Номер провадження 1 КС/638/3302/16
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
21 жовтня 2016 року слідчий суддя Дзержинського районного суду м. Харкова ОСОБА_1
за участю секретаря ОСОБА_2
прокурора ОСОБА_3
слідчого ОСОБА_4
розглянувши у відкритому судовому засіданні внесене у кримінальному провадженні № 0004939 від 05 жовтня 2016 року за ознаками злочину, передбаченого ч. 3 ст. 190 КК України, клопотання слідчого СВ Шевченківського відділення поліції Холодногірського відділу поліції ГУ Національної поліції в Харківській області майора поліції ОСОБА_4 , погоджене прокурором Харківської місцевої прокуратури № 1 ОСОБА_3 про арешт майна,
встановив:
20.10.2016 р. до Дзержинського районного суду м. Харкова надійшло клопотання слідчого СВ Шевченківського відділення поліції Холодногірського відділу поліції ГУ Національної поліції в Харківській області майора поліції ОСОБА_4 , погоджене прокурором Харківської місцевої прокуратури № 1 ОСОБА_3 про арешт майна.
Дане клопотання обґрунтоване тим, що 04.10.2016 року до чергової частини Шевченківського відділення поліції Холодногірського відділу поліції ГУ Національної поліції в Харківській області надійшла заява ОСОБА_5 про те що, в проміжок часу з 14.09.2016 по 23.09.2016 року невстановлені особи, шляхом використання підробленої заяви від імені ОСОБА_5 шахрайським шляхом заволоділи частиною облігацій, чим завдали збитки заявнику на суму 1502250,4 грн.

Вказаний факт 05 жовтня 2016 року внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 004939 та розпочато розслідування за ознаками кримінального провадження, передбаченого ч. 3 ст. 190 КК України.

З показань потерпілого ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_1 встановлено, що 19 лютого 1993 року між ним та ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_2 був укладений шлюб, який до цього часу ще не розірваний та за спільні кошти був придбаний лот облігацій розміром 15995 штук (0452), емітент облігацій ТОВ «Будспецсервіс» ; код цінних паперів (ISIN) НОМЕР_1 , серія ЕЕ, найменування та вид цінного паперу облігація іменна (цільова) забезпечена, форма існування облігацій бездокументарна, номінальна вартість облігації 65 грн. на загальну суму 3004500,8 грн., що підтверджується договором купівлі продажу цінних паперів № 23642БВ від 27.06.2013р., де покупець ОСОБА_7 , а продавець - ТОВ «КУА «ЮДП ЕССЕТ МЕНДЖМЕНТ». При вчиненні вищевказаного правочину ОСОБА_5 , як чоловіком покупця, дана згода на його вчинення, що підтверджує його особистий підпис у зазначеному договорі.

На початку жовтня 2016 року ОСОБА_5 стало відомо, що лот облігацій розміром 15995 штук (0452), емітент облігацій ТОВ «Будспецсервіс» ; код цінних паперів (ISIN) UA , серія ЕЕ, найменування та вид цінного паперу облігація іменна (цільова) забезпечена, форма існування облігацій бездокументарна вже не належить ОСОБА_7 та перебуває у власності іншої особи, однак згоди на відчуження зазначених облігацій він не давав, а значить був позбавлений ? лоту.

Також, потерпілий ОСОБА_5 повідомив, що для відчуження вищевказаних облігацій його дружина ОСОБА_7 використала заяву від 14.09.2016р. за реєстровим за № 1081 про надання їй згоди ОСОБА_5 на відчуження зазначених цінних паперів, яка була нотаріально оформлена у Приватного нотаріуса ХМНО ОСОБА_8 , однак зазначену заяву він не підписував та про її існування нічого не знав.

17.10.2016 року, в ході допиту приватного нотаріуса Харківського міського нотаріального округу ОСОБА_8 остання повідомила, що 14.09.2016 року до її офісу за адресою: АДРЕСА_1 завітав чоловік, який надавши паспорт на ім`я ОСОБА_5 , запропонував останній виготовити від його імені та в подальшому нотаріально засвідчити заяву, згідно якої заявник давав згоду своїй дружині ОСОБА_7 розпоряджатися подарувати: облігація іменна (цільова) забезпечена, емітент облігацій ТОВ «Будспецсервіс» ; код цінних паперів (ISIN) НОМЕР_1 , серія ЕЕ, форма існування облігацій бездокументарна, номінальна вартість облігації 65 грн. лот облігацій (розмір лоту) - 15995 штук (0452) їх донці ОСОБА_9 , які належать подружжю ОСОБА_10 на праві спільної сумісної власності.

19.10.2016 року до Шевченківського відділення поліції Холодногірського відділу поліції ГУ Національної поліції в Харківській області надійшло клопотання від представника потерпілого адвоката ОСОБА_11 щодо накладання арешту на цінні папери - лот облігацій іменні цільові забезпечені ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС» (код ЄДРПОУ емітента 32555547; код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у загальній кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, які обліковуються на депозитарному рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 , та інших рахунках в цінних паперах, відкритих на ім`я ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) у Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул. Алчевських, буд.30) або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) в інших депозитарних установах; заборони ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) вчиняти будь-які дії щодо лоту облігацій ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС (код ЄДРПОУ емітента 32555547; код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у загальній кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук іменних цільових забезпечених (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, які обліковуються на депозитарному рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 , та на інших рахунках в цінних паперах, відкритих на ім`я ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) у Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул. Алчевських, буд.30) або на рахунках в цінних паперах відкритих ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) в інших депозитарних установах, в тому числі, проте не виключно: продавати, дарувати, міняти або іншим способом відчужувати вказані облігації, передавати їх в заставу або управління, змінювати депозитарну установу та/або депозитарія, змінювати рахунок в цінних паперах, на якому зберігаються зазначені облігації, та розпорядників цього рахунку, списувати зазначені облігації з цього рахунку та/або зараховувати вказані облігації на рахунки в цінних паперах інших осіб; заборони Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул. Алчевських, буд.30) здійснювати операції з переведення прав на цінні папери, а також списання цінних паперів/прав на цінні папери емітента ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС» (; код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук - лот облігацій іменних цільових забезпечених (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, з рахунку у цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 фізичної особи ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) на будь-які інші рахунки в цінних паперах в межах даної депозитарної установи, так і в інші депозитарні установи, яке було задоволене слідчим в повному обсязі.

Як зазначає у своєму клопотанні представник потерпілого ОСОБА_11 . ОСОБА_7 вже використала заяву з підробленим підписом про згоду свого чоловіка ОСОБА_5 та уклала договір дарування вищезазначених цінних паперів зі своєю донькою ОСОБА_9 та дані цінні папери на даний час знаходяться депозитарній установі ПАТ «Мегабанк», МФО 351629, місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул. Алчевських, буд.30 на депозитарному рахунку в цінних паперах: НОМЕР_2 . 20.09.2016р. ОСОБА_5 звернувся з позовом про розірвання шлюбу та розподіл майна, що знаходиться на розгляді в Дзержинському районному суді м. Харкова (цивільна справа № 638/15252/16-ц), предметом розподілу якого є в тому числі ці ж цінні папери. ОСОБА_5 від забудовника ТОВ «Будспецсервіс» та від декількох агенцій нерухомості стала відома інформація, що ОСОБА_9 намагається вчинити продаж по заниженій ціні вищевказаних облігацій. Зазначені дії ОСОБА_9 узгоджені під безпосереднім керівництвом ОСОБА_7 , дають реальні підстави стверджувати, що ОСОБА_9 може на власний розсуд розпорядитися вищезазначеними цінними паперами з метою уникнення ОСОБА_7 розподілу спільного майна подружжя, що у випадку задоволення позовних вимог може зробити неможливим виконання рішення суду або для цього доведеться докласти значних зусиль, внаслідок чого законні права потерпілого ОСОБА_5 не будуть захищені.

Згідно ч. 1 ст. 61 Сімейного кодексу України майно, набуте подружжям за час шлюбу, належить дружині та чоловікові на праві спільної сумісної власності незалежно від того, що один з них не мав з поважної причини (навчання, ведення домашнього господарства, догляд за дітьми, хвороба тощо) самостійного заробітку (доходу).
Відповідно до ч. 3 ст. 65 Сімейного кодексу України для укладення одним із подружжя договорів, які потребують нотаріального посвідчення і (або) державної реєстрації, а також договорів стосовно цінного майна, згода другого з подружжя має бути подана письмово.
З метою захисту інтересів держави від вчиненого кримінального правопорушення, охорони прав, свобод і інтересів учасників кримінального провадження, забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування, а також забезпечення відшкодування завданої шкоди державі, а також потерпілим від вищезазначеного кримінального правопорушення, у органу досудового розслідування виникла необхідність в накладенні арешту на цінні папери - лот облігацій іменні цільові забезпечені ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС» (код ЄДРПОУ емітента 32555547, код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у загальній кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, які обліковуються на депозитарному рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 , та інших рахунках в цінних паперах, відкритих на ім`я ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) у Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул. Алчевських, буд.30) або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) з метою запобігання їх незаконного використання.

Відповідно до вимог ст. 59 Закону України «Про банки та банківську діяльність» арешт на кошти та інші цінності юридичних або фізичних осіб, що знаходяться в банку, зокрема, здійснюються за рішенням суду про накладення арешту у порядку, встановленому законом. Накладення арешту іншим способом на цінні папери - лот облігацій іменні цільові забезпечені ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС» (код ЄДРПОУ емітента 32555547, код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у загальній кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, які обліковуються на депозитарному рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 , та інших рахунках в цінних паперах, відкритих на ім`я ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) у Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул. Алчевських, буд.30) або на рахунках в цінних паперах ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) в рамках розпочатого кримінального провадження не можливо.

У разі не накладання арешту на цінні папери - лот облігацій іменні цільові забезпечені ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС» (код ЄДРПОУ емітента 32555547, код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у загальній кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, які обліковуються на депозитарному рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 можуть бути вжиті заходи та вчинені дії направленні на їх знищення, відчуження або переховування, що може значно ускладнити або взагалі унеможливить встановлення об`єктивної істини у кримінальному проваджені, а також призначення та проведення необхідних судових експертиз.

Таким чином, цінні папери, які в теперішній час перебувають на депозитарному рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 можуть бути переміщені на інший рахунок та/або рахунки ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) та/або іншої особи, які відкрито у Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629 та/або в інших депозитарних установах фактично, перебувають у володінні ОСОБА_9 або осіб, які в силу закону несуть цивільну відповідальність за спричинену шкоду, тому існує реальна загроза втрати вищезазначених цінних паперів. Розгляд вказаного клопотання необхідно та доцільно розглядати без виклику особи у володінні якої знаходяться депозитарний рахунок в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 , який відкрито у Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, а саме - представників ПАТ «Мегабанк» ( МФО 351629).

Враховуючи викладене, з метою попередження можливості приховування та втрати цінних паперів, отриманих в результаті незаконної діяльності, забезпечення відшкодування потерпілим завданої майнової шкоди та можливої конфіскації майна.
В судовому засіданні слідчий Шевченківського відділення поліції Холодногірського відділу поліції ГУ Національної поліції в Харківській області майора поліції ОСОБА_4 , прокурор Харківської місцевої прокуратури № 1 ОСОБА_3 клопотання підтримали у повному обсязі.
Згідно ч. 1 ст. 170 КПК України арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.
Згідно п. 1 ч. 2, ч. 3 ст. 170 КПК України арешт майна допускається з метою забезпечення збереження речових доказів та накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у ст. 98 цього Кодексу.
Згідно частини 2 ст. 170 КПК України, слідчий суддя або суд під час досудового провадження накладає арешт на майно у вигляді речей, якщо є достатні підстави вважати, що вони відповідають критеріям, зазначеним у частині 2 ст. 167 цього Кодексу.
Відповідно до частини 3 ст. 170 КПК України арешт може бути накладено на нерухоме і рухоме майно, майнові права інтелектуальної власності, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковому вигляді, цінні папери, корпоративні права, які перебувають у власності у підозрюваного, обвинуваченого або осіб, які в силу закону несуть цивільну відповідальність за шкоду, завдану діяннями підозрюваного, обвинуваченого або неосудної особи, яка вчинила суспільно небезпечне діяння, i перебувають у нього або в інших фізичних, або юридичних осіб з метою забезпечення можливої конфіскації майна, спеціальної конфіскації або цивільного позову.
Відповідно до частини 4 ст. 170 КПК України, заборона використання майна, а також заборона розпорядження таким майном можуть бути застосовані лише у випадках, коли їх незастосування може призвести до знищення, втрати або пошкодження відповідного майна або настання інших наслідків, які можуть перешкодити кримінальному провадженню.
Відповідно до ч. 2 ст. 173 КПК України, при вирішенні питання про арешт майна слідчий суддя, суд повинен враховувати:
1) правову підставу для арешту майна;
2) достатність доказів, що вказують на вчинення особою кримінального правопорушення;
3) розмір можливої конфіскації майна, можливий розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, та цивільного позову;
4) наслідки арешту майна для інших осіб;
5) розумність та співрозмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження.
Крім того, відповідно до ч. 10 та 11 ст. 170 КПК України арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на цінні папери, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна. Не може бути арештовано майно, якщо воно перебуває у власності добросовісного набувача, крім арешту майна з метою забезпечення збереження речових доказів. Заборона або обмеження користування, розпорядження майном можуть бути застосовані лише у разі, коли існують обставини, які підтверджують, що їх незастосування призведе до приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі майна.
Відповідно до ч. 1 ст. 98 КПК України речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, гроші, цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом або отримані юридичною особою внаслідок вчинення кримінального правопорушення.
Приймаючи до уваги те, що цінні папери - лот облігацій іменні цільові забезпечені ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС» (код ЄДРПОУ емітента 32555547, код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у загальній кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, які обліковуються на депозитарному рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 будуть визнані речовим доказом, то їх втрата, зникнення, або пошкодження перешкодить розслідуванню кримінального провадження.

Враховуючи мотиви клопотання та обґрунтування його слідчим, склад майна, на яке слідчий просить накласти арешт, оцінивши потреби досудового розслідування, правову підставу для арешту майна, приймаючи до уваги, що не застосування арешту саме в такий спосіб, про який просить слідчий, може призвести до знищення, втрати або пошкодження майна, щодо якого ставиться питання про накладення на нього арешту, впевнившись, що слідчим надано достатньо доказів, які вказують на вчинення кримінального правопорушення, враховуючи наслідки арешту майна для інших осіб, виходячи із розумності та співмірності обмеження в результаті накладення арешту на майно завданням кримінального провадження, а тому клопотання, слідчий суддя, визнає обґрунтованим і таким, що підлягає задоволенню.
На підставі викладено та керуючись ст. ст. 167, 170, 173 КПК України, слідчий суддя,
постановив:
Клопотання слідчого СВ Шевченківського відділення поліції Холодногірського відділу поліції ГУ Національної поліції в Харківській області майора поліції ОСОБА_4 , погоджене прокурором Харківської місцевої прокуратури № 1 ОСОБА_3 про арешт майна задовольнити.
Накласти арешт на цінні папери - лот облігацій іменні цільові забезпечені ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС» (код ЄДРПОУ емітента 32555547; код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у загальній кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, які обліковуються на депозитарному рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 , та інших рахунках в цінних паперах, відкритих на ім`я ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) у Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул. Алчевських 30);

Заборонити ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) вчиняти будь-які дії щодо лоту облігацій ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС (код ЄДРПОУ емітента 32555547; код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у загальній кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук іменних цільових забезпечених (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, які обліковуються на депозитарному рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 , та на інших рахунках в цінних паперах, відкритих на ім`я ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) у Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул. Алчевських 30), в тому числі продавати, дарувати, міняти або іншим способом відчужувати вказані облігації, передавати їх в заставу або управління, змінювати депозитарну установу та/або депозитарія, змінювати рахунок в цінних паперах, на якому зберігаються зазначені облігації, та розпорядників цього рахунку, списувати зазначені облігації з цього рахунку та/або зараховувати вказані облігації на рахунки в цінних паперах інших осіб;

Заборонити Депозитарній установі Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул. Алчевських 30) здійснювати операції з переведення прав на цінні папери, а також списання цінних паперів/прав на цінні папери емітента ТОВ «БУДСПЕЦСЕРВІС» (; код цінних паперів емітента (ISIN) UA ) у кількості 15995 (п`ятнадцять тисяч дев`ятсот дев`яносто п`ять) штук - лот облігацій іменних цільових забезпечених (0452), серії ЕЕ, бездокументарна форма існування, номінальна вартість однієї облігації 65 (шістдесят п`ять) гривень 00 копійок, з рахунку у цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 фізичної особи ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) на будь-які інші рахунки в цінних паперах в межах даної депозитарної установи, так і в інші депозитарні установи.

Зобов`язати відповідальних посадових осіб Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: м. Харків, вул. Алчевських 30) надати письмово інформацію щодо депозитарного рахунку в цінних паперах з кодом № НОМЕР_2 , та інших рахунках в цінних паперах, відкритих на ім`я ОСОБА_9 (податковий номер НОМЕР_3 ) на час пред`явлення постанови суду про накладання арешту на цінні папери;

Копію постанови для виконання направити посадовим особам Публічне акціонерне товариство «Мегабанк» ( МФО 351629, місцезнаходження: м. Харків, вул. Алчевських 30).

Ухвала може бути оскаржена безпосередньо до апеляційного суду Харківської області протягом п`яти днів з дня її оголошення.
Ухвала підлягає негайному виконанню після її оголошення.

Слідчий суддя: