Придніпровський районний суд м.Черкаси
Справа № 7 11/8025/19
Провадження № 1-кс/711/3306/19
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

10.10.2019 м. Черкаси

Слідчий суддя Придніпровського районного суду м. Черкаси ОСОБА_1 ,

при секретарі судових засідань ОСОБА_2 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду м. Черкаси клопотання старшого слідчого СУ ГУ НП в Черкаській області ОСОБА_3 , погодженого прокурором відділу прокуратури Черкаської області ОСОБА_4 , що внесене у кримінальному провадженні №0000011, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 18.01.2018, за ознаками злочину, передбаченого ч. 3 ст.191 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий СУ ГУ НП в Черкаській області ОСОБА_3 , звернувся до слідчого судді Придніпровського районного суду м. Черкаси з клопотанням, за погодженням прокурора відділу прокуратури Черкаської області ОСОБА_4 , що внесене у кримінальному провадженні №0000011, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 18.01.2018, за ознаками злочину, передбаченого ч. 3 ст.191 КК України, про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

В обґрунтування клопотання зазначено, що оперативним підрозділом УСБУ в Черкаській області задокументовано злочинну діяльність групи службових осіб з числа юридичних осіб приватного права та фізичних осіб, які організували на території Черкаської області протиправну фінансову схему по незаконному переведенню безготівкових коштів у готівку та формування фіктивного податкового кредиту з податку на додану вартість з метою виведення капіталів суб`єктів господарської діяльності реального сектору економіки в «тіньовий» обіг та подальшої легалізації грошових коштів, одержаних злочинним шляхом.

Під час проведення негласних розшукових заходів в рамках оперативно-розшукової справи та негласних слідчих (розшукових) дій встановлено, що фігуранти протиправної фінансової схеми, використовуючи ряд підконтрольних юридичних та фізичних осіб-підприємців з ознаками фіктивності, надавали на території Черкаської області послуги по штучному формуванню податкового кредиту суб`єктам господарської діяльності реального сектору економіки, шляхом проведення безтоварних операцій та підміни товарних позицій з подальшим переведенням безготівкових коштів у готівку.

Крім того, встановлено ряд СГД, які використовувалися фігурантами кримінального провадження для прикриття своєї незаконної діяльності. Зокрема, в протиправній схемі в період 2017-2018 років використовувалися ряд підприємств, а саме: ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , ТОВ" ІНФОРМАЦІЯ_2 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_6 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », код ЄДРПОУ НОМЕР_7 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », код ЄДРПОУ НОМЕР_8 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », код ЄДРПОУ НОМЕР_9 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », код ЄДРПОУ НОМЕР_10 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », код ЄРДПОУ НОМЕР_11 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », код ЄРДПОУ НОМЕР_12 .

За результатами проведеного 22.05.2018 обшуку в м. Києві за місцем проживання осіб, які не мають відношення до діяльності вище вказаних ТОВ, виявлені їх печатки.

Враховуючи викладені вище обставини, на даний час, з метою підтвердження фіктивної діяльності вказаних вище суб`єктів господарської діяльності, встановлення істини у даному кримінальному провадженні та перевірки проведення фінансових операцій, у органу досудового розслідування виникла необхідність в здійснені тимчасового доступу з можливістю вилучення відомостей щодо відкриття розрахункових рахунків вище вказаних ТОВ та руху коштів по них в період часу з 01.01.2016 року по час дати виконання ухвали суду, а саме:

-ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », код ЄДРПОУ НОМЕР_9 рахунок НОМЕР_13 від 05.04.2018, НОМЕР_14 від 05.04.2018;

-ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », код ЄДРПОУ НОМЕР_10 рахунок НОМЕР_15 від 06.06.2017, НОМЕР_16 від 06.06.2017, НОМЕР_17 від 06.11.2018;

-ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_1 рахунок НОМЕР_18 від 05.12.2016, НОМЕР_19 від 02.11.2018, НОМЕР_20 від 05.12.2016.

Вказана інформація та документи перебувають в володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », за адресою: АДРЕСА_1 .

Ініціатор клопотання також вказує, що враховуючи той факт, що дані, які містяться в оригіналах документів, що стосуються даного факту, а саме руху коштів по вказаних рахунках, з розшифровкою місця зняття грошових коштів та можливим збереженням фото особи, яка здійснювала зняття коштів із вказаних рахунків, що має виняткове значення для розкриття даного злочину та здобуття інформації і документів, які можуть бути використані як доказ у даному кримінальному провадженні, що неможливо зробити без ухвали слідчого судді та надання дозволу на тимчасовий доступ з можливістю вилучення вище перелічених документів.

В судове засідання слідчий та прокурор не з`явилися. Проте, слідчий ОСОБА_3 надав до суду заяву від 10.10.2019, в якій просив провести розгляд клопотання за його відсутності на підставі обґрунтування, викладеного у клопотанні та з урахуванням доказів доданих до нього, без фіксації судового розгляду технічними засобами. До того ж, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації, слідчий вказує, що розгляд даного клопотання необхідно проводити без виклику представників Черкаського відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », у володінні яких знаходиться інформація, яка зазначена в його клопотанні.

Таким чином, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, з метою недопущення зміни або знищення речей та документів, що містять інформацію доступ до якої є предметом клопотання слідчого, судове засідання проводиться без виклику особи, у володінні якої знаходиться така інформація.

За нормами ч. 1 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду слідчим суддею клопотання, за допомогою технічних засобів, не здійснювалась.

Перевіривши надані матеріали клопотання, включаючи витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань №0000011 від 18.01.2018 щодо кримінального провадження, у рамках якого було подане клопотання та дослідивши докази по даних матеріалах, враховуючи те, що для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту і неможливості отримання необхідних відомостей в інший спосіб, а також те, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана в клопотанні інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає до часткового задоволення з наступних підстав:

згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою у володінні, якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити з їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно з п. 5 ч. 1 ст.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема є:

1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;
2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;
3) фінансово-економічний стан клієнтів;
4) системи охорони банку та клієнтів;
5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;
6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;
7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;
8) коди, що використовуються банками для захисту інформації;
9) інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності.
Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського та валютного нагляду, становить банківську таємницю.
Згідно із п.п. 1, 2 ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей, документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей та документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

За положеннями п.п. 4.1 п. 4 Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці, затверджених постановою НБУ 14.07.2006 № 267 вилучення (виїмка) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, проводиться на підставі ухвали слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів та в порядку і з дотриманням вимог глави 15 розділу II Кримінального процесуального кодексу України.
Відповідно до ст. 132 КПК України, - застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.
Аналіз доданих до клопотання слідчого документів свідчить, що є достатньо даних, які свідчать про те, що було вчинене кримінальне правопорушення, яке за обставинами його вчинення відноситься до категорії тяжких злочинів проти власності.
Таким чином, як на думку слідчого судді, органом досудового розслідування доведено, що інформація, до якої слідчий просить надати тимчасовий доступ, може бути використана в якості доказів та має суттєве значення для встановлення обставин події кримінального правопорушення, оскільки може підтвердити або спростувати такі обставини та на підставі цих відомостей можливо встановлення осіб, причетних до його вчинення, що неможливо довести іншим способом. Отже, клопотання слід задовольнити лише в частині надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю та вилучення інформації, а саме: копії документів, на підставі, яких був відкритий банківський рахунок НОМЕР_13 від 05.04.2018, НОМЕР_14 від 05.04.2018, НОМЕР_15 від 06.06.2017, НОМЕР_16 від 06.06.2017, НОМЕР_17 від 06.11.2018, НОМЕР_18 від 05.12.2016, НОМЕР_19 від 02.11.2018, НОМЕР_20 від 05.12.2016; роздруківки руху коштів по рахунках НОМЕР_13 від 05.04.2018, НОМЕР_14 від 05.04.2018, НОМЕР_15 від 06.06.2017, НОМЕР_16 від 06.06.2017, НОМЕР_17 від 06.11.2018, НОМЕР_18 від 05.12.2016, НОМЕР_19 від 02.11.2018, НОМЕР_20 від 05.12.2016 з 01.01.2016 року по 10.10.2019 року, із зазначенням дати та часу проведення операцій, з розшифровками призначення платежів та із зазначенням контрагентів (їх кодів, та банківських рахунків), даних про платіжні термінали, через які проводилося зняття грошових коштів, з дати його відкриття по 10.10.2019р.; інформацію про прикріплені банківські пластикові картки до банківських рахунків НОМЕР_13 від 05.04.2018, НОМЕР_14 від 05.04.2018, НОМЕР_15 від 06.06.2017, НОМЕР_16 від 06.06.2017, НОМЕР_17 від 06.11.2018, НОМЕР_18 від 05.12.2016, НОМЕР_19 від 02.11.2018, НОМЕР_20 від 05.12.2016 та адреси розташування банківських платіжних терміналів, з яких було знято грошові кошти в період часу з 01.01.2016 року по 10.10.2019 року з таких банківських карток, а також відео- та фото файлів з камер спостереження вищевказаних банківських платіжних терміналів, які знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » в особі Черкаського відділення, за адресою: АДРЕСА_2 .

При цьому, як зазначено слідчим у прохальній частині поданого клопотання, він в тому числі просить розкрити банківську таємницю та надати тимчасовий доступ, з можливістю подальшого вилучення в службових осіб Черкаського відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », за адресою: АДРЕСА_2 , відомості щодо відкриття розрахункових рахунків вище вказаних ТОВ та руху коштів по них в період часу з 01.01.2016 по час дати виконання ухвали суду, проте, частиною другою статті 131 КПК України визначено вичерпний перелік заходів забезпечення кримінального провадження, до якого не входить «розкриття банківської таємниці».
Розгляд судом справ про розкриття банком інформації, що містить банківську таємницю щодо юридичних та фізичних осіб здійснюється за правилами ст.ст. 347-350 ЦПК України.
Відповідно до ст. 19 Конституції України, органи державної влади зобов?язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачений Конституцією та законами України.
«Розкриття банківської таємниці» не відноситься до заходів забезпечення кримінального провадження, а отже КПК України не передбачає права слідчого на звернення до слідчого судді з таким клопотанням.
Відповідно до ст. 8 КПК України, кримінальне провадження здійснюється з додержанням принципу верховенства права, відповідно до якого людина, її права та свободи визнаються найвищими цінностями та визначають зміст і спрямованість діяльності держави. Одним з елементів цього засадничого принципу є доступ до правосуддя, забезпечений незалежними та неупередженими судами.
Відповідно до вимог ч. 1 ст. 9 КПК України, під час кримінального провадження суд, слідчий суддя, прокурор, керівник органу досудового розслідування, слідчий, інші службові особи органів державної влади зобов?язані неухильно додержуватися вимог Конституції України, КПК України, міжнародних договорів, згода на обов?язковість яких надана Верховною Радою України, вимог інших актів законодавства.
В свою чергу, пункт 18 частини першої статті 3 КПК України визначає: «слідчий суддя - суддя суду першої інстанції, до повноважень якого належить здійснення у порядку, передбаченому цим Кодексом, судового контролю за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні…».
Таким чином, законодавець чітко визначив роль слідчого судді у системі кримінального судочинства: забезпечити, аби правоохоронні органи під час здійснення наданих їм повноважень не порушували права, свободи і інтереси особи.
Це завдання може виправдати різноманітні повноваження слідчого судді, спрямовані на забезпечення прав, свобод і інтересів осіб, навіть якщо вони недостатньо чітко передбачені законодавством. Приклад таких повноважень можна знайти у статті 206 КПК України, коли законодавство зобов?язує слідчого суддю «вжити необхідних заходів», не визначаючи перелік цих заходів.
Однак, навіть при найширшому розумінні ролі слідчого судді, неможливо узгодити з нею право слідчого судді розширювати - порівняно із законодавством - повноваження державних органів і посадовців. Слідчий суддя може лише обмежити в конкретному випадку, виходячи з обставин справи, використання вже наданих їм законом повноважень.
Відповідно до вимог ч. 3 ст. 26 КПК України, слідчий суддя, суд у кримінальному провадженні вирішують лише ті питання, що винесені на їх розгляд сторонами та віднесені до їх повноважень цим Кодексом. Тобто, враховуючи сферу дії принципу диспозитивності, процесуальний закон чітко зазначає, у який спосіб суд, слідчий суддя вирішують питання. Таким чином, слідчий суддя має вирішувати питання, які віднесені до його повноважень процесуальним законом і саме в спосіб, передбачений процесуальними нормами.
Кримінальне процесуальне законодавство за своєю суттю складає корпус положень, які обмежують свободу дій держави при розслідувані злочинів. Сенс кримінального процесуального законодавства у демократичній країні полягає в тому, щоб збалансувати цей легітимний інтерес у розслідуванні злочинів з іншими - не менш важливими - цінностями і інтересами суспільства: захистом від надмірного втручання держави в приватну сферу, захистом від свавілля, цінністю особистої свободи, запобіганню приниженню гідності, цінністю сімейних зв?язків, свободою підприємницької діяльності тощо.
Отже, з огляду на потреби досудового розслідування по даному кримінальному провадженню, слідчий суддя вважає, що заходи щодо обмеження права на таємницю охоронюваної законом інформації, в частині тимчасового доступу до інформації котра становить банківську таємницю, з можливістю подальшого її вилучення, зокрема відомостей щодо відкриття розрахункових рахунків вище вказаних у ТОВ та руху коштів по них в період часу з 01.01.2016 по 10.10.2019, яка знаходиться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » в особі Черкаського відділення, за адресою: АДРЕСА_2 , є виправданими, а тому клопотання підлягає до часткового задоволення. В іншій частині клопотання слід відмовити, зокрема, в частині розкриття банківської таємниці та кінцевого терміну, за який має намір слідчий отримати інформацію по дату виконання ухвали суду.

На підставі викладеного та, керуючись ст.ст. 3, 40, 107, 131, 132, 159-168, 372 КПК України слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУ НП в Черкаській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, - задовольнити частково.
Надати ст. слідчому СУ ГУ НП в Черкаській області ОСОБА_3 чи за його дорученням в порядку ст. 40 КПК України старшому о/у в ОВС 3 сектору відділу КЗЕ Управління СБ України в Черкаській області майору ОСОБА_5 дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення в працівників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » в особі Черкаського відділення, що за адресою: АДРЕСА_2 , наступних речей та документів:
- копії документів, на підставі, яких був відкритий банківський рахунок НОМЕР_13 від 05.04.2018, НОМЕР_14 від 05.04.2018, НОМЕР_15 від 06.06.2017, НОМЕР_16 від 06.06.2017, НОМЕР_17 від 06.11.2018, НОМЕР_18 від 05.12.2016, НОМЕР_19 від 02.11.2018, НОМЕР_20 від 05.12.2016;

- роздруківки руху коштів по рахунках НОМЕР_13 від 05.04.2018, НОМЕР_14 від 05.04.2018, НОМЕР_15 від 06.06.2017, НОМЕР_16 від 06.06.2017, НОМЕР_17 від 06.11.2018, НОМЕР_18 від 05.12.2016, НОМЕР_19 від 02.11.2018, НОМЕР_20 від 05.12.2016 з 01.01.2016 року по 10.10.2019 року, із зазначенням дати та часу проведення операцій, з розшифровками призначення платежів та із зазначенням контрагентів (їх кодів, та банківських рахунків), даних про платіжні термінали через які проводилося зняття грошових коштів, з дати його відкриття по 10.10.2019;

- інформацію про прикріплені банківські пластикові картки до банківських рахунків

НОМЕР_13 від 05.04.2018, НОМЕР_14 від 05.04.2018, НОМЕР_15 від 06.06.2017, НОМЕР_16 від 06.06.2017, НОМЕР_17 від 06.11.2018, НОМЕР_18 від 05.12.2016, НОМЕР_19 від 02.11.2018, НОМЕР_20 від 05.12.2016 та адреси розташування банківських платіжних терміналів, з яких було знято грошові кошти в період часу з 01.01.2016 року по 10.10.2019 року з таких банківських карток, а також відео- та фото файлів з камер спостереження вищевказаних банківських платіжних терміналів.

В іншій частині відмовити.

Копію ухвали надати слідчому, в провадженні якого знаходиться справа для виконання та вручення її відповідальній особі, на яку покладено обов`язок по її виконанню, роз`яснивши їй, що в разі невиконання ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів будуть застосовані положення ст. 166 КПК України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Строк дії ухвали до 09.11.2019 включно.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: ОСОБА_1