У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А І Н И
м. Київ "08" серпня 2017 р.

Слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 за участю слідчого ОВС третього слідчого відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_3 , розглянувши клопотання про тимчасовий доступ до документів,

в с т а н о в и в:
Слідчий звернувся до суду в межах кримінального провадження № 0000517 від 28.04.2017 року із клопотання про надання дозволу на отримання інформації, що містить банківську таємницю, яка знаходиться у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ".
Клопотання мотивоване тим, що службовими особами ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) здійснюється діяльність спрямована на розкрадання державних коштів та ухилення від сплати податків, а також виведення грошових коштів в «тіньовий» сектор економіки, в тому числі на рахунки підприємств - нерезидентів.

Водночас, з`ясовано, що ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » є пов`язаними між собою юридичними особами спільною підприємницькою діяльністю, фактичними керівниками, одними офісними приміщеннями. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », володіючи правами комерційного використання вагонного парку переуступило вагони ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Вказані підприємства в період 2015-2017 р.р. здійснили низку взаємопов`язаних фінансових операцій щодо організації залізничних перевезень, оренди та суборенди вагонів, надання послуг підприємствам із перевезення вантажів залізничним транспортом.

Крім того, встановлено, що службові особи Дочірнього підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2016-2017 років здійснили операції, які не мали на меті настання господарських відносин з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) на загальну суму понад 34,2 млн. грн.

З метою проведення дослідження правомірності здійснення фінансових операцій за участю вищевказаних підприємств направлено листа до офісу великих платників податків ІНФОРМАЦІЯ_10 (лист від 24.05.2017 № 51/7/1-3619).

За результатами проведеного дослідження (довідка від 06.06.2017 № 110/16-02/32667198) встановлено, що фінансові операції, проведені ДП « ІНФОРМАЦІЯ_11 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » пов`язані з оформленням документів на придбання товарів здійснені з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Також, ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » задіяне у схемі розкрадання державних коштів Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_12 » в сумі близько 2 млн. грн.

Зокрема, протягом 2014-2015 років ДП « ІНФОРМАЦІЯ_12 » заключено договори з ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за послуги з миття та прибирання залізничних вагонів на суму понад 5 млн. грн. За наявною інформацією, сума наданих послуг була завищена в понад 3 рази. В подальшому, державні кошти перераховувались на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), яка є субпідрядною організацією при виконанні вищевказаних робіт. В свою чергу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » здійснено перерахування коштів на рахунки підприємств, реквізити яких використовуються у протиправних фінансових оборудках, а саме ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ).

Також, отримана інформація, що частина прибутків вказаних вище пов`язаних між собою суб`єктів господарювання від зазначеної діяльності, в першу чергу ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), через ланцюг фінансових операцій та «схемних» оборудок скеровується на рахунки комерційних структур за межами України, в тому числі на офшорні підприємства, які контролюються представниками російського бізнесу.

За наявними даними, вказані кошти в подальшому можуть використовуватись країною агресором на фінансування терористичної та іншої діяльності на шкоду державній безпеці України.

Зокрема, ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » є дочірнім підприємством російської фірми ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (м. Москва, володіє 100% статутного фонду ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), контролюється однією із найбільших російських логістичних компаній бізнес-групою FESCO, основним бенефіціарним власником якої є російський бізнесмен ОСОБА_4 .

Також, засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » є компанія « ІНФОРМАЦІЯ_17 », Кіпр.

Таким чином, викладені обставини свідчать про існування протиправної схеми отримання «тіньових» прибутків внаслідок діяльності на об`єктах критичної інфраструктури України, що може бути використано для підриву економічного потенціалу України, а також для фінансування терористичної та іншої протиправної діяльності на шкоду інтересам України.

Наразі, під час розслідування даного кримінального правопорушення виникла необхідність в розкритті банківської таємниці стосовно руху коштів по рахунках відкритих вказаними вище підприємствами з метою встановлення всього ланцюга задіяних у протиправній схемі суб`єктів господарювання.

Згідно реєстраційних даних отриманих з податкової бази юридичних та фізичних-осіб підприємців наступні підприємства мають відкриті в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_12 ) банківські рахунки: ФОП ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) рахунки №№ НОМЕР_14 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_15 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_16 643-РОСIЙСЬКИЙ РУБЛЬ, НОМЕР_16 840-ДОЛАР США, НОМЕР_16 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_16 978-ЄВРО, НОМЕР_17 840-ДОЛАР США, НОМЕР_17 978-ЄВРО, НОМЕР_17 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_18 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_17 840-ДОЛАР США, НОМЕР_17 978-ЄВРО, НОМЕР_17 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_19 978-ЄВРО, НОМЕР_19 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_19 840-ДОЛАР США, НОМЕР_20 840-ДОЛАР США, НОМЕР_20 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ.
З метою перевірки фактів руху грошових коштів у період з 01.01.2011 по 30.07.2017 по рахунках відкритих ФОП ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), а також дослідження документів юридичних справ даних клієнтів АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_12 ) виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю по відкритих банківських рахунках зазначеними вище юридичними особами.

Згідно ст. 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.
Процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.
Відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 із змінами і доповненнями, інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.
Згідно ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 року із змінами і доповненнями інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Згідно п. 19 ст. 3 КПК України, сторони кримінального провадження - з боку обвинувачення: слідчий, керівник органу досудового розслідування, прокурор, а також потерпілий, його представник та законний представник у випадках, установлених цим Кодексом; з боку захисту: підозрюваний, обвинувачений (підсудний), засуджений, виправданий, особа, стосовно якої передбачається застосування примусових заходів медичного чи виховного характеру або вирішувалося питання про їх застосування, їхні захисники та законні представники.

Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України клопотання розглянуто без виклику особи, у володінні якого знаходяться вище вказана інформація.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши документи додані до клопотання, слідчий суддя вважає клопотання обґрунтованим.

Враховуючи наявність достатніх підстав вважати, що зазначена інформація знаходиться у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", а також така інформація має суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, та з урахуванням можливості використати цю інформацію як доказ, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись статями 110, 163165, 309, 369372 та 395 КПК України,

у х в а л и в:
Надати слідчим прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , старшому оперуповноваженому в ОВС ОСОБА_12 , оперуповноваженому ОСОБА_13 , старшому оперуповноваженому ОСОБА_14 , старшому оперуповноваженому в ОВС ОСОБА_15 , старшому оперуповноваженому ОСОБА_16 , старшому оперуповноваженому ОСОБА_17 , старшому оперуповноваженому в ОВС ОСОБА_18 тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, та можливість їх вилучення стосовно клієнтів ФОП ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), що знаходяться в банківській установі АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_12 ):

- копій документів, оригінали яких знаходяться на магнітних (електронних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 01.01.2011 по 30.07.2017 грошових коштів по рахункам №№ НОМЕР_14 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_15 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_16 643-РОСIЙСЬКИЙ РУБЛЬ, НОМЕР_16 840-ДОЛАР США, НОМЕР_16 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_16 978-ЄВРО, НОМЕР_17 840-ДОЛАР США, НОМЕР_17 978-ЄВРО, НОМЕР_17 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_18 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_17 840-ДОЛАР США, НОМЕР_17 978-ЄВРО, НОМЕР_17 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_19 978-ЄВРО, НОМЕР_19 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_19 840-ДОЛАР США, НОМЕР_20 840-ДОЛАР США, НОМЕР_20 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
- справи з юридичного оформлення рахунків №№ НОМЕР_14 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_15 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_16 643-РОСIЙСЬКИЙ РУБЛЬ, НОМЕР_16 840-ДОЛАР США, НОМЕР_16 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_16 978-ЄВРО, НОМЕР_17 840-ДОЛАР США, НОМЕР_17 978-ЄВРО, НОМЕР_17 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_18 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_17 840-ДОЛАР США, НОМЕР_21 -ЄВРО, НОМЕР_17 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_19 978-ЄВРО, НОМЕР_19 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, НОМЕР_19 840-ДОЛАР США, НОМЕР_20 840-ДОЛАР США, НОМЕР_20 980-УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт - банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт - банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;
- виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, МАС-адрес, за якими та із яких проходило з`єднання системи «Клієнт - банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, із зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунку підприємства;
- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході його проведення;
- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: