Справа № 405/2989/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 травня 2020 року слідчийсуддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області ОСОБА_3 у кримінальному проваджені, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000114 від 14.04.2020, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів,-

ВСТАНОВИВ:

слідчий за погодженням з прокурором звернувся до суду з клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 ).
В обґрунтування клопотання вказав, що в провадженні СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області знаходяться матеріали досудового розслідування 0000114 від 14.04.2020, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що 14.04.2020 до СУ ГУНП в Кіровоградській області надійшло повідомлення про вчинення кримінального правопорушення, яке було виявлено під час проведення перевірки ІНФОРМАЦІЯ_3 за результатами якої було встановлено, що між ІНФОРМАЦІЯ_4 та ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), було укладено два договори ( договір № 162 від 25.11.2019, та договір № 145 від 01.11.2019) предметом яких стало виконання капітального будівництва, реконструкцію та ремонти мереж вуличного освітлення в період з 01.04.2018 по 3.01.2020, в ході яких ПП « ОСОБА_4 » вчинив привласнення і розтрату державних коштів, які були виділені для реалізацію договорів шляхом внесення до актів КБ-2в зайві розтрати на виконання робіт, що призвело до завищення вартості виконаних робіт.
Також в рамках кримінального провадження встановлено, що під час виконання робіт договору № 162 від 25.11.2019 предметом якого є виконання робіт з реконструкції мереж вуличного освітлення від КТП-95, КТП-94, КТП-40, КТП-69, КТП-13410 в с. Пантазіївка, Знам`янського району Кіровоградської області; від КТП-97 в с. Веселка, Знам`янського району Кіровоградської області; від КТП-60 в селищі Гайове, Олександрійського району Кіровоградської області; від КТП-64, КТП-63, ІНФОРМАЦІЯ_5 ; від КТП-50, КТП-56, КТП-89, КТП-55, КТП-581 в с. Шарівка, Олександрійського району Кіровоградської області», а саме при проведенні контрольних обмірів виконаних робіт в с. Пантазіївка Знам`янського району, с. Веселка Знам`янського району, та в с. Квітневе Олександрійського району Кіровоградської області, було встановлено зайве включення до актів КБ-2в вартість робіт з улаштування контакторів сутінкових в кількості 9 шт, які фактично не виконані, що призвело до завищення вартості робіт.
Відповідно до інформації ІНФОРМАЦІЯ_6 , встановлено, що для здійснення господарської діяльності ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) використовує розрахункові рахунки № НОМЕР_4 та № НОМЕР_5 які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 ), а тому дана інформація дає підстави вважати, що нижче зазначені документи перебувають у володінні цієї банківської установи.
Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 № 492, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.
Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.
Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).
Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов`язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.
З метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і ті, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до наступних речей і документів:
1) документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по розрахунковим рахункам ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) № НОМЕР_4 та № НОМЕР_5 , які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_1 в період часу з 01.04.2018 по 31.01.2020 (включно);
2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахункам № НОМЕР_4 та № НОМЕР_5 , які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_1 в період часу з 01.04.2018 по 31.01.2020 (включно);
3) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;
4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси з яких вказані клієнти ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) користувались Інтернетом і при цьому надсилали до банку платіжні документи;
5) актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках;
6) довіреності ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахункам, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;
7) акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;
8) карток із зразками підписів та відбитку печатки ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;
9) платіжних доручень ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;
10) заяв на видачу готівки ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
11) інформації відносно ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);
12) інформації про організаційно-правову структуру ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;
13) заяв на отримання чекових книжок по рахункам ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
14) заяв на встановлення системи «Клієнт-Банк» ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
15) договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк» ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
16) актів передачі ключів програмного комплексу «Bank On-Line» по рахункам;
17) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
18) кредитних договорів укладених між ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та банківською установою за період з 01.01.2019 по 17.12.2019 (включно);
19) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за період з 01.04.2018 по 31.01.2020 (включно);
20) інформації щодо звітності банківської установи відносно ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений, чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.
Слідчий в судове засідання не з`явився, надав до суду заяву, в якій просить провести розгляд клопотання у його відсутність та задовольнити.

Представник філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в судове засідання не з`явився.

Слідчим суддею прийнято рішення про розгляд справи за даної явки.

Відповідно до вимог ч. 4 ст. 107 КПК України, враховуючи неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, фіксування за допомогою технічних засобів судового розгляду не здійснювалося.

Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя дійшов до наступних висновків.

Встановлено, що в провадженні СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області знаходяться матеріали досудового розслідування 0000114 від 14.04.2020, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, крім випадків, передбачених частиною другою цієї статті.

Статтею 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до п. 4 ч. 2 ст.160 КПК України, у клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів зазначається зокрема: підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

Так, згідно матеріалів клопотання, а саме інформації ІНФОРМАЦІЯ_6 , встановлено, що для здійснення господарської діяльності ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) використовує розрахункові рахунки № НОМЕР_4 та № НОМЕР_5 які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 ) (а.п.11-12).
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що документи до яких слідчий просить отримати доступ, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і можуть бути використані як докази, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів є неможливо, а тому існує необхідність у наданні тимчасового доступу до речей і документів.

Не підлягає задоволенню клопотання слідчого в частині надання тимчасового доступу до речей і документів слідчим ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , оскільки відповідно до витягу з ЄРДР від 14.04.2020, вказані слідчі не входять до групи слідчих у кримінальному провадженні (а.п.1).

Враховуючи викладене, слідчий суддя вважає клопотання обґрунтованим, доведеним, а тому його необхідно задовольнити частково.
На підставі викладеного та керуючись ст.ст.159-166, 369-372 КПК України,

ПОСТАНОВИВ:

клопотання слідчого задовольнити частково.

Надати дозвіл старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до усіх без виключення оригіналів документів, що становлять банківську таємницю по рахункам № НОМЕР_4 та № НОМЕР_5 , які перебувають у володінні акціонерного товариства комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_6 , код ЄДРПОУ НОМЕР_7 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), з можливістю проведення тимчасового доступу та вилучення завірених копій документів в приміщенні філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 ), за період часу з 01.04.2018 по 31.01.2020 рр. а саме:
1) документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по розрахунковим рахункам ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) № НОМЕР_4 та № НОМЕР_5 , які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_1 в період часу з 01.04.2018 по 31.01.2020 (включно);
2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахункам № НОМЕР_4 та № НОМЕР_5 , які відкриті в філії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерного товариства комерційного банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_1 в період часу з 01.04.2018 по 31.01.2020 (включно);
3) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;
4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси з яких вказані клієнти ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) користувались Інтернетом і при цьому надсилали до банку платіжні документи;
5) актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках;
6) довіреності ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахункам, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;
7) акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;
8) карток із зразками підписів та відбитку печатки ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;
9) платіжних доручень ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;
10) заяв на видачу готівки ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
11) інформації відносно ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);
12) інформації про організаційно-правову структуру ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;
13) заяв на отримання чекових книжок по рахункам ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
14) заяв на встановлення системи «Клієнт-Банк» ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
15) договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк» ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
16) актів передачі ключів програмного комплексу «Bank On-Line» по рахункам;
17) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 );
18) кредитних договорів укладених між ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та банківською установою за період з 01.01.2019 по 17.12.2019 (включно);
19) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за період з 01.04.2018 по 31.01.2020 (включно);
20) інформації щодо звітності банківської установи відносно ПП « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений, чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.
В іншій частині клопотання - відмовити.
Строк дії ухвали визначити до 29.06.2020 року.
Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_11 Тьор