печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
30.05.2016 Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого слідчої групи Головного слідчого Управління Національної поліції України ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду міста Києва клопотання слідчого слідчої групи Головного слідчого Управління Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :
В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання слідчого слідчої групи Головного слідчого Управління Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про надання тимчасового доступу до речей і документів, що зберігаються в ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) із можливістю вилучення їх копій, а саме до наявних документів стосовно:

- ОСОБА_5 ,

- ОСОБА_6 ,

- ОСОБА_7 ,

- ОСОБА_8 ,

- ОСОБА_9 ,

- ОСОБА_10 ,

- ОСОБА_11 ,

- ОСОБА_12 ,

- ОСОБА_13 ,

- ОСОБА_14 ,

- ОСОБА_15 ,

- ОСОБА_16 , які розглядались НБУ на виконання вимог Закону України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ «Про банки і банківську діяльність» у ході перевірки та прийняття рішень про погодження у 2015 році статуту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », або змін до нього, погодження набуття/збільшення істотної участі в банку, погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівника банку ОСОБА_5 , визначення прозорості структури власності банку відповідно до глави 1 розділу І Положення «Про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів» затвердженого Постановою НБУ від 08.09.2011 № 306 (далі - Положення),

- документів, які розглядались в ході визначення ділової репутації та відповідності професійної придатності ОСОБА_5 в ході погодження призначення його керівником ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відповідно до п. 5 ст. 15 глави 2 розділу І Положення,

- документів, які зазначені в статті 28 глави 3 розділу І Положення, які розглядались в ході проведення оцінки фінансового стану вищезазначених фізичних осіб як учасників у структурі власності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та копій прийнятих рішень.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим Управлінням НП України здійснюється досудове розслідування в кримінальному провадженні № 0000248, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.10.2015 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених 2, 5 ст. 212, ч. 2 ст. 205, ч. 4 ст. 220-1, ч. 1 ст. 218-1 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що відповідно до заяви уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_3 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_17 , колишні службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_18 , ОСОБА_5 , ОСОБА_19 та інші особи, протягом 2014, 2015 років учинили дії, які призвели до віднесення Банку до категорії неплатоспроможних, зокрема: прийняття рішень кредитним комітетом Банку про надання кредитів позичальникам, які завідомо мають слабку платоспроможність та несуть значний ризик неповернення кредитів; не проведення роботи з боржниками, які несвоєчасно сплачували або взагалі не виплачували відсотки за користування кредитами; ведення ризикованої політики щодо прийняття забезпечення по наданим кредитам; переоцінка частини майна, переданого в забезпечення (умисне завищення вартості заставного майна); не проведення перевірки стану наявності заставного майна (умов зберігання та використання); безконтрольна діяльність при укладанні угод на міжбанківському ринку, у т.ч. Forex-операцій (зокрема між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які призвели до збитків на загальну суму понад 280 млн. грн.); використання комерційної інформації на власну користь власниками Банку; викривлення статистичної звітності Банку шляхом не відображення окремих операцій Банку в балансі, що призвело до ненадання інформації щодо реального фінансового стану та поточного стану ліквідності Банку; викривлення звітності та розрахунку нормативів всупереч діючих нормативних актів Національного банку України (операції з іноземним « ІНФОРМАЦІЯ_5 »).

У зв`язку із виявленими значними порушеннями в діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », що призвели до постійного зростання простроченої заборгованості за кредитами отриманими від інших банків, відсутності залишків коштів на кореспондентських рахунках банку, невиконання банком своїх зобов`язань перед вкладниками та кредиторами, Постановою Правління НБУ від 13.08.2015 № 527/БТ, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » віднесено до категорії проблемних строком до 180 днів та встановлено значні обмеження в його діяльності. Зазначену постанову отримано 14.08.2015 об 11.45 заступником Голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_20 .

Постановою Правління НБУ від 15.09.2015 № 606 «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » до категорії неплатоспроможних» виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_3 16.09.2015 прийнято рішення № 170 про запровадження тимчасової адміністрації в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » строком на 3 місяці і розпочато процедуру його виведення з ринку.

У подальшому на підставі Постанови Правління НБУ від 25.11.2015 № 816 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_3 26.11.2015р. прийнято рішення № 210 «Про початок процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

У ході розслідування встановлено, що перед призначенням в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у 2015 році ОСОБА_5 здійснив перерахування грошових коштів з особистого банківського рахунку, відкритого в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на рахунки фізичних осіб, які в подальшому також стали акціонерами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме: ОСОБА_8 , ОСОБА_12 , ОСОБА_14 , ОСОБА_13 , ОСОБА_15 ОСОБА_7 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_6 та ОСОБА_16 .

У подальшому 23.01.2015 100 відсотків акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було відчужено компанією « ІНФОРМАЦІЯ_6 » на користь 12 фізичних осіб, жодна з яких не була власником істотної участі, а саме: ОСОБА_8 (8,5 %), ОСОБА_12 (8,3 %), ОСОБА_13 (8,3 %), ОСОБА_14 (8,3 %), ОСОБА_5 (8,5 %), ОСОБА_15 (8,3 %) ОСОБА_21 (8,3 %), ОСОБА_9 (8,3 %), ОСОБА_10 (8,3 %), ОСОБА_11 (8,3 %), ОСОБА_6 (8,3 %) та ОСОБА_16 (8,3 %).

Посилаючись на те, що з метою проведення об`єктивного розслідування та перевірки фактів скоєних правопорушень, в ході досудового розслідування виникла необхідність в отриманні документів, що зберігаються в ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, слідчий просив клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримала, посилалася на достатність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідної інформації.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, конфіденційна інформація, яка містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Вимогами ст.ст. 60, 61 Закону України «Про банки і банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею, та на банки покладається обов`язок забезпечити збереження банківської таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується подане клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим у судовому засіданні доведено, що відомості, які містяться в документах, доступ до яких він просить надати, перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, містять відомості, які можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати слідчому слідчої групи Головного слідчого Управління Національної поліції України ОСОБА_3 , старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України ОСОБА_22 , або іншим особам за дорученням слідчого, на підставі ст. 40, ч. 6 ст. 218 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю, та зберігаються у ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) за адресою: АДРЕСА_1 , із можливістю вилучення їх копій, а саме:

1.1. Наявні документи стосовно:

- ОСОБА_5 ,

- ОСОБА_6 ,

- ОСОБА_7 ,

- ОСОБА_8 ,

- ОСОБА_9 ,

- ОСОБА_10 ,

- ОСОБА_11 ,

- ОСОБА_12 ,

- ОСОБА_13 ,

- ОСОБА_14 ,

- ОСОБА_15 ,

- ОСОБА_16 , які розглядались НБУ на виконання вимог Закону України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ «Про банки і банківську діяльність» у ході перевірки та прийняття рішень про погодження у 2015 році статуту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », або змін до нього, погодження набуття/збільшення істотної участі в банку, погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівника банку ОСОБА_5 , визначення прозорості структури власності банку відповідно до глави 1 розділу І Положення «Про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів» затвердженого Постановою НБУ від 08.09.2011 № 306 (далі - Положення).

1.2. Документи, які розглядались в ході визначення ділової репутації та відповідності професійної придатності ОСОБА_5 в ході погодження призначення його керівником ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відповідно до п. 5 ст. 15 глави 2 розділу І Положення.

1.3. Документи, які зазначені в статті 28 глави 3 розділу І Положення, які розглядались в ході проведення оцінки фінансового стану вищезазначених фізичних осіб як учасників у структурі власності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та копій прийнятих рішень.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/25092/16-к.

Примірник 2 надано слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1