бюро розслідувань, органам Національної поліції України, Національному антикорупційному бюро України, Бюро економічної безпеки України, Антимонопольному комітету України, Національному агентству з питань запобігання корупції, Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, - на їхні запити щодо банківських рахунків клієнтів та операцій, проведених на користь чи за дорученням клієнта, у тому числі операцій без відкриття рахунків, а саме відомості на конкретно визначену дату або за конкретний проміжок часу та стосовно конкретної юридичної або фізичної особи, фізичної особи - підприємця про: наявність рахунків, номери рахунків, залишок коштів на рахунках, операції списання з рахунків та/або зарахування на рахунки, призначення платежу, ідентифікаційні дані контрагента (для фізичних осіб - прізвище, ім`я та по батькові, ідентифікаційний номер платника податку; для юридичних осіб - повне найменування, ідентифікаційний код у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань), номер рахунку контрагента та код банку контрагента.
На підставі п.4 ч.2 ст.36 КПК України прокурор, здійснюючи нагляд за додержанням законів під час проведення досудового розслідування у формі процесуального керівництва досудовим розслідуванням, уповноважений у необхідних випадках - особисто проводити слідчі (розшукові) та процесуальні дії в порядку, визначеному цим Кодексом.
Відомостей про неможливість отримання вказаного у клопотанні документа від потерпілого, від банку за згодою потерпілого або шляхом виконання прокурором своїх повноважень, передбачених ст.36 КПК, матеріали клопотання не містять.
1) викладений на бланку державного органу встановленої форми або надісланий в електронному вигляді;
2) наданий за підписом керівника державного органу (чи його заступника), скріплений гербовою печаткою, або підписаний кваліфікованим електронним підписом керівника державного органу (чи його заступника);
3) містити передбачені Законом про банки підстави для отримання цієї інформації;
4) містити посилання на норми закону, відповідно до яких державний орган має право на отримання такої інформації.
Отже, відсутність гербової печатки не свідчить про невідповідність запиту вимогам законодавства та, відповідно, про неможливість виконання слідчим чи прокурором своїх повноважень щодо здійснення слідчих дій під час досудового розслідування кримінального провадження, оскільки такий запит може бути підписаний кваліфікованим електронним підписом відповідної посадової особи.
Як вбачається з матеріалів клопотання, саме у зв"язку з недотриманням у запиті слідчого зазначених вимог йому й відмовлено банком у наданні інформації.
Недотримання слідчим вимог законодавства при зверненні за інформацією, необхідною для провадження досудового розслідування, не є підставою для постановлення слідчим суддею ухвали про надання слідчому тимчасового доступу до документів, що містять таку інформацію, що буде порушенням принципу змагальності, визначеного ст.22 КПК України.
Інших підстав, які перешкоджають слідчому самостійно отримати зазначені у клопотанні документи, у клопотанні не зазначено, та слідчий суддя не має повноважень самостійно визначати такі підстави.
Посилання слідчого на положення ст.62-2 Закону України "Про банки та банківську діяльність" не може бути враховане слідчим суддею, оскільки зазначена норма стосується отримання інформації у ІНФОРМАЦІЯ_6 , а не у інших комерційних банківських установах.
Отже, слідчим не доведено неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою вказаних у клопотанні документів, а отримання цих документів при здійсненні досудового розслідування за таких обставин не потребує дозволу слідчого судді.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст.131, 132, 159-166 КПК України, слідчий суддя -
п о с т а н о в и л а:
У задоволенні клопотання відмовити.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: