Справа № 359/4010/18
Провадження № 1-кс/359/1147/2018
УХВАЛА

29 травня 2018 с.Бориспіль

Слідчий суддя Бориспільського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_1
при секретарі судового засідання ОСОБА_2 ,
розглянувши в приміщенні суду у відкритому судовому засіданні клопотання слідчого СВ Бориспільського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Київській області лейтенант поліції ОСОБА_3 , про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , в рамках кримінального провадження № 0000352 від 18.12.2017, за ознаками кримінального правопорушення (злочину), передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України,
встановив:

24.05.2018 до Бориспільського міськрайонного суду надійшло зазначене клопотання слідчого, яким останній просить розкрити банківську таємницю та надати тимчасовий доступ до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , а саме по поточних рахунках № НОМЕР_1 та НОМЕР_2 в Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », якими користується ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 17.07.2014 по день звернення з клопотанням до суду

В обґрунтування клопотання зазначає, що Слідчим відділом Бориспільського відділу поліції Головного Управління Національної поліції в Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0000352 від 18.12.2017, за ознаками кримінального правопорушення (злочину), передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідування установлено, що посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зловживаючи своїм службовим становищем, здійснили протиправне заволодіння чужим майном, належним ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме: земельною ділянкою, площею 2 га., кадастровий номер :07:002:0012; будівлями, спорудами, загальною площею приблизно 7000 кв. м. (м2) виробничо-складського комплексу полімерної продукції, що знаходяться за адресою: АДРЕСА_2 , загальною вартістю 35 059 300 гривень.
Крім цього встановлено, що відповідно до протоколу № 9 загальних зборів засновників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 29.03.2001 генеральним директором Товариства призначено громадянина Греції ОСОБА_4 та покладено на останнього всі обов`язки щодо повідомлення державних органів та банківських установ, які здійснюють обслуговування Товариства, про зміни у складі посадових осіб Товариства (згідно статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »).
Перебуваючи на посаді генерального директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_4 маючи повноваження представляти інтереси засновників товариства, у 2005 році призначив на посаду комерційного директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (відповідно до свідоцтва про одруження від 21.02.1997 серія НОМЕР_3 ) свою дружину ОСОБА_5 , після чого призначив на посаду головного бухгалтера, свою бізнес партнерку ОСОБА_6 .
Згідно до Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб підприємців та громадських формувань ОСОБА_5 наділена ОСОБА_4 правом підпису всіх документів від імені Товариства.
Відповідно до постанови НБУ від 06.06.2013 «Про встановлення граничної суми розрахунків готівкою» гранична сума розрахунків готівкою фізичної особи з підприємством (підприємцем) протягом одного дня не може перевищувати 150 000 гривень.

Пунктом 16.6 статті 16 статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » затвердженого 28.10.2011 передбачено, що Дирекція Товариства правомочна укладати договори та інші угоди на суму до 500 000 гривень без погодження з Загальними Зборами Учасників Товариства.

25.09.2012 ОСОБА_4 одноособово протоколом № 20 загальних зборів учасників Товариства, виключив із статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вище зазначене обмеження та 22.10.2012 зареєстрував новий статут Товариства, підписаний ним, вже зі зміненими положення.

17.07.2014 між ОСОБА_5 , як приватна (фізична) особа (позикодавець) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі генерального директора ОСОБА_4 (позичальник) порушуючи положення вище вказаної постанови НБУ та статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладають договір № 3 про надання поворотної (безвідсоткової) фінансової допомоги на загальну суму 5 035 395 гривень із строком повернення за вимогою позикодавця. У вказаному договорі у пункті 9 «Реквізити та підписи сторін» позичальник ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в особі генерального директора ОСОБА_4 зазначає банківські реквізити, а саме банківській рахунок за № НОМЕР_1 в Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Києва, МФО НОМЕР_4 та банківський рахунок за № НОМЕР_5 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » м. Київ, МФО НОМЕР_6 .

Зазначена поворотна (безвідсоткова) фінансова допомога на загальну суму 5 035 395 гривень на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не надходила.

У зв`язку з неповерненням позичальником, позикодавцеві, за вимогою останнього, суми поворотної фінансової допомоги у сумі 5 035 395 гривень, 21.08.2017 між ОСОБА_5 , як приватною особою (позикодавець) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі генерального директора ОСОБА_4 (позичальник) укладено додаткову угоду № 1 до Договору № 3 про надання поворотної (безвідсоткової) фінансової допомоги від 17.07.2014, якою внесені зміни в п. 3.1 Договору, яким визначено повернення поворотної фінансової допомоги у строк до 31 жовтня 2017. У пункті 8 «Реквізити сторін» позичальник ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в особі генерального директора ОСОБА_4 зазначає поточний банківський рахунок за № НОМЕР_2 Філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Києва, МФО НОМЕР_7 .

23.08.2017 ОСОБА_4 надано засвідчену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округа ОСОБА_7 , заяву № 2230 своїй дружині ОСОБА_5 про згоду на укладання правочину, а саме іпотечного договору, предметом якого є земельна ділянка, площею 2 га., кадастровий номер :07:002:0012 та будівлі, споруди, загальною площею приблизно 7000 кв. м. (м2) виробничо-складського комплексу полімерної продукції, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 на умовах за його розсудом. У вказаній заяві також зазначено, що вказаний правочин укладається його дружиною в інтересах сім`ї та на умовах, які вони попередньо обговорили і вважають вигідними для них.
Ринкова вартість будівель, споруд, загальною площею приблизно 7000 кв. м. (м2) виробничо-складського комплексу полімерної продукції, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 , та належать на праві власності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відповідно до висновку суб`єкту оціночної діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (діє на підставі Сертифіката суб`єкта оціночної діяльності № 465/17 виданий 24.05.2017 ІНФОРМАЦІЯ_6 ) станом на 17.08.2017 становить 32 005 300 гривень.
Ринкова вартість земельної ділянки із кадастровим номером :07:002:0012, яка на праві власності належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та на якій знаходяться будівлі, споруди, загальною площею приблизно 7000 кв. м. (м2) виробничо-складського комплексу полімерної продукції, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 , належні також ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відповідно до висновку експерта ІНФОРМАЦІЯ_7 станом на 17.08.2017 становить 3 054 000 гривень.
Тому загальна (ринкова) вартість земельної ділянки із кадастровим номером :07:002:0012 та будівель, споруд, загальною площею приблизно 7000 кв. м. (м2) виробничо-складського комплексу полімерної продукції, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 , які на праві власності належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » складає 35 059 300 гривень.
23.08.2017 між ОСОБА_5 , як приватною особою (іпотекодержатель) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі генерального директора ОСОБА_4 (іпотекодавець) укладено договір іпотеки № 2231, посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_7 , яким іпотекодавцем передано іпотекодержателю, належну ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » земельну ділянку, площею 2 га., кадастровий номер :07:002:0012 та будівлі, споруди, загальною площею приблизно 7000 кв. м. (м2) виробничо-складського комплексу полімерної продукції, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 .
З лютого по березень 2017 року аудиторською компанією « ІНФОРМАЦІЯ_8 » здійснювалась аудиторська перевірка на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та аудиторам були надані документи, які підтверджували зазначені правочини, але після проведеної перевірки документи з підприємства зникли.

11.10.2017 протоколом загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » тимчасово відсторонено від виконання повноважень генерального директора товариства ОСОБА_4 до 31.11.2017 та тимчасово відсторонено від роботи і виконання повноважень комерційного директора товариства ОСОБА_5 до 31.12.2017.

15.11.2017 ОСОБА_5 продовжуючи свою злочинну діяльність укладає договір купівлі-продажу між собою (продавець) та ОСОБА_8 (покупець) предметом якого є земельна ділянка, площею 2 га., кадастровий номер :07:002:0012 та будівлі, споруди, загальною площею приблизно 7000 кв. м. (м2) виробничо-складського комплексу полімерної продукції, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 , за 18 998 900 гривень, що засвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_9 .
Окрім цього Георгіу ОСОБА_10 та ОСОБА_5 є засновниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », в якому директором призначено ОСОБА_8 ..
Таким чином є достатні підстави вважати, що ОСОБА_11 спільно з ОСОБА_5 , ОСОБА_8 , ОСОБА_6 , використовуючи своє службове становище, здійснили незаконне (протиправне) заволодіння чужим майном, належним ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

На даний час у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні інформації про перерахування грошових коштів на банківські рахунки за № НОМЕР_1 та НОМЕР_2 в Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » якими користується ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », руху коштів, а також відомостей про осіб які здійснювали банківські операції по даному рахунку, щодо надходження грошових коштів та їх зняття по вказаному договору № 3 про надання поворотної (безвідсоткової) фінансової допомоги та додаткової угоди № 1 до вказаного договору.

За допомогою вказаних документів можна встановити відомості, які мають значення для кримінального провадження, які самостійно, а також у сукупності із іншими доказами будуть мати суттєве значення для з`ясування обставин кримінального правопорушення, встановити осіб, які причетні до привласнення бюджетних коштів.

Зазначена інформація самостійно і в сукупності з іншими фактичними даними має значення для встановлення всіх обставин вищезазначеного кримінального правопорушення, а також може бути використана як доказ у кримінальному провадженні.

Враховуючи, що встановити зазначені вище обставини іншим шляхом не виявляється можливим, оскільки зазначені відомості містять банківську таємницю, у сторони обвинувачення виникла необхідність здійснити тимчасовий доступ до документів , які містять банківську таємницю стосовно поточних рахунків № НОМЕР_1 та НОМЕР_2 в Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », якими користується ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Розгляд клопотання проводиться на підставі ч.2 ст. 163 КПК України без виклику представника особи, оскільки матеріали клопотання містять достатньо підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення матеріалів та документів відносно яких слідчим подано клопотання.

Відповідно ст.107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів не проводилася, оскільки учасники процесуальної дії про застосування фіксації не заявили.

Розглянувши клопотання, вивчивши матеріали кримінального провадження, суд вважає клопотання обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно ст.25 КПК України вбачається, що прокурор, слідчий зобов`язані в межах своєї компетенції вжити всіх передбачених законом заходів для встановлення події кримінального правопорушення та особи, яка його вчинила.

Згідно ч.4 ст.38 КПК України орган досудового розслідування зобов`язаний застосовувати всі передбачені законом заходи для забезпечення ефективності досудового розслідування.

Згідно ч. 2 ст. 93 КПК України, сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших дій, передбачених цим кодексом

Згідно зі ст. 223 КПК України підставами для проведення слідчої дії є наявність достатніх відомостей, що вказують на можливість досягнення її мети.

Так, відповідно до вимог ч.2 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Крім того, сторона кримінального провадження в порядку, передбаченому главою 15 КПК України, має право під час досудового розслідування чи суду, згідно з положеннями ст.160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Разом з тим, положеннями ч.2 ст.160 КПК України встановлені чіткі вимоги до змісту клопотання, з яким звертається сторона кримінального провадження до слідчого судді, при цьому в змісті клопотання, серед іншого повинно бути зазначено значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до вимог ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з положеннями п. 2 ст. 62 Закону «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Відповідно до п. 3.5 «Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці», затверджених постановою Правління Національного банку України від 14.07.2006 №267, банку забороняється надавати інформацію про клієнтів іншого банку, навіть якщо вони зазначені в документах, договорах та операціях клієнта, якщо інше не зазначено в дозволі клієнта або рішенні суду.

Так, матеріали та документи, про доступ до якої йдеться в клопотанні, відповідно до положень ст. 162 КПК України містять охоронювану законом таємницю, проте не є речами і документами, до яких заборонено доступ (ст. 161 КПК України).

Тому, з метою встановлення всіх обставин справи, а також враховуючи те, що дана інформація сама по собі, а також у сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слід прийти до висновку про наявність підстав для тимчасового доступу до речей та документів, що знаходяться у володінні Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , де знаходяться відомості щодо клієнта вказаної банківської установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме дані щодо поточних рахунків № НОМЕР_1 та НОМЕР_2 , які становлять банківську таємницю.

Слідчий суддя враховує, що в іншому порядку органу досудового розслідування неможливо отримати оригіналів документів та матеріалів (речей), з приводу яких прокурор звернувся з клопотанням.

Термін дії ухвали слід визначити строком на один місяць з моменту її проголошення.

На підставі викладеного та беручи до уваги те, що запитувана інформація може допомогти у встановленні дійсних обставин вчинення кримінального правопорушення, а також має значення для встановлення істини по справі, клопотання підлягає задоволенню.

Оскільки ухвала не перешкоджає здійсненню права юридичної чи фізичної особи на підприємницьку діяльність, то відповідно вимог ст. 309 ч.1 п.10 КПК України дана ухвала оскарженню не підлягає.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166 КПК України, слідчий суддя.

ухвалив:

Клопотання слідчого СВ Бориспільського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Київській області лейтенант поліції ОСОБА_3 , про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , в рамках кримінального провадження № 0000352 від 18.12.2017, за ознаками кримінального правопорушення (злочину), передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України задовольнити.
Розкрити банківську таємницю та надати слідчому СВ Бориспільського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Київській області лейтенанту поліції ОСОБА_3 , групі слідчих у кримінальному провадженні або за їх дорученням працівникам Департаменту захисту економіки Національної поліції України тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю та можливість вилучення їх копій у Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , розкрити банківську таємницю по поточних рахунках № НОМЕР_1 та НОМЕР_2 в Філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », якими користується ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 17.07.2014 по день звернення з клопотанням до суду, а саме:

-реєстру (виписки) руху грошових коштів на паперовому та магнітному (електронному) носіях по вказаному рахунку по кредитовим і дебетовим оборотам з повною розшифровкою даних контрагентів підприємства (номерів рахунків, найменування і коду ЄДРПОУ), призначення, дати, часу і суми платежу, вказівкою вхідного та вихідного залишків на рахунку, найменування та МФО банка відправника (одержувача), відомостей про документи, на підставі яких зроблені такі платежі, номери транзакцій;

-документів по юридичному оформленню відкриття та використання вказаного рахунку (включаючи довіреності), передбачених «Інструкцією про порядок відкриття, використовування і закриття рахунків в національній і іноземних валютах», затвердженої постановою правління НБУ від 12.11.2003 № 492, а саме: договору банківського рахунку, заяви про відкриття банківського рахунку та картки із зразками підписів і відбитками печатки осіб, які здійснювали їх документальне оформлення, копій паспортів, довідок (карток) про присвоєння ідентифікаційних кодів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних); анкети клієнтів банку (власників банківських рахунків); вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою і клієнтом банку, заяви про закриття банківського рахунку тощо;

-первинних банківських документів, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (платіжних доручень, грошових чеків, заяв на зняття грошових коштів (переведення на інший рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки та інших документів), а також копій векселів, актів пред`явлення, договорів безвідсоткового цільового займу, про надання поворотної фінансової допомоги;

-договорів щодо автоматизованого обслуговування поточного рахунку з обов`язковим зазначенням ІР-адреси з якої були здійснено сеанс доступу до рахунку, дати, часу та номеру телефону з якого було зроблено дзвінок;

-договору і інших документів, що стали підставою для оформлення та використання підприємством при управлінні даним рахунком системи «клієнт-банк», інформації про користування підприємством системою «клієнт-банк» для перевірки стану рахунку і перерахування грошових коштів з поточного рахунку (протоколи обміну інформацією, LOG-файли) за вказаний період, з зазначенням IP-адрес комп`ютерів, з яких відбувалося з`єднання з системою;

-документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;

-завірених копій вищевказаних документів у разі вилучення їх оригіналів співробітниками інших правоохоронних органів.;

В разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів.

Ухвала слідчого судді діє протягом одного місяця з дня її проголошення до 23.06.2018.
У разі невиконання ухвали слідчого судді відповідно до ст. 166 КПК України, слідчий суддя за клопотання слідчого має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою отримання необхідної інформації.
Ухвала суду окремому оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1