Справа № 487/3806/23
Провадження № 1-кс/487/6375/24
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12.11.2024 м. Миколаїв

Слідчий суддя Заводського районного суду міста Миколаєва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого в ОВС відділу СУ ГУНП в Херсонській області підполковника поліції ОСОБА_3 у кримінальному провадженні №0000279 від 12.06.2023 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до документів,-

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий в ОВС відділу СУ ГУНП в Херсонській області підполковник поліції ОСОБА_3 за погодженням з прокурором ОСОБА_4 звернувся до слідчого суді з клопотанням, в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів та можливість вилучити у ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , завірених копій документів щодо повноважень Директора з комерційного обліку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 , а саме: контракт, наказ в.о. голови правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № 1270-к від 12.09.2019, положення про Дирекцію комерційного обліку, інші документи щодо повноважень ОСОБА_5 .

Клопотання слідчий обґрунтовує тим, що у провадженні СУ ГУНП в Херсонській області знаходяться матеріали досудового розслідування у кримінальному провадженні №0000279 від 12.06.2023 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що на території Херсонської області в межах території ліцензованої діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), який є оператором системи розподілу, здійснюють господарську діяльність суб`єкти господарювання, які на комерційній основі виробляють електричну енергію з альтернативних джерел енергії за «зеленим» тарифом (далі за текстом - виробники електроенергії) з використанням електрогенеруючих об`єктів сонячних електростанцій, та з березня 2022 року знаходилися на тимчасово окупованій території лівобережної частини Херсонської області (частина перебуває і дотепер), а також з середини листопада 2022 року працюють не синхронно з об`єднаною енергетичною системою України, зокрема через руйнування ліній електропередачі.

Під час досудового розслідування вказаного кримінального провадження на підставі постанови старшого групи прокурорів у кримінальному провадженні - начальника відділу нагляду за додержанням законів органами ІНФОРМАЦІЯ_3 ОСОБА_4 залучено у якості спеціаліста головного державного фінансового інспектора відділу контролю діяльності суб?єктів господарювання та фінансових установ Департаменту взаємодії з правоохоронними органами та забезпечення безпеки діяльності працівників Держаудитслужби з метою огляду та дослідження документів стосовно фінансово-господарських взаємовідносин між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та вищевказаними виробниками електричної енергії з альтернативних джерел.

Так, Держаудитслужбою надано лист № 001500-17/12080-2024 від 30.09.2024 про необхідність надання додаткової інформації та документів, зокрема, посадової інструкції Директора з комерційного обліку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 .

У зв`язку з цим, на адресу ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у порядку ст. 93 КПК України направлено запит № 14106 від 10.10.2024 щодо витребування завіреної копії посадової інструкції Директора з комерційного обліку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 , на що отримано відповідь про відсутність такого документу, а також вказано про необхідність надання ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ у рані необхідності отримання інформації чи документів, які становлять службову та комерційну таємницю.

Посилаючись на те, що отримання вказаних у клопотанні документів необхідні для забезпечення вирішення поставлених в постанові прокурора питань та надання висновків Держаудитслужбою, які можуть бути використані як докази фактів чи обставин, що встановлюються під час розслідування вказаного кримінального провадження, а також осіб, які причетні до вчинення вищевказаного кримінального правопорушення, слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до документів.

В судовому засіданні слідчий не був присутнім, надав до суду заяву про розгляд клопотання за його відсутності.

Відповідно до ст. 163 КПК України клопотання розглянуто без участі особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя дійшов до наступного.

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів є одним із заходів забезпечення кримінального провадження, який застосовується з метою досягнення дієвості цього провадження.

Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором (ч. 1 ст. 160 КПК України).

Порядок доступу до такої інформації регулюється положеннями ч.ч. 5, 6 ст.163 КПК України, а саме, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; а також доведе можливість використання як доказ відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчим суддею встановлено, що Слідчим управлінням Головного управління Національної поліції в Херсонській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні за №0000279 від 12.06.2023 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що на території Херсонської області в межах території ліцензованої діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), який є оператором системи розподілу, здійснюють господарську діяльність суб`єкти господарювання, які на комерційній основі виробляють електричну енергію з альтернативних джерел енергії за «зеленим» тарифом (далі за текстом - виробники електроенергії) з використанням електрогенеруючих об`єктів сонячних електростанцій, та з березня 2022 року знаходилися на тимчасово окупованій території лівобережної частини Херсонської області (частина перебуває і дотепер), а також з середини листопада 2022 року працюють несинхронно з об`єднаною енергетичною системою України, зокрема через руйнування ліній електропередачі.

Відповідно до п. 1.1.2 Правил ринку, затверджених постановою НКРЕКП від 14.03.2018 № 308 (далі за текстом Правила ринку), торгова зона відокремлена зона, визначена оператором системи передачі за погодження з Регулятором НКРЕКП, у якій здійснюється синхронна робота електроустановок.

В межах України створена одна торгова зона об`єднаної енергетичної системи України (далі за текстом - ОЕС України), яка є сукупністю атомних, теплових, гідравлічних і гідроакумулюючих електростанцій, теплоелектроцентралей, а також електростанцій з відновлювальних джерел енергії (вітряні, сонячні та інші), магістральних електричних мереж ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та розподільчих електромереж (обленерго), які об`єднані спільним режимом виробництва, передачі та розподілу електричної та теплової енергії. ІНФОРМАЦІЯ_5 здійснюється ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

Так, виробники електричної енергії відпускають вироблену електричну енергію в розподільчі мережі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які об`єднані в єдину енергетичну систему України, на підставі договорів про надання послуг з розподілу електричної енергії.

Також, між виробниками електроенергії та ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), відповідно до положень Порядку купівлі гарантованим покупцем електричної енергії, виробленої з альтернативних джерел енергії, затвердженого постановою НКРЕКП від 26.04.2019 № 641, укладені договори купівлі-продажу електричної енергії за «зеленим» тарифом, згідно яких виробники електричної енергії здійснюють виробництво електричної енергії та продаж її гарантованому покупцю за «зеленим» тарифом.

ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » здійснює оплату електричної енергії, купленої у вказаних виробників електроенергії за фактичний обсяг відпущеної електричної енергії на об`єктах електроенергетики, що використовують альтернативні джерела енергії, на підставі даних комерційного обліку, отриманих від адміністратора комерційного обліку (далі за текстом - АКО), функції якого відповідно до ст. 53 вказаного Закону покладені на оператора системи передачі, яким є ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Відповідно до ст. 74 зазначеного Закону України комерційний облік на ринку електричної енергії організовується АКО та здійснюється постачальниками послуг комерційного обліку (далі за тексом - ППКО), яким зокрема є АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », згідно вимог цього Закону, Кодексу комерційного обліку, затверджених постановою НКРЕКП від 14.03.2018 № 311 (далі за текстом - Кодекс комерційного обліку), та Правил ринку.

Частиною другою ст. 53 цього ж Закону зазначено, що «Адміністратор комерційного обліку на ринку електричної енергії відповідно до правил ринку, кодексу комерційного обліку та інших нормативно-правових актів:

1) здійснює адміністрування відносин щодо комерційного обліку електричної енергії шляхом забезпечення реєстрації постачальників послуг комерційного обліку, точок комерційного обліку автоматизованих систем, що забезпечують комерційний облік електричної енергії, а також контролю за дотриманням учасниками ринку електричної енергії вимог кодексу комерційного обліку;

2) координує інформаційний обмін на ринку електричної енергії шляхом визначення регламентів та протоколів інформаційної взаємодії учасників ринку щодо обміну даними комерційного обліку електричної енергії;

3) отримує від постачальників послуг комерційного обліку дані комерційного обліку електричної енергії, визначає їхню придатність до використання та забезпечує центральну агрегацію;

4) надає дані комерційного обліку електричної енергії адміністратору розрахунків та іншим учасникам ринку;

5) створює та управляє базами даних комерційного обліку електричної енергії, а також централізованими реєстрами постачальників послуг комерційного обліку, точок комерційного обліку та автоматизованих систем, що забезпечують комерційний облік електричної енергії;

6) здійснює інші функції, передбачені правилами ринку та кодексом комерційного обліку».

Надання послуг комерційного обліку між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснюється на підставі договору про інформаційну взаємодію на ринку електричної енергії від 04.01.2022.

В ході досудового розслідування встановлено, що період часу з 24.02.2022 по 30.06.2023 від виробників електричної енергії щоденно електронною поштою в автоматичному режимі на адресу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » надходили макети із зазначенням півгодинних (макет 30817), годинних (макет 30818) та підсумкових (макет 30917) даних за добу з розрахунками обсягів електричної енергії у вигляді таблиць формату «тхт», які формувалися з використанням програмного комплексу АСКОЕ (Автоматизована система комерційного обліку електричної енергії).

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в зв`язку з тим, що ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не розроблено до 01.07.2020, в порушення п. 12.1.2 Кодексу комерційного обліку, положення, що передбачає порядок перевірки, валідації, агрегації та сертифікації даних комерційного обліку, здійснювало перевірку достовірності значень отриманих даних відповідно пункту 9.6 вказаного Кодексу шляхом звірки даних, внесених до макетів за кожну добу, перевірки не перевищення обсягів згенерованої енергії по годинам доби, максимально дозволеній потужності генерації по відповідним виробникам, відсутності генерації у нічний час доби на сонячних електростанціях. У разі відсутності даних або наявності суттєвих розбіжностей АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » використовувало оціночні данні, визначені розрахунковим шляхом, без використання даних електричного лічильника.

Після перевірки дані комерційного обліку у вигляді файлів формату «ХМL» завантажувалися АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до центральної інформаційно-комунікаційної платформи « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (далі за текстом - ПК « ІНФОРМАЦІЯ_6 »), власником та утримувачем якої є ПрАТ НЕК « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Також ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » направило на адресу ППКО в ролі ОДКО, в тому числі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », повідомлення про необхідність завантаження даних комерційного обліку в систему ІНФОРМАЦІЯ_7 (далі система управління ринком MMS) та ПК « ІНФОРМАЦІЯ_6 » виключно по об`єктах електроенергетики, які здійснюють синхронну роботу з ОЕС України, та інформування про завантаження даних комерційного обліку іншими ППКО по електроустановках, які приєднані до мереж відповідного оператора системи, але не здійснюють синхронну роботу з ОЕС України.

В подальшому ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснювалася перевірка повноти отриманих даних та загальної збалансованості у рамках областей обліку операторів систем, та перевірені данні визначалися сертифікованими, і передавалися на адресу ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

В подальному ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » здійснювалася обробка отриманих сертифікованих даних комерційного обліку електричної енергії та формувалися акти розрахунку платежу за електричну енергію виробникам електроенергії в межах наявних коштів, належних для виплати за електричну енергію за розрахунковий місяць, та оплата на рахунки виробників тричі на місяць, згідно з п. 7, 10 постанови ІНФОРМАЦІЯ_8 від 26.04.2019 № 641.

Так, 12.07.2022, 21.07.2022 та 22.07.2022 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зверталося на адресу ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з повідомленнями стосовно недостовірності даних комерційного обліку, отриманих від частини виробників електричної енергії, електроустановки яких розташовані на території Херсонської області, що на той час перебувала під тимчасовою окупацією військами РФ, у зв`язку із втратою доступу до оптичних портів засобів вимірювальної техніки (ЗВТ) для ППКО, відсутності підтвердження їх достовірності та з необхідністю врахування їх показників на рівні «0», але незважаючи на це дані комерційного обліку по цим виробникам були прийняті ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в повному обсязі, надані ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та оплачені виробникам електричної енергії.

Так, виробниками електричної енергії за 2022 рік, в наданих на адресу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відомостях зазначений обсяг згенерованої енергії - 1 566 230 524 кВт.год, та за 5 місяців 2023 року - 104 595 360 кВт.год., на підставі яких ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » здійснив перерахування коштів на рахунки виробників в 2022 році в сумі 626 млн. 639 тис.грн. та за 5 місяців 2023 року - 320 млн. 066 тис.грн.

В 2023 році ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на виконання договорів купівлі-продажу електричної енергії за «зеленим» тарифом здійснило перерахування коштів в загальній сумі 295 422 тис. грн. на рахунки наступних виробників електричної енергії, електрогенеруючі установки яких знаходяться на тимчасово окупованій території лівобережної частини Херсонської області та працюють несинхронно з ОЕС України: ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_13 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_14 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_16 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_17 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_18 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_19 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_20 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_21 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_22 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_23 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_24 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_25 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_26 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_27 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_28 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_23 ), ПП " ОСОБА_6 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_24 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_29 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_30 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ).

Під час досудового розслідування вказаного кримінального провадження на підставі постанови старшого групи прокурорів у кримінальному провадженні - начальника відділу нагляду за додержанням законів органами ІНФОРМАЦІЯ_3 ОСОБА_4 залучено у якості спеціаліста головного державного фінансового інспектора відділу контролю діяльності суб?єктів господарювання та фінансових установ Департаменту взаємодії з правоохоронними органами та забезпечення безпеки діяльності працівників Держаудитслужби з метою огляду та дослідження документів стосовно фінансово-господарських взаємовідносин між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та вищевказаними виробниками електричної енергії з альтернативних джерел.

Від Держаудитслужбою надійшов лист № 001500-17/12080-2024 від 30.09.2024 про необхідність надання додаткової інформації та документів, зокрема, посадової інструкції Директора з комерційного обліку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 .

10.10.2024 року за вих. №14106/8-2024 на адресу ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у порядку ст. 93 КПК України направлено запит про надання завіреної копії посадової інструкції Директора з комерційного обліку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 .

Проте у наданні запитуваної інформації ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було відмовлено з посиланням на необхідність надання ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ.

Враховуючи встановленні досудовим розслідуванням обставини, у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні дозволу на тимчасових доступ до документів, які перебувають у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » повноважень ОСОБА_5 як Директора з комерційного обліку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Отримання документів необхідно для забезпечення вирішення поставлених в постанові прокурора питань та надання висновків Держаудитслужбою, які можуть бути використані як докази фактів чи обставин, що встановлюються під час розслідування вказаного кримінального провадження, а також осіб, які причетні до вчинення вищевказаного кримінального правопорушення.

У інший спосіб отримати запитувану інформацію не має можливості, оскільки вона містить відомості, які відносяться до охоронюваної законом таємниці.

Враховуючи вищевикладене, слідчий суддя приходить до висновку, що вищевказані документи можуть бути використані як доказ фактів та обставин, що підлягають встановленню у даному кримінальному провадженні, отримати їх іншим способом неможливо, а тому є підстави для задоволення клопотання.

Керуючись ст.ст. 131, 159-163 КПК України,-

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС СУ ГУНП в Херсонській області підполковнику поліції ОСОБА_7 , старшому слідчому в ОВС СУ ГУНП в Херсонській області підполковнику поліції ОСОБА_3 , заступнику начальника відділу СУ ГУНП в Херсонській області підполковнику поліції ОСОБА_8 , слідчому СУ ГУНП в Херсонській області майору поліції ОСОБА_9 , слідчому СУ ГУНП в Херсонській області майору поліції ОСОБА_10 , старшому слідчому СУ ГУНП в Херсонській області майору поліції ОСОБА_11 , заступнику начальника відділення поліції - начальнику слідчого відділення відділення поліції №2 Генічеського РВП ОСОБА_12 , т.в.о. слідчого відділу СУ лейтенанту поліції ОСОБА_13 , слідчому відділу СУ ГУНП підполковнику поліції ОСОБА_14 , тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (місцезнаходження: АДРЕСА_1 ), а саме: документів щодо повноважень Директора з комерційного обліку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 , зокрема, контракт, наказ в.о. голови правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № 1270-к від 12.09.2019, положення про Дирекцію комерційного обліку, інші документи щодо повноважень ОСОБА_15 , з можливістю зробити копії цих документів.

Ухвала дійсна до 12.01.2025.

Роз`яснити положення частини 1 статті 166 КПК України, згідно яких, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1