печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А Примірник №___

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
13 серпня 2018 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду у місті Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, -
В С Т А Н О В И В :
До провадження слідчого судді надійшло вказане клопотання слідчого, про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 .
Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що управлінням з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000142 від 17.03.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1, ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 364 КК України.

В судове засідання слідчий не з`явився, повідомлявся належним чином, через канцелярію суду надавши заяву про розгляд клопотання у його відсутність.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, слідчий суддя визнав за доцільне здійснювати розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи.
Вивчивши клопотання та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.

Слідчий у своєму клопотанні зазначає, що в період з 2016 року по теперішній час групою осіб, діючою за попередньою змовою між собою, створено та придбано ряд суб`єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) з метою прикриття незаконної діяльності, яка полягає у проведенні фінансово-господарських операцій по переведенню безготівкових коштів у готівку, формуванню дебіторської заборгованості, витрат та податкового кредиту для інших суб`єктів підприємницької діяльності без фактичного здійснення господарських операцій з продажу (придбання) товарів, цінних паперів, виконання робіт, надання послуг.

Так, зазначена група осіб, використовуючи низку юридичних осію емітентів цінних паперів, вчиняє незаконні умисні дії з цінними паперами, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів.

Після цього, отримані цінні папери, вартість яких «штучно» завищена в десятки разів, використовуються організаторами злочинної діяльності для вчинення фінансових операцій з коштами, одержаними в наслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів (фіктивне підприємництво та маніпулювання на фондовому ринку), операції по яким спрямовані на приховування та маскування незаконного походження таких коштів.

Легалізація грошових коштів відбувається шляхом перерахування грошових коштів за цінні папери в адресу фізичних осіб, якими здійснюється їх обготівкування через каси відділень банківських установ, а також шляхом погашення боргових зобов`язань (кредитів) третіх осіб.

Окрім того, зазначена група осіб отримує кредитні кошти від банківських установ, в забезпечення яких надаються цінні папери задіяних у незаконній діяльності юридичних осіб (емітентів), а отримані від банків кредитні кошти спрямовуються в адресу юридичних осіб страхових компаній для відображення платоспроможності останніх.

Дії групи осіб, які використовуючи підконтрольні їм фіктивні підприємства та здійснюють незаконну діяльність, кваліфіковано за ч. 1, ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 364 КК України. Відповідно до ст. 12 КК України за сукупністю дані злочини є особливо тяжкими.

Свідчення, викладені у клопотанні, підтверджуються інформацією ІНФОРМАЦІЯ_2 , показаннями свідків, протоколами огляду речей і документів, вилучених за результатами проведення обшуків, матеріалами щодо діяльності юридичних осіб, у тому числі емітентів цінних паперів, на фондовому ринку та іншими матеріалами кримінального провадження № № 0000142 в їх сукупності.

Так, у ході здійснення досудового розслідування від ІНФОРМАЦІЯ_3 отримано узагальнений матеріал, складений з урахуванням вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Серед іншого, зазначеною службою було встановлено факти проведення фінансового-господарських операцій, з використанням цінних паперів низки емітентів, які можуть бути пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та маскування джерел їх походження.

Доступ до запитуваних у цьому клопотанні відомостей необхідний для отримання можливості використання їх як доказів, зокрема, щодо інформації про місцезнаходження абонента, його контактів з іншими особами, які можуть бути причетними до вчинення злочину.
Статтею 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Згідно з ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, оскільки, матеріалами клопотання обґрунтовані обставини, які б свідчили про необхідність вилучення вказаних у клопотанні документів, які містять відомості, що мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та можуть бути використані як доказ факту та обставин, які встановлюються під час досудового розслідування.

На підставі викладеного і керуючись ст.31 Конституції України, ст.108, ст.ст.160, 162, 163, 164, 166, 309, 561, 562 КПК України, слідчий суддя,
У Х В А Л И В:
Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , старшому слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , старшому слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , старшому слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України ОСОБА_6 , слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України ОСОБА_7 , слідчій групи слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_8 , слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 , слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_10 , слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_11 , слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_12 , слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_13 та іншим слідчим Генеральної прокуратури України, які входять до складу слідчої групи, та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Генеральної прокуратури України у кримінальному провадженні №0000142, дозвіл на проведення тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , щодо проведення операцій з цінними паперами наступних емітентів: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_3 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_4 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_5 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 , реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_7 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 , реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_9 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 , реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_11 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ЄДРПОУ НОМЕР_12 , реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_13 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ЗДПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_13 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 ); ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_19 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (ЄДРПОУ НОМЕР_21 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_22 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_23 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (ЄДРПОУ НОМЕР_24 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (ЄДРПОУ НОМЕР_25 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (ЄДРПОУ НОМЕР_26 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (ЄДРПОУ НОМЕР_27 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (ЄДРПОУ НОМЕР_28 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (ЄДРПОУ НОМЕР_29 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (ЄДРПОУ НОМЕР_30 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (ЄДРПОУ НОМЕР_31 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (ЄДРПОУ НОМЕР_32 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_35 » (ЄДРПОУ НОМЕР_33 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_36 » (ЄДРПОУ НОМЕР_34 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_37 » (ЄДРПОУ НОМЕР_35 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (ЄДРПОУ НОМЕР_36 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (ЄДРПОУ НОМЕР_37 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » (ЄДРПОУ НОМЕР_38 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_41 » (ЄДРПОУ НОМЕР_39 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_42 » (ЄДРПОУ НОМЕР_40 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_43 » (ЄДРПОУ НОМЕР_41 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_44 » (ЄДРПОУ НОМЕР_42 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_45 » (ЄДРПОУ НОМЕР_43 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (ЄДРПОУ НОМЕР_44 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_47 » (ЄДРПОУ НОМЕР_45 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_48 » (ЄДРПОУ НОМЕР_46 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_49 » (ЄДРПОУ НОМЕР_47 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_50 » (ЄДРПОУ НОМЕР_48 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_51 » (ЄДРПОУ НОМЕР_49 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_52 » (ЄДРПОУ НОМЕР_50 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_53 » (ЄДРПОУ НОМЕР_51 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_54 » (ЄДРПОУ НОМЕР_52 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_55 » (ЄДРПОУ НОМЕР_53 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_56 » (ЄДРПОУ НОМЕР_54 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_57 » (ЄДРПОУ НОМЕР_55 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_58 » (ЄДРПОУ НОМЕР_56 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_59 » (ЄДРПОУ НОМЕР_57 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ЄДРПОУ НОМЕР_58 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_61 » (ЄДРПОУ НОМЕР_59 ); ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_62 » (ЄДРПОУ НОМЕР_60 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_63 » (ПВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_64 » НВЗТ) (ЄДРПОУ НОМЕР_61 , ЄДРІСІ 233894); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_65 » (ЄДРПОУ НОМЕР_62 , ЄДРІСІ 1331686); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_66 » (ЄДРПОУ НОМЕР_63 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_67 » (ЄДРПОУ НОМЕР_64 , ЄДРІСІ НОМЕР_65 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_68 » (ЄДРПОУ НОМЕР_66 , ЄДРІСІ 132878); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_69 » (ЄДРПОУ НОМЕР_67 , ЄДРІСІ 1331579); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_70 » (ЄДРПОУ НОМЕР_68 , ЄДРІСІ 1331280); АТ « ІНФОРМАЦІЯ_71 » (ЄДРПОУ НОМЕР_69 , ЄДРІСІ 13300546); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_72 » (ЄДРПОУ НОМЕР_70 ) ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_73 » (ЄДРІСІ НОМЕР_71 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_72 » (ЄДРПОУ НОМЕР_70 ) ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_74 » (ЄДРІСІ НОМЕР_72 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_72 » (ЄДРПОУ НОМЕР_70 ) ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_75 » (ЄДРІСІ НОМЕР_73 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ЄДРПОУ НОМЕР_74 ) ПВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » НВЗТ (ЄДРІСІ НОМЕР_75 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ЄДРПОУ НОМЕР_74 ) ПВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_77 » НВЗТ (ЄДРІСІ НОМЕР_76 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ЄДРПОУ НОМЕР_74 ) ПВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_78 » НВЗТ (ЄДРІСІ НОМЕР_77 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ЄДРПОУ НОМЕР_74 ) ПВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » НВЗТ (ЄДРІСІ НОМЕР_78 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ЄДРПОУ НОМЕР_74 ) ПВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_79 » НВЗТ (ЄДРІСІ НОМЕР_79 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ЄДРПОУ НОМЕР_74 ) ПВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_80 » НВЗТ (ЄДРІСІ НОМЕР_80 ); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ЄДРПОУ НОМЕР_74 ) ПВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_81 » НВЗТ (ЄДРІСІ 23300100); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ЄДРПОУ НОМЕР_74 ) ПВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_82 » НВЗТ (ЄДРІСІ НОМЕР_81 ); ЗДПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_82 ), тобто можливість ознайомитись та вилучити копії відповідних документів (у друкованому та електронному вигляді), а саме:

- копій документів щодо проведення операцій з купівлі-продажу, міни, дарування цінних паперів (договорів, угод, контрактів, додаткових угод та додатків до них, актів прийому-передачі, доручень, довіреностей, документи щодо верифікації та ідентифікації осіб, карток із зразками підписів та відтисків печаток тощо) за участю перелічених вище емітентів, де ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) виступав зберігачем та торговцем цінних паперів, а також копій документів щодо проведення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) фінансового моніторингу операцій за участю перелічених вище осіб із зазначенням відомостей щодо інформування або недоцільності інформування уповноважений орган;

- копій документів щодо купівлі-продажу, міни ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) цінних паперів перелічених вище емітентів у період часу з 2016 по 2018 рр., із зазначенням інформації щодо торговця цінними паперами, дати укладання та виконання правочину, номеру договору, реквізитів покупця, продавця та зберігача цінних паперів, номінальної та фактичної вартості цінних паперів, їх кількості, відомостей щодо емітента, а також інформації щодо наявності у власності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) цінних паперів указаних емітентів на момент винесення ухвали слідчим суддею;

- копій матеріалів особових справ (посадових інструкцій, протоколів про визначення посадових обов`язків, наказів про призначення та звільнення, копій пасторів та автобіографії тощо) працівників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які в період з 2016 по 2018 рр. мали відношення, згідно посадових інструкцій, до здійснення клієнтами установи операцій з купівлі-продажу, міни, дарування цінних паперів;

- копії банківських виписок (роздруківок руху коштів) по рахунках

юридичних та фізичних осіб клієнтів банківської установи, які приймали участь у проведенні операцій з використанням цінних паперів указаних вище емітентів, у друкованому та електронному вигляді з зазначенням призначення платежів, повних даних платника та отримувача грошових коштів (його коду ЄДРПОУ, номеру рахунку, МФО банківської установи), часу та дати платежу, номеру платіжного документа, за період з моменту відкриття рахунків до винесення ухвали слідчим суддею;

- копій банківських карток із зразками підписів особи, копій паспортів, копій ідентифікаційних номерів, доручень, заяв, договорів, довіреностей, статутів, наказів, протоколів, інших документів, які надавались до банку при відкритті та обслуговуванні розрахункових рахунків юридичних та фізичних осіб клієнтів банківської установи, які приймали участь у проведенні операцій з використанням цінних паперів указаних вище емітентів.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 в матеріалах судового провадження № 757/37611/18-к.

Примірник 2 надано слідчому ОСОБА_8

Слідчий суддя ОСОБА_1