Справа № 686/4557/23
Провадження № 1-кс/686/1741/23
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 березня 2023 року м. Хмельницький

Слідчий суддя Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області ОСОБА_1 з участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання слідчого відділення розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності слідчого відділу Хмельницького РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, у кримінальному провадженні № 0000004,

встановив:

Слідчий відділення розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності слідчого відділу Хмельницького РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням, погодженим з прокурором Окружної прокуратури міста Хмельницького ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ).

В обґрунтування даного клопотання слідчий зазначає, що «досудовим розслідуванням встановлено, що в період часу з 2016 року по 2018 рік керівник ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », неналежно виконуючи свої службові обов`язки через несумлінне ставлення до них, в порушення визначеного нормативними документами порядку підписання платіжних документів, передав службовим особам підрозділу бухгалтерії ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » власний електронний цифровий підпис (кваліфікований електронний підпис) для вчинення банківських платежів, що призвело до непередбачених виплат з рахунків і привласнення коштів підприємства та спричинило тяжкі наслідки бюджету м. Хмельницького на суму понад 1,6 млн.грн.

Відомості про вчинення кримінального правопорушення внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000004 від 03.02.2023, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.367 КК України.

Відповідно до рапорту про виявлення кримінального правопорушення прокурора Окружної прокуратури міста Хмельницького ОСОБА_4 вбачається, що в ході забезпечення підтримання публічного обвинувачення під час розгляду судової справи №686/13546/19 за обвинуваченням колишнього головного бухгалтера Хмельницького комунального підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.191, ч.5 ст.191, ч.1 ст.209 та ч.3 ст.362 КК України, за результатами допитів свідків та дослідження письмових доказів, встановлено також факт протиправної діяльності іншої службової особи Хмельницького комунального підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_2 , далі ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), внаслідок якої міському бюджету спричинено тяжких наслідків.

Зокрема встановлено, що керівник ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », неналежно виконуючи свої службові обов`язки через несумлінне ставлення до них, передав іншим службовим особам ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » власний електронний цифровий підпис (в подальшому кваліфікований електронний підпис) для вчинення банківських платежів, що призвело до привласнення коштів підприємства та спричинило тяжкі наслідки бюджету м. Хмельницького.

Так, для вчинення банківських платежів по рахунках ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритих в Хмельницьких філіях ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », директор ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » отримав в установленому законом порядку електронний цифровий підпис (в подальшому кваліфікований електронний підпис). Проте, в порушення визначеного нормативними документами порядку підписання платіжних документів, передав його службовим особам підрозділу бухгалтерії ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

В свою чергу, службові особи відділу бухгалтерії ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », за відсутності належного контролю з боку керівника підприємства, використовували отриманий електронний цифровий підпис (кваліфікований електронний підпис) для здійснення непередбачених виплат з рахунків підприємства на власні карткові рахунки та рахунки третіх осіб під виглядом заробітної плати, оплати послуг і товарно-матеріальних цінностей. Таким чином, всього у період часу з 2016 року по 2018 рік протиправно привласнено понад 1,6 млн. грн.

На даному етапі досудового розслідування виникла необхідність в досліджені обставин, які викладені в рапорті прокурора та обставини вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.367 КК України, які в повній мірі відображаються в матеріалах кримінального провадження за № 0002137 від 03.05.2019, в якому обвинувальний акт відносно ОСОБА_5 21.05.2019 спрямовано до суду.

При цьому, у даному кримінальному провадженні, з дотриманням вимог, передбачених ч.2 ст.93 КПК України, ініційовано запит про отримання відомостей щодо розгляду обвинувального акту у кримінальному провадженні за №0002137 від 03.05.2019, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.362, ч.5 ст.191, ч.3 ст.191 та ч.1 ст.209 КК України, а також отримання відомостей про фактичне місце перебування матеріалів зазначеного кримінального провадження.

Згідно наданої відповіді ІНФОРМАЦІЯ_5 встановлено, що матеріали кримінального провадження №0002137 від 03.05.2019, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.362, ч.5 ст.191, ч.3 ст.191 та ч.1 ст.209 України, фактично перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (кримінальна справа №686/13546/19), оскільки 22.02.2023, в порядку ст.397 КПК України, матеріали судової справи №686/13546/19 по обвинуваченню ОСОБА_5 , засудженого за вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.362, ч.5 ст.191, ч.3 ст.191 та ч.1 ст.209 КК України надіслано до Хмельницького апеляційного суду.

Також, в матеріалах вказаного судового провадження містяться документи, які відповідають вимогам, передбаченим главою 4 Кримінального процесуального кодексу України (докази і доказування), а саме матеріали, які отримані за результатами проведених слідчих (розшукових) та процесуальних дій, тимчасових доступів до речей та документів, показання свідків, акт ревізії, висновок експерта та інші.

Таким чином, виникла необхідність в отримані тимчасового доступу до речей та документів, а саме матеріалів судової справи № 686/13546/19 (кримінального провадження №0002137 від 03.05.2019), за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.362, ч.5 ст.191, ч.3 ст.191 та ч.1 ст.209 КК України, з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів кримінальної справи, які фактично перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , у зв`язку із необхідністю їх подальшого використання в ході досудового розслідування кримінального провадження №0000004 від 03.02.2023.

При цьому, слідству необхідно отримати тимчасовий доступ до наступних матеріалів кримінальної справи № 686/13546/19: протоколу прийняття заяви про вчинене кримінальне правопорушення; звіту з інформаційних послуг з бухгалтерського обліку та дотримання вимог податкового законодавства ХКП «Спецкомунтранс; довідки про перелік діючих розрахункових рахунків ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритих у банківських установах; клопотань слідчого про тимчасовий доступ до речей та документів, ухвал слідчих суддів, за результатами розгляду таких клопотань, та протоколів тимчасових доступів до речей і документів з додатками, проведених на виконання вказаних ухвал на ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та в банківських установах в межах кримінального провадження; протоколів огляду тимчасово вилученого майна, банківських виписок, оптичних дисків CD-R; протоколів огляду комп`ютерної техніки, протоколу слідчого експерименту, які проводились в межах даного кримінального провадження на ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; копії статуту ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; довідки про призначення на посади службових осіб ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зокрема, директорів та головного бухгалтера; наказу про надання права першого підпису директору та права другого підпису фінансових та банківських документів і звітності головному бухгалтеру; копії трудової книжки, наказу про призначення на посаду та посадової інструкції головного бухгалтера ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 ; наказу про затвердження штатного розпису на 2018 рік, встановлення доплат, надбавок, відрядної розцінки з додатками та наказами про внесення змін до нього; договорів про відкриття банківських рахунків ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; колективного договору ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; відомостей банківських установ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » щодо розподілу виплат заробітної плати працівникам ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; розрахункових відомостей по заробітній платі ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період 2016-2018 років; інвентаризаційних відомостей щодо комп`ютерної та офісної техніки бухгалтерського підрозділу ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; документів, що підтверджують право доступу ОСОБА_6 та ОСОБА_5 до роботи в системі Інтернет-банкінгу ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та здійснення перерахування платежів ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », карток із зразками підписів, відомостей про логіни входу до платіжної системи; відомостей зарахувань заробітної плати працівникам ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; довідок спеціалістів, висновків експертиз; документів, що підтверджують реєстрацію ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банківській системі Клієнт-банк ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та інструктивних матеріалів керування клієнтами своїми рахунками дистанційно за допомогою мережі Інтернет; доручень прокурора, слідчого оперативним працівникам та матеріали їх виконання; аудіозаписів судових засідань, під час яких 22.02.2022, 02.11.2022 допитано працівників ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та 02.12.2022 допитано обвинуваченого ОСОБА_5 .

Необхідно врахувати той факт, що проведення інших слідчих дій та процесуальних заходів в зазначеному кримінальному провадженні, таких як: допити службових осіб ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », звернення із письмовими запитами в порядку, передбаченому ч.2 ст.93 КПК України, на адресу комунального підприємства, на даний час не є доцільним, оскільки зазначена тактика проведення досудового розслідування може зашкодити подальшому розслідуванню, а тому, в даному випадку законним, об`єктивним та неупередженим заходом забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до матеріалів судової кримінальної справи №686/13546/19.»

Слідчий в судове засідання не з`явився, однак, клопотав про розгляд справи у його відсутність з підтриманням викладених у клопотанні вимог.

Вивчивши надані матеріали, слідчий суддя дійшов до наступних висновків.

Так, відповідно до ст.131 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів є одним з видів заходів забезпечення кримінального провадження.

Згідно зі ст.132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, дізнавач, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, дізнавача, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, дізнавач, прокурор звертається із клопотанням (ч.3). Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні (ч.4). Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються (ч.5).

Відповідно ст.159 КПК України Тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно зі ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю (ч.5). Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачаються довести за допомогою цих речей і документів (ч.6).

Статтею 160 КПК України встановлено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

У клопотанні зазначаються: короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

При цьому, обов`язок доведення обґрунтованості клопотання КПК покладає на слідчого, дізнавача, прокурора, який звертається із відповідним клопотанням.

Разом із тим, цих вимог закону слідчим дотримано не було.

Так, у клопотанні слідчий просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, володільцем яких, на думку слідчого, на даний час є ІНФОРМАЦІЯ_6 , зокрема, до матеріалів кримінальної справи №686/13546/19, однак, зі змісту клопотання слідчого та доданих до клопотання матеріалів (витяг з ЄРДР у кримінальному провадженні №0000004, постанова про доручення проведення досудового розслідування від 04.02.2023 р., постанова про призначення групи слідчих у кримінальному провадженні від 04.02.2023 р., рапорт прокурора про виявлення кримінального правопорушення від 03.02.2023 р., супровідний лист про направлення вказаного кримінального провадження начальнику СВ Хмельницького РУП ГУНП в області від 03.02.2023 р., запит слідчого від 13.02.2023 р. щодо стану розгляду обвинувальних актів у кримінальних провадженнях №0007165 та №0002137, відповідь прокурора на вказаний запит від 13.02.2023 р., зокрема й про те, що у рамках кримінального провадження №0002137 постановлено ІНФОРМАЦІЯ_7 вирок від 16.01.2023 р., яким засуджено ОСОБА_5 , та на даний час триває строк апеляційного оскарження вказаного вироку, а матеріали справи перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 , запит слідчого від 22.02.2023 р. щодо стану розгляду судової справи №686/13546/19 у кримінальному провадженні №0002137, відповідь на запит слідчого ІНФОРМАЦІЯ_5 від 23.02.2023 р. із долученою копією супровідного листа від 22.02.2023 р. про те, що матеріали судової справи №№686/13546/19 направлені до Хмельницького апеляційного суду), не вбачається, що вирок суду, який був ухвалений у рамках кримінальної справи №686/13546/19, на даний час набрав законної сили, тобто, слідчим у клопотанні не доведено, що на даний час вказана судова справа не перебуває в провадженні судді апеляційної інстанції. Не містять матеріали поданого слідчим клопотання й актуальних даних щодо стану розгляду справи №686/13546/19 апеляційною інстанцією (відсутня копія відповідного судового рішення, яке набрало законної сили). Поза увагою слідчого та прокурора, який погоджував відповідне клопотання, залишились положення ч.4 ст.395 КПК України, які передбачають, що протягом строку апеляційного оскарження матеріали кримінального провадження ніким не можуть бути витребувані із суду.

Також, у поданому клопотанні слідчий висловлює припущення, що у матеріалах судової справи №686/13546/19 можуть перебувати документи, які необхідні слідчому для дослідження обставин, які викладені у рапорті прокурора щодо вчинення кримінального правопорушення, зокрема, окрім іншого, й протокол прийняття заяви про вчинене кримінальне правопорушення; звіт з інформаційних послуг з бухгалтерського обліку та дотримання вимог податкового законодавства ХКП «Спецкомунтранс; довідка про перелік діючих розрахункових рахунків ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритих у банківських установах; клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей та документів, ухвали слідчих суддів за результатами розгляду таких клопотань та протоколи тимчасових доступів до речей і документів з додатками, проведених на виконання вказаних ухвал на ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та в банківських установах в межах кримінального провадження; протоколи огляду тимчасово вилученого майна, банківські виписки, оптичні диски CD-R; протоколи огляду комп`ютерної техніки, протокол слідчого експерименту, які проводились в межах кримінального провадження на ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; копія статуту ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; довідка про призначення на посади службових осіб ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зокрема, директорів та головного бухгалтера; наказ про надання права першого підпису директору та права другого підпису фінансових та банківських документів і звітності головному бухгалтеру; копія трудової книжки, наказ про призначення на посаду та посадова інструкція головного бухгалтера ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 ; наказ про затвердження штатного розпису на 2018 рік, встановлення доплат, надбавок, відрядної розцінки з додатками та наказами про внесення змін до нього; договори про відкриття банківських рахунків ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; колективний договір ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; відомості банківських установ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » щодо розподілу виплат заробітної плати працівникам ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; розрахункові відомості по заробітній платі ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період 2016-2018 років; інвентаризаційні відомості щодо комп`ютерної та офісної техніки бухгалтерського підрозділу ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; документи, що підтверджують право доступу ОСОБА_6 та ОСОБА_5 до роботи в системі Інтернет-банкінгу ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та здійснення перерахування платежів ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », картки із зразками підписів, відомості про логіни входу до платіжної системи; відомості зарахувань заробітної плати працівникам ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; довідки спеціалістів, висновки експертиз; документів, що підтверджують реєстрацію ХКП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банківській системі Клієнт-банк ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та інструктивних матеріалів керування клієнтами своїми рахунками дистанційно за допомогою мережі Інтернет; доручення прокурора, слідчого оперативним працівникам та матеріали їх виконання, однак, матеріали поданого слідчим клопотання не містять відомостей про те, що вказані документи дійсно можуть перебувати у матеріалах судової справи №686/13546/19, а також про те, що слідчим вживались заходи для отримання копій вказаних документів, володільцями яких є, очевидно, інші юридичні особи, у осіб, які ними володіють, та обґрунтування труднощів їх отримати у визначений КПК України спосіб, без застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до судової справи №686/13546/19, яка містить відомості, що становлять охоронювану законом таємницю.

Не доведена слідчим й неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою судової справи №686/13546/19.

Крім того, Рада суддів України у своєму рішенні №73 від 04.11.2016 р. «Щодо вилучення судових справ органами досудового розслідування», звернула увагу на те, що незалежність суддів є складовою права на справедливий суд, тому потрібно враховувати, що не може бути виправданим потребами досудового розслідування застосування заходів забезпечення кримінального провадження, зокрема тимчасовий доступ до речей та документів, а також отримання матеріалів судових справ (копій документів, які містяться у справі, тощо) щодо справ, які перебувають у провадженні судді, або справ, розгляд яких не є завершеним (рішення у справі не набрало законної сили; справа переглядається в апеляційному чи касаційному порядку, за нововиявленими обставинами; не вичерпані всі процесуальні можливості оскарження судових рішень).

Враховуючи викладене, а також те, що стороною кримінального провадження у своєму клопотанні не доведено неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, клопотання слідчого, яке є передчасним та не є обґрунтованим, задоволенню не підлягає.

Керуючись ст.ст.110, 132, 159, 162, 163, 164 КПК України, слідчий суддя

постановив:

У задоволенні клопотання слідчого відділення розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності слідчого відділу Хмельницького РУП ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, у кримінальному провадженні № 0000004, - відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя