Справа № 953/4530/23
н/п 1-кс/953/8735/23
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"09" листопада 2023 р. м. Харків

Слідчий суддя Київського районного суду м. Харкова ОСОБА_1

секретар судового засідання ОСОБА_2

розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Харкові клопотання т.в.о. слідчого СУ ГУ НП в Харківській області підполковника поліції ОСОБА_3 , погоджене прокурором у кримінальному провадженні ОСОБА_4 , про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000444,

у с т а н о в и в:

1. Зміст поданого клопотання

Клопотання обґрунтовано тим, що у провадженні слідчого управління Головного управління Національної поліції в Харківській області перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000444 від 24.04.2023 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 205-1, ч. 2

ст. 209, ч. 1 ст. 358 КК України, про те що, невстановлені особи вчинили пособництво ОСОБА_5 , ОСОБА_6 у внесенні завідомо неправдивих відомостей в документи, які відповідно до закону були подані для проведення державної реєстрації юридичних осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_3 ), а також вчинили пособництво невстановленим особам у реєстрації: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ),

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ( НОМЕР_6 ).

В ході проведення досудового розслідування у якості свідка допитано ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , яка надала покази про те, що товариства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ( НОМЕР_6 ), а також рахунки у банківських установах цих підприємств вона відкрила без мети зайняття господарською діяльністю на пропозицію її знайомої ОСОБА_8 , за що отримала грошову винагороду у сумі 2000 (дві тисячі) гривень.

Також в ході проведення досудового розслідування встановлено, що в своїй протиправній діяльності група осіб використовує реквізити ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ), яке зареєстрована на ім`я ОСОБА_7 , у тому числі банківський рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ): НОМЕР_7 (гривня) відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_8 ).

Таким чином, документи щодо руху грошових коштів за відкритими банківськими рахунками платника податків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_8 ), дають можливість для досудового розслідування у даному кримінальному провадженні встановити фактичні обсяги фінансових операцій проведених через банківські рахунки вказаного підприємства.

Окрім цього, 07 липня 2022 року прокурором у кримінальному провадженні прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби Харківської обласної прокуратури ОСОБА_9 була винесена постанова про тимчасовий доступ до речей та документів, що знаходяться у розпорядженні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » по банківському рахунку НОМЕР_7 (гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».

05 серпня 2022 за вих. №03-02/693 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » було надіслано листа про відмову у виконанні постанови про тимчасовий доступ до речей та документів, що знаходяться у розпорядженні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » по банківському рахунку НОМЕР_7 (гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».

Виходячи з того, що для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, які є необхідними для розкриття вказаного злочину, у рамках кримінального провадження виникла потреба встановити рух грошових коштів, для проведення експертизи, отримання повної інформації щодо дотримання платником податків вимог діючого податкового законодавства України за результатами фінансово-господарської діяльності, аналізу руху грошових коштів, які проходили через поточні рахунки, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять банківську таємницю з можливістю їх копіювання, належного завірення володільцем, та вилучення.

Інформація та документи, які є у розпорядженні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ( НОМЕР_9 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме: справи з юридичного оформлення вищевказаного рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ), у тому числі договори (угоди) про відкриття та обслуговування банківського рахунку, відкриття та обслуговування карткових рахунків, додатки до цих договорів; договори на встановлення системи «Клієнт-Банк» з додатками до них, виписки з номерами телефонів, ІР-адреси, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між підприємством, його працівниками і банком, датами та часом проведення вказаних з`єднань; картки із зразками підпису посадових осіб та печатки, та руху грошових коштів по вказаним рахункам у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та одержувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти); грошові чеки, платіжні доручення, меморіальні ордери, доручення, заяви на зняття грошових коштів, місць зняття (переведення на корпоративний рахунок), видаткові касові ордери й інші документи щодо отримання грошових коштів, їх надходження та використання за період з 31.08.2021 (дати реєстрації підприємства) по теперішній час, містять відомості, які будуть використані як докази, самі по собі і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин і істини у кримінальному провадженні та кваліфікації кримінального правопорушення.

Таким чином, у сторони обвинувачення відсутня можливість без застосовуваного заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді тимчасового доступу отримати документи, які можуть бути доказами факту і обставин, що встановлюються під час кримінального провадження.

За результатами досудового розслідування без наявності вказаної інформації і документів іншими способами довести обставини, що встановлюються під час вказаного кримінального провадження, неможливо. Крім того, у зв`язку з тяжкістю вчиненого кримінального правопорушення та його тривалістю існує реальна загроза зміни або знищення документів, до яких необхідно отримати доступ, а тому клопотання слід розглядати без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

В матеріалах досудового розслідування наявні точні дані, що зазначені документи та інформація, яка міститься на різних носіях і знаходиться в приміщеннях АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ( НОМЕР_9 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , мають суттєве значення для встановлення істини у справі і без розкриття банківської таємниці отримати їх неможливо

2. Позиції учасників у судовому засіданні

У судове засідання слідчий, належним чином у передбаченому ст. 135 КПК України порядку повідомлена про час та місце розгляду справи, не з`явилася.

За змістом кримінального процесуального закону загальні засади кримінального провадження спрямовані на забезпечення законності кримінальної процесуальної діяльності та дотримання прав і законних інтересів осіб, що беруть участь у такому провадженні, та не суперечать вимозі імперативності.

Отже, слідчий суддя, приймаючі рішення про розгляд справи за відсутності слідчого, приймає до уваги положення частини 6 статті 9 КПК України, згідно з якою, у разі якщо норми положення КПК України не регулюють, або неоднозначно регулюють питання кримінального провадження, застосовуються загальні засади кримінального провадження, визначені ч. 1 ст. 7 КПК України.

Згідно з п. 14 ч. 1 ст. 7 КПК України до таких засад, зокрема, відносяться доступ до правосуддя та обов`язковість судових рішень, а доступ до правосуддя іншим шляхом, окрім ухвалення відповідних судових рішень неможливий.

Таким чином, з метою недопущення обмеження доступу до правосуддя, на думку слідчого судді, клопотання можливо розглянути по суті і у відсутності сторони кримінального провадження, яка подала клопотання.

У порядку ч. 2 ст. 163 КПК України, клопотання розглядається без виклику уповноваженого представника банку.

Через неприбуття у судове засідання слідчого, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалось, що відповідає положенням ч. 4 ст. 107 КПК України.

3. Мотиви та оцінка слідчого судді

За приписами ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу (речей і документів, до яких заборонено досту п: (1) листування або інші форми обміну інформацією між захисником та його клієнтом або будь-якою особою, яка представляє його клієнта, у зв`язку з наданням правової допомоги; (2) об`єкти, які додані до такого листування або інших форм обміну інформацією). Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

У клопотанні зазначаються: (1) короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; (2) правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; (3) речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; (4) підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; (5) значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; (6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; (7) обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження (ч. 2 ст. 160 КПК України).

До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать: (5) відомості, які можуть становити банківську таємницю (п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України).

За приписами ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: (1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; (2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; (3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом (ч. 6 ст. 163 КПК України).

Відповідно до частини 7 цієї статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і оригіналів або копій документів, зобов`язана залишити володільцю речей і оригіналів або копій документів опис речей і оригіналів або копій документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді. На вимогу володільця особою, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених оригіналів документів (ч. 1, ч. 3, ч. 4 ст. 165 КПК України).

4. Висновки за результатами розгляду клопотання

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, приходить до висновку про наявність правових підстав для його задоволення, оскільки сторона обвинувачення довела наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи перебувають у володінні банку, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; відомості, що містяться в цих документах, можливо використати, як докази у даному кримінальному провадженні та іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою зазначених документів.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166, 309 КПК України, слідчий суддя -

п о с т а н о в и в:

Клопотання т.в.о. слідчого СУ ГУ НП в Харківській області підполковника поліції ОСОБА_3 , - задовольнити.

Розкрити банківську таємницю та надати дозвіл т.в.о. старшого слідчого СУ ГУНП рядовому поліції ОСОБА_3 , старшому слідчому СУ ГУНП в Харківській області підполковнику поліції ОСОБА_10 , слідчому СУ ГУНП в Харківській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_11 , т.в.о. слідчого СУ ГУНП в Харківській області капітану поліції ОСОБА_12 , на тимчасовий доступ до речей і документів які знаходяться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ( НОМЕР_9 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення належним чином завірених копій в паперовому та електронному вигляді, а саме:

-інформацію, як на паперових так і електронних носіях, про рух грошових коштів з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ, і.п.н.), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, референс кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції), фото, відео з банкоматів при знятті грошових коштів, по банківському рахунку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ( НОМЕР_9 ) НОМЕР_7 (гривня), у період часу з 31.08.2021 по теперішній час;

-обліково-реєстраційну справу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ), з початку її реєстрації;

-картки із зразками підписів та відбитків печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 );

-заяву на відкриття рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ) зазначеному у 1-му пункті;

-договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнта з додатками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ) по рахункам, зазначеному у 1-му пункті, з 31.08.2021 і по теперішній час;

-заяв на видачу усіх чекових книжок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ) по рахунку, зазначеному у 1-му пункті;

-інформації, яка міститься у витратних ордерах і корінцях грошових (касових) чеків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ) або іншими особами зняття готівкових грошових коштів через касу банку, а також інформації, яка міститься у відповідних довіреностях на отримання готівкових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті з 31.08.2021 і по теперішній час;

-інформації, яка міститься в договорах та інших документах, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ), використовував систему віддаленого доступу типу «Клієнт-банк» (заяви клієнта про встановлення системи, договори на обслуговування системи, акту про введення системи в експлуатацію; документів, які засвідчують встановлення системи, генерацію і повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів) по рахунку зазначеному у 1-му пункті, з моменту відкриття рахунку по теперішній час;

-платіжних доручень на перерахування грошових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті, з 31.08.2021 і по теперішній час;

-договорів на встановлення системи «Клієнт-Банк» з додатками до них, виписок з номерами телефонів, ІР-адресів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між фізичною особою-підприємцем, його працівниками і банком, датами та часом проведення вказаних з`єднань;

-документів (інформації) щодо проведення фінансового моніторингу рахунків зазначених у 1-му пункті та документів про результати проведення їх фінансового моніторингу, за період часу з 31.08.2021 по теперішній час;

-відомостей щодо залишку грошових коштів на розрахунковому рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ) № НОМЕР_7 (гривня) станом на теперішній час (у формі довідки).

Встановити строк дії ухвали по 09.01.2024 (включно).

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення та оскарженню в апеляційному порядку не підлягає.

Слідчий суддя - ОСОБА_1