Справа № 202/491/19
Провадження № 1-кс/202/900/2019
ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
У Х В А Л А

6 лютого 2019 року м. Дніпро

Слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши в судовому засіданні клопотання старшого слідчого слідчого управління ГУНП у Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів по кримінальному провадженню №0000522, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 01.06.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України, -

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий слідчого управління ГУНП у Дніпропетровській області ОСОБА_3 звернувся з погодженим із прокурором клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до оригіналів документів підприємств ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), а також дозволити їх вилучення (виїмку), що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » АДРЕСА_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , а саме: договори про відкриття рахунку у цінних паперах, депозитарні договори і договори про обслуговування емісії цінних паперів; документи (анкета рахунку у цінних паперах фізичної особи, договір про обслуговування рахунку в цінних паперах, заява про відкриття рахунку у ЦП, картка зразку підпису, розпорядження на виконання облікової операції, опитувальник клієнта фізичної особи, а також для юридичних осіб: анкета керуючого рахунком у цінних паперах юридичної особи, анкета рахунку у цінних паперах юридичної особи, анкета розпорядника рахунку у цінних паперах, договір про обслуговування рахунку в цінних паперах, довіреність на здійснення операцій, картка зі зразками підписів та відбитком печатки юридичних осіб, заява про відкриття рахунку у ЦП, розпорядження на виконання облікової операції, перелік документів для відкриття рахунку юридичній особі-резиденту, договір про відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах для юридичних осіб, опитувальник клієнта юридичної особи, опитувальник клієнта юридичної особи нерезидента, опитувальник клієнта представника юридичної особи нерезидента, розпорядження на виконання облікової операції), на підставі яких були відкриті рахунки в цінних паперах депонентам та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів (включаючи документи, що підтверджують повноваження осіб, що мали повноваження діяти від імені депонентів), а також документи, що надавались Зберігачем депонентам за результатами виконання депозитарних операцій; усі без виключення первинні документи, що надходили від депонентів або органів державної влади, (у тому числі розпорядження) на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документи, які оформлювались у процесі виконання депозитарних операцій, та документи, що оформлювались та/або надавались за результатами виконання депозитарних операцій за період з 01.01.2015 року по цей час; усі без виключення облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами як обов`язкові при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів депозитарної діяльності зберігача цінних паперів за період з 01.01.2015 року по цей час; переліки (реєстри) власників цінних паперів, випущених у документарній формі на пред`явника та знерухомлених, що не закрили рахунки в цінних паперах у зберігача, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів; переліки (реєстри) власників цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, що не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів; відомості про зарахування будь-яких доходів на грошові рахунки власників цінних паперів за період з 01.01.2015 року по цей час; усі без виключення документи, що стосуються корпоративних операцій емітента, щодо розміщення, викупу, погашення, конвертації, зміни номі нальної вартості, анулювання іменних цінних паперів, виплати доходу за іменними цінними паперами, операції, пов`язані з реорганізацією та/або зміною розміру статутного капіталу за період з 01.01.2015 року по цей час; усі без виключення документи стосовно обтяження іменних цінних паперів зобов`язаннями та будь-якими обмеженнями щодо володіння, користування чи розпорядження іменними цінними паперами, пов`язаними з умовами успадкування, застави, рішеннями суду тощо; усі без виключення документи стосовно розміщення цінних паперів відчуження цінних паперів емітентом або андерайтером шляхом укладення цивільно-правового договору з першим власником за період з 01.01.2015 року по цей час. Розглянути клопотання згідно вимог ч. 2 ст. 163 КПК України.

Клопотання слідчого обґрунтовано тим, що 01.06.2018 року СУ ГУНП в Дніпропетровській області розпочато досудове розслідування у кримінальному провадженні, №0000522 за заявою громадянки ОСОБА_5 за фактом заволодіння майном її неповнолітнього сина ОСОБА_6 , а саме незаконного відчуження часток спадкового майна її померлого чоловіка та його батька ОСОБА_7 у статутному капіталі підприємств, що за життя були його власністю, а саме: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПП « ОСОБА_8 », ПП « ОСОБА_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТТВП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ПП « ОСОБА_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », TOB « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ДП Стелла ПАТТВП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПП « ОСОБА_11 », ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ПП « ОСОБА_12 », ПП « ОСОБА_13 », ПП « ОСОБА_14 », КП « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ПП « ОСОБА_15 », ПП « ОСОБА_16 », ПП « ОСОБА_17 », ПП « ОСОБА_18 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПП « ОСОБА_19 », ПП « ОСОБА_20 », ПП « ОСОБА_21 ».

Досудовим слідством встановлено, що ІНФОРМАЦІЯ_19 помер батько малолітнього ОСОБА_6 ОСОБА_7 , що підтверджується свідоцтвом про смерть від 19.12.2015 року серія НОМЕР_4 . За життя померлий був учасником зазначених товариств безпосередньо чи через представників. Після смерті ОСОБА_7 . 22.12.2015 року приватним нотаріусом Павлоградського міського нотаріального округу ОСОБА_22 відкрито спадкову справу №51/2015, що підтверджується витягом зі спадкового реєстру від 22.08.2016 року №44848271.
Корпоративними та майновими правами померлого ОСОБА_7 заволоділа група осіб з числа раніше наближених до нього, а саме: ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 та ін.

У відповідності до ухвали слідчого судді Індустріального районного суду від 10.07.2018 року, 02.08.2018 року було отримано тимчасовий доступ та вилучено оригінали реєстраційних справ ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ). Під час огляду реєстраційних справ встановлено наявність реєстраційних дій певних осіб, направлених на заволодіння майном померлого ОСОБА_7 , зокрема, встановлено, що державними реєстраторами на протязі 2016 року вчинено реєстраційні дії зі зміни кінцевого бенефіціарного власника ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) ОСОБА_7 на ОСОБА_33 , при цьому жодних документів, протоколів зборів акціонерів, наглядової ради до заяви не додано.

Крім цього, в матеріалах реєстраційних справ зазначеного підприємства, а саме в заявах про зміни в розділі 10. «Зміна кінцевого бенефіціарного власника (контролера) або зміна відомостей про кінцевого бенефіціарного власника (контролера)*» від 08.02.2018 року навпроти графи «Кінцевий бененфіціарний власник (контролер) юридичної особи відсутній, зазначено причини його відсутності, а саме: «Продаж акцій акціонером», тобто ОСОБА_33 вчинила продаж належних їй акцій, при цьому жодних документів, протоколів зборів акціонерів, наглядової ради до заяв не додано.

Під час огляду реєстраційної справи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » встановлено протокол засідання Наглядової Ради підприємства № 6/16-НР від 21.09.2016 року в якому зазначено, що до складу акціонерів входило підприємство ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », яке до того ж було одним з трьох членів Наглядової Ради ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Досудовим слідством встановлено, що ОСОБА_7 за життя був єдиним власником 100% статутного капіталу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », про що свідчить протокол загальних зборів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » від 23.05.2014 року, але вже після його смерті 08 квітня 2016 року відбулись зміни кінцевого бенефіціарного власника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » з ОСОБА_7 на ОСОБА_33 , про що свідчить заява надана до реєстраційної служби та статут ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » в редакції від 08.04.2016 року, підписаний ОСОБА_24 , а його рідний брат, ОСОБА_23 , у подальшому за невстановлених обставин став власником ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », заволодівши правами акціонера ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », які належали саме померлому ОСОБА_7 .

Згідно з інформацією з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно та реєстру прав власності на нерухоме майно встановлено, що зазначені в заяві особи, продовжуючи втілювати умисел, направлений на заволодіння не лише корпоративними правами підприємств, а і на заволодіння нерухомим майном ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », 15.09.2016 вчинили продаж об`єкта нерухомого майна, а саме: будівлі універсаму " ІНФОРМАЦІЯ_21 ", загальною площею 1908.6 кв.м. Також з метою продажу цілісного майнового комплексу по АДРЕСА_2 загальною площею понад 9548,3 м2, що перебуває у власності ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » 01.06.2018 року у приватного нотаріуса Павлоградського міського нотаріального округу ОСОБА_34 був вчинений поділ цілісного майнового комплексу на окремі групи об`єктів, яким присвоєно адреси АДРЕСА_2 , АДРЕСА_2 , АДРЕСА_2 , АДРЕСА_2 , АДРЕСА_2 , АДРЕСА_2 . Під час допиту колишнього директора ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_35 встановлено, що акціонерами зазначеного товариства були близько 400 юридичних та фізичних осіб, чиї права були порушені.
07.09.2018 року з метою встановлення відомостей про депозитарні установи (зберігачі) цінних паперів (акцій) підприємств ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) направлено запит до Національної Комісії з цінних паперів та фондового ринку. З отриманої відповіді встановлено, що зберігачем цінних паперів (акцій) зазначених підприємств є АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » АДРЕСА_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 .

Крім цього корпоративні права (частки, акції) підприємств ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) визнано речовими доказами у кримінальному провадженні № 0000522, а на частки (акції) засновників ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ухвалою слідчого судді Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_36 від 14.09.2018 року накладено арешт.

З метою повного та неупередженого розслідування кримінального провадження виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до оригіналів документів, що містять охоронювану законом таємницю, а саме до документів, пов`язаних із зберіганням цінних паперів та обліком прав власності на них та проведених операцій, що зберігаються в депозитарній установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

В судове засідання слідчий не з`явився, подав до суду заяву, в якій просив суд розглянути клопотання за його відсутності.
Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя вважає можливим розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи.
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю їх вилучення підлягає частковому задоволенню за наступних підстав:
Слідчим суддею встановлено, що СУ ГУНП в Дніпропетровській області проводиться досудове розслідування кримінального провадження № 0000522, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 01.06.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України, за фактом заволодіння майном неповнолітнього ОСОБА_6 , а саме незаконного відчуження часток спадкового майна його померлого батька ОСОБА_7 у статутному капіталі підприємств, що за життя були його власністю, а саме: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПП « ОСОБА_8 », ПП « ОСОБА_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ ТВП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ПП « ОСОБА_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », TOB « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ДП Стелла ПАТ ТВП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПП « ОСОБА_11 », ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ПП « ОСОБА_12 », ПП « ОСОБА_13 », ПП « ОСОБА_14 », КП « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ПП « ОСОБА_15 », ПП « ОСОБА_16 », ПП « ОСОБА_17 », ПП « ОСОБА_18 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_18 », ПП « ОСОБА_19 », ПП « ОСОБА_20 », ПП « ОСОБА_21 », чим позбавили спадщини та завдали майнової шкоди.

За змістом частини 1 статті 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до частини першої статті 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Частиною п`ятою статті 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження в своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з частиною 6 статті 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до частини 7 статті 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Слідчий суддя вважає доведеним, що документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, а саме документи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ): договори про відкриття рахунків у цінних паперах, депозитарні договори, договори про обслуговування емісії цінних паперів, документи, на підставі яких були відкриті рахунки в цінних паперах та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів, документи, що надавались зберігачем депонентам за результатами виконання депозитарних операцій, первинні документи, на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документи, які оформлювалися в процесі виконання депозитарних операцій, переліки (реєстри) власників цінних паперів, випущених у документарній та без документарній формі на пред`явника, відомості про зарахування доходів на грошові рахунки власників цінних паперів, документи, що стосуються корпоративних операцій емітента щодо розміщення, викупу, погашення, конвертації, зміни номінальної вартості, анулювання іменних цінних паперів, виплати доходу за іменними цінними паперами, операції, пов`язані з реорганізацією та/або зміною розміру статутного капіталу, обтяження іменних цінних паперів зобов`язаннями або будь-якими обмеженнями, документи стосовно розміщення, відчуження цінних паперів, за період з 01.01.2015 року по 01.02.2019 року, перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, в інший спосіб довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, неможливо.

Отже, клопотання слідчого в частині надання тимчасового доступу до вищевказаних документів можливо задовольнити.

В той же час слідчий суддя не вбачає законних підстав для надання тимчасового доступу до усіх без виключення облікових регістрів (журналів), що визначені нормативно-правовими актами як обов`язкові при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів депозитарної діяльності зберігача цінних паперів за період з 01.01.2015 року по теперішній час, оскільки в судовому засіданні не доведено, що вони мають суттєве значення для кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання.

Крім того, відсутні законні підстави для вилучення (виїмки) оригіналів документів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », оскільки клопотання в цій частині є недоведеним. Слідчому судді не надано доказів, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання в права інших осіб, а також, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Тобто клопотання слідчого необхідно задовольнити частково.

Керуючись ст. ст. 159, 163-164, 369-372 КПК України, слідчий суддя

П О С Т А Н О В И В:

Клопотання слідчого задовольнити частково.
Надати старшому слідчому слідчого управління ГУНП у Дніпропетровській області ОСОБА_3 тимчасовий доступ до оригіналів документів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », юридична адреса: АДРЕСА_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 (можливість ознайомитися з ними, зробити їх копії без вилучення (виїмки) оригіналів), а саме:

-договорів про відкриття рахунку у цінних паперах, депозитарних договорів і договорів про обслуговування емісії цінних паперів;

-документів, на підставі яких були відкриті рахунки в цінних паперах депонентам та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів (включаючи документи, що підтверджують повноваження осіб, що мали повноваження діяти від імені депонентів), а також документів, що надавались зберігачем депонентам за результатами виконання депозитарних операцій;

-первинних документів, що надходили від депонентів або органів державної влади (у тому числі розпорядження), на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документів, які оформлювались у процесі виконання депозитарних операцій, та документів, що оформлювались та/або надавались за результатами виконання депозитарних операцій за період з 01.01.2015 року по 01.02.2019 року;

-переліки (реєстри) власників цінних паперів, випущених у документарній формі на пред`явника та знерухомлених, що не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів;

-переліки (реєстри) власників цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, що не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів;

-відомості про зарахування будь-яких доходів на грошові рахунки власників цінних паперів за період з 01.01.2015 року по 01.02.2019 року.

-документів, що стосуються корпоративних операцій емітента щодо розміщення, викупу, погашення, конвертації, зміни номінальної вартості, анулювання іменних цінних паперів, виплати доходу за іменними цінними паперами, операції, пов`язані з реорганізацією та/або зміною розміру статутного капіталу за період з 01.01.2015 року по 01.02.2019 року;

-документів стосовно обтяження іменних цінних паперів зобов`язаннями та будь-якими обмеженнями щодо володіння, користування чи розпорядження іменними цінними паперами, пов`язаними з умовами успадкування, застави, рішеннями суду тощо;

-документів стосовно розміщення цінних паперів, відчуження цінних паперів емітентом або андерайтером шляхом укладення цивільно-правового договору з першим власником за період з 01.01.2015 року по 01.02.2019 року.

В іншій частині клопотання відмовити.

Строк дії ухвали слідчого судді до 06.03.2019 року.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1