провадження №: 1-кс/752/364/22
У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей і документів
26.01.2022 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні №0000845, відомості щодо якого 20.09.2021 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів,-

ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернулась до слідчого судді із вказаним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до: проспекту емісії облігацій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення від 07.06.2018; рішення Загальних зборів учасників ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ), на яких прийнято рішення про публічне розміщення від 07.06.2018р.; рішення Загальних зборів акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) щодо встановлення Емітентом відсоткової ставки по виплаті доходів на кожний наступний відсотковий період з довіреностями та додатками; виписки по поточним рахункам ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) щодо виплат відсоткового доходу за облігаціями з 2018 року по теперішній час; виписки по поточним рахункам ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) щодо зарахування (списання) грошових коштів отриманих від розміщеннях (викупу, продажу) облігацій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) з 2018 року по теперішній час; копії установчих документів зі змінами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) з 2018 року по теперішній час; посадових інструкцій, наказів, рішення про призначення (звільнення) тощо Керівника та головного бухгалтера ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ); розпорядження про виплату доходів за облігаціями ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) з додатками з 2018 року по теперішній час; річної звітності ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) та з аудиторським висновком та примітками з 2018 року по теперішній час; копії договорів купівлі-продажу цінних паперів №БВ-582/15 від 31.03.2015р. з додатковими угодами від 30.04.2015 р. без номера та №1-БВ-582/15 від 18.05.2015р.; №БВ-838/15 від 27.04.2015р. з додатковими угодами №1-БВ-838/15 від 18.05.2015р. та №2-БВ-838/15 від 30.12.2016р.; №БВ-857/15 від 28.04.2015р. з додатковою угодою №1-БВ-857/15 від 18.05.2015р.; №БВ-970/15 від 27.05.2015р. з додатковими угодами №1-БВ-970/15 від 02.06.2015 р. та №2-БВ-970/15 від 30.12.2016р.; №БВ-2382/15 від 03.12.2015р. з додатковими угодами №1-БВ-2382/15 від 31.12.2015р. та №2-БВ-2382/15 від 30.12.2016р., що укладені між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з можливістю вилучення оригіналів вказаних документів.

Слідчий обґрунтовує вказане клопотання тим, що слідчим управлінням Головного управління Національної поліції у місті Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000845, відомості щодо якого 20.09.2021 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що з 2018 року по теперішній час ОСОБА_5 та ОСОБА_6 маючи безпосередній контроль над компаніями, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку України, зокрема ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) вступивши в змову зі службовими особам ІНФОРМАЦІЯ_9 (далі НКЦПФР) України, організували схему з використанням цінних паперів з метою фальсифікацій запасу платоспроможності страховиків, достатності та адекватності сформованих страхових резервів, фальсифікації дотримання страховиком нормативів достатності та диверсифікованості активів та приховування фактів невиконання страховими компаніями фінансових нормативів, встановлених законодавством України.

Встановлено, що група осіб сприяла випуску відсоткових облігацій та виводу за допомогою облігацій грошових коштів у вигляді виплат доходу з метою мінімізації податкових навантажень та виводу їх у тіньовий, не контрольований державою обіг та доведення суб`єктів підприємницької діяльності до збитковості, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

У період з 2015 року по теперішній час організована схема з випуску облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з метою збільшення витрат та зменшення податкового навантаження на підприємства у вигляді сплати відсотків по облігаціям за не ринковими ставками.

26.09.2019 ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) зареєстровано випуск облігацій відсоткових іменних, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу НОМЕР_8 номінальною вартістю 1000,00 грн. кількість розміщених облігацій склала 1524847 шт. на загальну номінальну вартість випуску 1 524 487 000,00 (один мільярд п`ятсот двадцять чотири мільйони чотириста вісімдесят сім тисяч грн. 00 коп.) гривень.

07.06.2018 прийнято рішенням про публічне розміщення іменних відсоткових звичайних (незабезпечених) облігацій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ). Проспект емісії облігацій розміщений на сайті ІНФОРМАЦІЯ_11 .

Згідно Проспекту емісії оплата за придбані облігації здійснюється в національній валюті Україні гривні на поточні рахунки Емітента: НОМЕР_9 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », МФО НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » МФО НОМЕР_12 .

Заявлена Емітентом мета використання фінансових ресурсів, залучених від публічного розміщення облігацій повинна бути спрямована в повному обсязі на здійснення господарської діяльності.

Аналізом фінансової звітності ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що доступна у загальнодоступній базі даних Комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів ІНФОРМАЦІЯ_14 та основних фінансових показників результатів діяльності за три останні роки встановлено зниження доходів від реалізації та отримання збиткового фінансового результату у 2020 році.

15.08.2018 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) зареєстровано випуск відсоткових іменних облігацій, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу НОМЕР_13 номінальною вартістю 1000,00 грн., фактична кількість розміщених облігацій склала 961700 шт. на загальну номінальну вартість випуску 961 700 000,00 (дев`ятсот шістдесят один мільйон сімсот тисяч сім грн. 00 коп.) гривень.

12.06.2018 прийнято рішення про публічне розміщення іменних відсоткових звичайних (незабезпечених) облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) (Протокол № 1/12-06 від 12.06.2018 року) одноосібно єдиним учасником Емітента - Компанія Іксорія Бізнес Лімітед, країна резидентства: Кіпр. Проспект емісії облігацій розміщений на сайті Центрального Депозитарію України за посиланням.

Згідно Проспекту емісії оплата за придбані облігації здійснюється в національній валюті Україні гривні на поточні рахунки Емітента: НОМЕР_14 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » МФО НОМЕР_10 ; НОМЕР_15 в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » МФО НОМЕР_16 .

Аналіз фінансової звітності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), що доступна у ІНФОРМАЦІЯ_14 та основних фінансових показників результатів діяльності за три останні роки встановлено зниження доходів від реалізації та отримання збиткового фінансового результату у 2020 році.

Також встановлено, що до викупу облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) причетні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ).

З метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження та встановлення причетних до вчинення злочину осіб, збирання доказів виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з можливістю їх вилучення.

В судове засідання слідчий не з`явилась, про дату, час та місце розгляду вказаного клопотання повідомлялась належним чином. До початку розгляду клопотання подала заяву про розгляд клопотання без її участі, клопотання підтримала та просила його задовольнити.

Слідчий суддя визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 27 КПК України під час судового розгляду та у випадках, передбачених цим Кодексом, під час досудового розслідування забезпечується повне фіксування судового засідання та процесуальних дій за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів. Офіційним записом судового засідання є лише технічний запис, здійснений судом у порядку, передбаченому цим Кодексом.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Положеннями ч. 1 ст. 107 КПК України визначено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію.

Таким чином, слідчий суддя визнав за можливо розглянути клопотання за відсутності прокурора та без фіксування судового засідання за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів.

Слідчий суддя, дослідивши вказане клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання частково, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження зокрема тимчасовий доступ до речей і документів.

Зі змісту положень ч. 3 ст. 132 КПК України, вбачається, що застосування заходів забезпечення кримінального провадження допускається у разі існування обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; виконання завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

При цьому слідчий та/чи прокурор повинні довести зазначене, належним чином, як у самому клопотанні так і матеріалами доданими до нього.

Слідчим суддею встановлено, що у клопотанні слідчого викладені обставини кримінального правопорушення, які мають місце; правову кваліфікацію із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави щодо отримання вказаних речей і документів і значення цих речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні щодо використання їх як доказів, що у сукупності також підтверджується копіями документів долучених до клопотання. Також, слідчим доведено, що вказані документи знаходяться у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, зокрема, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Отже, слідчим, у відповідності до вищезазначених приписів та положень Кримінального процесуального Закону України, в повному обсязі та належним чином доведено необхідність досудового розслідування в отриманні тимчасового доступу до вказаних документів з метою виконання завдань кримінального провадження у вказаному кримінальному провадженні.

Разом з цим, слідчий суддя вважає, що передбачених законом підстав для надання розпорядження щодо вилучення оригіналів вказаних документів в клопотанні не наведено та не вбачається із наданих матеріалах, якими слідчий обґрунтував вказане клопотання. При цьому вважає, що досягнення зазначеної слідчим в клопотанні мети отримання доступу до вказаних документів повнота, всебічність та неупередженість під час розслідування кримінального провадження та отримання відомостей (інформації) з документів, які можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, може бути досягнуто на цьому етапі досудового розслідування без вилучення оригіналів вищевказаних документів.

Враховуючи вищевикладене та з огляду на те, що вказані документи, дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, які містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя прийшов до висновку про наявність достатніх підстав для надання тимчасового доступу до вказаних документів, які перебувають у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ), з можливістю вилучення копій вказаних документів, у зв`язку із цим клопотання слідчого підлягає задоволенню частково.

Керуючись ст.ст. 164, 372 КПК України, -

ПОСТАНОВИВ:
Клопотання слідчого відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити частково.

Надати слідчому відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні №0000845, відомості щодо якого 20.09.2021 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 220-2 КК України тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до: проспекту емісії облігацій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення від 07.06.2018; рішення Загальних зборів учасників ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ), на яких прийнято рішення про публічне розміщення від 07.06.2018р.; рішення Загальних зборів акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) щодо встановлення Емітентом відсоткової ставки по виплаті доходів на кожний наступний відсотковий період з довіреностями та додатками; виписки по поточним рахункам ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) щодо виплат відсоткового доходу за облігаціями з 2018 року по теперішній час; виписки по поточним рахункам ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) щодо зарахування (списання) грошових коштів отриманих від розміщеннях (викупу, продажу) облігацій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) з 2018 року по теперішній час; копії установчих документів зі змінами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) з 2018 року по теперішній час; посадових інструкцій, наказів, рішення про призначення (звільнення) тощо Керівника та головного бухгалтера ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ); розпорядження про виплату доходів за облігаціями ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) з додатками з 2018 року по теперішній час; річної звітності ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) та з аудиторським висновком та примітками з 2018 року по теперішній час; копії договорів купівлі-продажу цінних паперів №БВ-582/15 від 31.03.2015р. з додатковими угодами від 30.04.2015 р. без номера та №1-БВ-582/15 від 18.05.2015р.; №БВ-838/15 від 27.04.2015р. з додатковими угодами №1-БВ-838/15 від 18.05.2015р. та №2-БВ-838/15 від 30.12.2016р.; №БВ-857/15 від 28.04.2015р. з додатковою угодою №1-БВ-857/15 від 18.05.2015р.; №БВ-970/15 від 27.05.2015р. з додатковими угодами №1-БВ-970/15 від 02.06.2015 р. та №2-БВ-970/15 від 30.12.2016р.; №БВ-2382/15 від 03.12.2015р. з додатковими угодами №1-БВ-2382/15 від 31.12.2015р. та №2-БВ-2382/15 від 30.12.2016р., що укладені між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з можливістю вилучення копій вказаних документів.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Уповноваженим посадовим особам ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 ) надати (забезпечити) тимчасовий доступ до вказаних документів, зазначеним в ухвалі особам, підготувати вищевказані документи для можливості вилучення їх копій.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1